PAGE公證誠(chéng)信檔案制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公證行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，規(guī)范公證機(jī)構(gòu)及公證人員執(zhí)業(yè)行為，提高公證質(zhì)量和公信力，維護(hù)公證行業(yè)良好形象，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本公證誠(chéng)信檔案制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于本公證機(jī)構(gòu)及其全體公證人員。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：誠(chéng)信檔案所記錄的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如實(shí)反映公證機(jī)構(gòu)及公證人員的執(zhí)業(yè)情況。2.客觀性原則：檔案的建立、記錄和評(píng)價(jià)應(yīng)基于客觀事實(shí)，避免主觀隨意性。3.動(dòng)態(tài)管理原則：誠(chéng)信檔案實(shí)行動(dòng)態(tài)更新，及時(shí)反映公證機(jī)構(gòu)及公證人員誠(chéng)信狀況的變化。4.保密性原則：對(duì)涉及公證機(jī)構(gòu)及公證人員隱私和商業(yè)秘密的信息予以嚴(yán)格保密。二、誠(chéng)信檔案內(nèi)容（一）公證機(jī)構(gòu)誠(chéng)信檔案1.基本信息公證機(jī)構(gòu)名稱、法定代表人、地址、聯(lián)系方式等。執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)、設(shè)立時(shí)間、資質(zhì)等級(jí)等。2.業(yè)務(wù)辦理情況年度公證業(yè)務(wù)受理數(shù)量、辦結(jié)數(shù)量、業(yè)務(wù)類型分布等。重大、復(fù)雜公證事項(xiàng)辦理情況。3.質(zhì)量控制情況公證質(zhì)量檢查結(jié)果，包括自查、上級(jí)檢查及社會(huì)監(jiān)督檢查等情況。出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題及整改措施和結(jié)果。4.誠(chéng)信建設(shè)情況開(kāi)展誠(chéng)信教育、培訓(xùn)活動(dòng)的記錄。參與行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)活動(dòng)的情況。5.社會(huì)評(píng)價(jià)當(dāng)事人滿意度調(diào)查結(jié)果。社會(huì)各界對(duì)公證機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)、投訴及處理情況。6.獎(jiǎng)懲記錄獲得的各級(jí)各類表彰、獎(jiǎng)勵(lì)情況。受到的行政處罰、行業(yè)懲戒等情況。（二）公證人員誠(chéng)信檔案1.基本信息公證人員姓名、性別、出生日期、民族、政治面貌等。所在公證機(jī)構(gòu)、職務(wù)、職稱、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)等。2.執(zhí)業(yè)記錄年度辦理公證業(yè)務(wù)數(shù)量、業(yè)務(wù)類型及辦理結(jié)果。參與辦理的重大、復(fù)雜公證事項(xiàng)詳情。3.職業(yè)道德情況遵守職業(yè)道德規(guī)范的情況，包括廉潔自律、勤勉盡責(zé)等方面。有無(wú)違反職業(yè)道德的投訴及處理情況。4.業(yè)務(wù)能力與培訓(xùn)參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)、學(xué)術(shù)交流活動(dòng)的記錄。通過(guò)的專業(yè)資格考試、獲得的業(yè)務(wù)技能證書(shū)等。5.誠(chéng)信表現(xiàn)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的情況。誠(chéng)信承諾履行情況。6.獎(jiǎng)懲記錄個(gè)人獲得的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)情況。受到的警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)等行政處罰，以及行業(yè)內(nèi)的通報(bào)批評(píng)、誡勉談話等懲戒情況。三、誠(chéng)信檔案建立與更新（一）建立程序1.公證機(jī)構(gòu)指定專人負(fù)責(zé)誠(chéng)信檔案的建立工作。2.收集、整理公證機(jī)構(gòu)及公證人員的相關(guān)信息，按照檔案內(nèi)容分類進(jìn)行登記。3.對(duì)收集到的信息進(jìn)行審核，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.將審核后的信息錄入誠(chéng)信檔案管理系統(tǒng)，建立電子檔案，并同時(shí)保存紙質(zhì)檔案。（二）更新方式1.定期更新公證機(jī)構(gòu)及公證人員應(yīng)于每年[具體日期]前，將上一年度的誠(chéng)信檔案信息進(jìn)行更新。檔案管理人員對(duì)更新后的信息進(jìn)行審核，無(wú)誤后予以保存。2.即時(shí)更新公證機(jī)構(gòu)及公證人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)，如受到表彰獎(jiǎng)勵(lì)、行政處罰、行業(yè)懲戒等，應(yīng)在事項(xiàng)發(fā)生之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)信息報(bào)送檔案管理人員進(jìn)行更新。檔案管理人員及時(shí)審核并更新誠(chéng)信檔案。四、誠(chéng)信檔案查詢與使用（一）查詢主體1.公證機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員因工作需要，可以查詢本機(jī)構(gòu)及本機(jī)構(gòu)人員的誠(chéng)信檔案。2.司法行政機(jī)關(guān)、公證協(xié)會(huì)等監(jiān)管部門(mén)在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以查詢相關(guān)公證機(jī)構(gòu)及公證人員的誠(chéng)信檔案。3.當(dāng)事人及其他利害關(guān)系人在涉及公證事項(xiàng)的糾紛處理等情況下，經(jīng)公證機(jī)構(gòu)同意，可以查詢相關(guān)公證人員的誠(chéng)信檔案。（二）查詢程序1.內(nèi)部人員查詢，需填寫(xiě)查詢申請(qǐng)表，注明查詢目的、查詢內(nèi)容等，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后，由檔案管理人員提供查詢服務(wù)。2.監(jiān)管部門(mén)查詢，應(yīng)出具正式的查詢函，明確查詢事項(xiàng)和范圍，檔案管理人員審核后予以配合查詢。3.當(dāng)事人及其他利害關(guān)系人查詢，需提交書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明查詢理由及與公證事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)，經(jīng)公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，檔案管理人員按照規(guī)定提供相關(guān)信息。（三）使用規(guī)定1.查詢?nèi)藨?yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露誠(chéng)信檔案中的信息。2.誠(chéng)信檔案信息僅用于內(nèi)部管理、質(zhì)量監(jiān)督、行業(yè)自律、糾紛處理等合法合規(guī)用途，不得用于其他商業(yè)目的或損害公證機(jī)構(gòu)及公證人員合法權(quán)益的行為。五、誠(chéng)信評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)懲（一）誠(chéng)信評(píng)價(jià)1.公證機(jī)構(gòu)誠(chéng)信評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，由司法行政機(jī)關(guān)或公證協(xié)會(huì)組織實(shí)施。2.評(píng)價(jià)指標(biāo)包括業(yè)務(wù)質(zhì)量、誠(chéng)信建設(shè)、社會(huì)評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)懲記錄等方面，采用百分制評(píng)分。3.根據(jù)評(píng)價(jià)得分，將公證機(jī)構(gòu)誠(chéng)信等級(jí)分為優(yōu)秀（[具體分?jǐn)?shù)區(qū)間]）、良好（[具體分?jǐn)?shù)區(qū)間]）、合格（[具體分?jǐn)?shù)區(qū)間]）、不合格（低于[具體分?jǐn)?shù)]）四個(gè)等級(jí)。4.公證人員誠(chéng)信評(píng)價(jià)結(jié)合個(gè)人執(zhí)業(yè)情況、職業(yè)道德表現(xiàn)、獎(jiǎng)懲記錄等進(jìn)行綜合評(píng)定，評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等次。（二）獎(jiǎng)勵(lì)措施1.對(duì)誠(chéng)信等級(jí)優(yōu)秀的公證機(jī)構(gòu)，給予以下獎(jiǎng)勵(lì)：在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)表?yè)P(yáng)。優(yōu)先推薦參加各類示范單位評(píng)選。在業(yè)務(wù)拓展、政策扶持等方面給予一定傾斜。2.對(duì)誠(chéng)信等次優(yōu)秀的公證人員，給予以下獎(jiǎng)勵(lì)：頒發(fā)榮譽(yù)證書(shū)。優(yōu)先推薦參加高級(jí)別培訓(xùn)、學(xué)術(shù)交流活動(dòng)。在職稱評(píng)定、崗位晉升等方面予以加分。（三）懲戒措施1.對(duì)誠(chéng)信等級(jí)不合格的公證機(jī)構(gòu)，采取以下懲戒措施：責(zé)令限期整改，整改期間暫停辦理部分高風(fēng)險(xiǎn)公證業(yè)務(wù)。對(duì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行誡勉談話。向社會(huì)公布其不良誠(chéng)信記錄。2.對(duì)誠(chéng)信等次不合格的公證人員：進(jìn)行批評(píng)教育，要求其作出書(shū)面檢討。暫停執(zhí)業(yè)[X]個(gè)月，期間進(jìn)行集中培訓(xùn)和考核。情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。六、異議處理（一）異議提出公證機(jī)構(gòu)及公證人員對(duì)誠(chéng)信檔案記錄的信息有異議的，可以自知道或者應(yīng)當(dāng)知道該信息之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向檔案管理部門(mén)提出書(shū)面異議申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。（二）異議處理程序1.檔案管理部門(mén)收到異議申請(qǐng)后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。2.經(jīng)核實(shí)，異議成立的，檔案管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)更正檔案信息，并將更正情況告知申請(qǐng)人。異議不成立的，應(yīng)向申請(qǐng)人說(shuō)明理由。3.申請(qǐng)人對(duì)異議處理結(jié)果仍有異議的，可以向上級(jí)主管部門(mén)或公證協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)查。上級(jí)主管部門(mén)或公證協(xié)會(huì)應(yīng)在收到復(fù)查申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)人。七、監(jiān)督與管理（一）監(jiān)督主體1.司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)公證機(jī)構(gòu)誠(chéng)信檔案制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.公證協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公證人員誠(chéng)信檔案制度執(zhí)行情況進(jìn)行行業(yè)自律監(jiān)督。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.誠(chéng)信檔案的建立、更新是否及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.誠(chéng)信檔案的查詢、使用是否符合規(guī)定。3.誠(chéng)信評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)懲措施是否落實(shí)到位。4.異議處理程序是否規(guī)范。（三）責(zé)任追究1.對(duì)違反誠(chéng)信檔案制度規(guī)定，故意隱瞞