PAGE生產(chǎn)不記錄檔案制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司生產(chǎn)過程中的記錄行為，確保生產(chǎn)信息的準(zhǔn)確、完整和可追溯，加強(qiáng)生產(chǎn)管理的規(guī)范化、科學(xué)化水平，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有與生產(chǎn)活動(dòng)相關(guān)的部門、崗位及人員，包括但不限于生產(chǎn)車間、質(zhì)量控制部門、設(shè)備管理部門、物資供應(yīng)部門等。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：生產(chǎn)記錄應(yīng)如實(shí)反映生產(chǎn)過程中的各項(xiàng)活動(dòng)、數(shù)據(jù)和情況，不得虛假記錄或篡改。2.完整性原則：涵蓋生產(chǎn)全過程的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括原材料采購(gòu)、生產(chǎn)操作、質(zhì)量檢驗(yàn)、設(shè)備運(yùn)行、人員變動(dòng)等，確保記錄無遺漏。3.及時(shí)性原則：生產(chǎn)活動(dòng)發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行記錄，不得拖延，以保證記錄的時(shí)效性和準(zhǔn)確性。4.規(guī)范性原則：記錄應(yīng)按照規(guī)定的格式、內(nèi)容和方法進(jìn)行填寫，使用統(tǒng)一的術(shù)語和符號(hào)，便于識(shí)別和查詢。5.保密性原則：對(duì)于涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息的生產(chǎn)記錄，應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、生產(chǎn)記錄的內(nèi)容與要求（一）原材料記錄1.采購(gòu)記錄記錄原材料的供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息。詳細(xì)記載采購(gòu)日期、采購(gòu)數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。附上采購(gòu)訂單、發(fā)票、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等相關(guān)憑證的編號(hào)或復(fù)印件，以備查驗(yàn)。2.入庫記錄記錄原材料的入庫日期、批次號(hào)、入庫數(shù)量、存放位置等信息。注明驗(yàn)收情況，包括驗(yàn)收合格與否、驗(yàn)收人員簽名等。對(duì)于不合格原材料，應(yīng)詳細(xì)記錄處理情況，如退貨、換貨、讓步接收等。（二）生產(chǎn)過程記錄1.生產(chǎn)計(jì)劃記錄制定生產(chǎn)計(jì)劃的日期、計(jì)劃編號(hào)、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、生產(chǎn)數(shù)量、交貨日期等。記錄生產(chǎn)計(jì)劃的調(diào)整情況，包括調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容、調(diào)整時(shí)間等。2.生產(chǎn)操作記錄按照生產(chǎn)工藝流程，詳細(xì)記錄每道工序的操作時(shí)間、操作人員、設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、原材料消耗情況等。記錄生產(chǎn)過程中的異常情況，如設(shè)備故障、質(zhì)量問題、人員變動(dòng)等，以及采取的相應(yīng)措施和處理結(jié)果。3.質(zhì)量檢驗(yàn)記錄記錄各工序的質(zhì)量檢驗(yàn)情況，包括檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)結(jié)果、檢驗(yàn)人員簽名等。對(duì)于不合格產(chǎn)品，應(yīng)詳細(xì)記錄不合格原因、處理措施、返工或報(bào)廢情況等。保存質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)記錄表格等相關(guān)文件。（三）設(shè)備運(yùn)行記錄1.設(shè)備臺(tái)賬記錄設(shè)備的名稱、型號(hào)、規(guī)格、購(gòu)置日期、啟用日期、使用部門等基本信息。注明設(shè)備的維修保養(yǎng)記錄、故障記錄、更新改造情況等。2.設(shè)備運(yùn)行日志按日記錄設(shè)備的運(yùn)行時(shí)間、運(yùn)行參數(shù)（如溫度、壓力、轉(zhuǎn)速等）、能耗情況等。記錄設(shè)備的啟停時(shí)間、操作人員、運(yùn)行狀態(tài)等信息。對(duì)于設(shè)備故障，應(yīng)詳細(xì)記錄故障發(fā)生時(shí)間、現(xiàn)象、原因分析、維修過程及結(jié)果等。（四）人員記錄1.員工檔案記錄員工的基本信息，包括姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼、學(xué)歷、入職日期、崗位等。保存員工的培訓(xùn)記錄、考核記錄、獎(jiǎng)懲記錄、崗位變動(dòng)記錄等資料。2.考勤記錄記錄員工的出勤情況，包括正常出勤、遲到、早退、曠工、請(qǐng)假等。注明考勤統(tǒng)計(jì)周期、考勤方式（如打卡、簽到等）、考勤負(fù)責(zé)人簽名等。（五）環(huán)境與安全記錄1.環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄記錄生產(chǎn)過程中的環(huán)境指標(biāo)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，如廢氣排放濃度、廢水排放指標(biāo)、噪聲強(qiáng)度等。注明監(jiān)測(cè)時(shí)間、監(jiān)測(cè)地點(diǎn)、監(jiān)測(cè)人員、監(jiān)測(cè)方法等信息。保存環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告、監(jiān)測(cè)記錄表格等相關(guān)文件。2.安全檢查記錄定期進(jìn)行安全檢查，記錄檢查日期、檢查人員、檢查部位、發(fā)現(xiàn)的安全隱患及整改情況等。對(duì)于安全事故，應(yīng)詳細(xì)記錄事故發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、原因分析、傷亡情況、處理結(jié)果等。保存安全檢查報(bào)告、安全事故報(bào)告等相關(guān)文件。三、生產(chǎn)記錄的填寫與審核（一）填寫要求1.生產(chǎn)記錄應(yīng)使用鋼筆、中性筆或電腦打印填寫，不得使用鉛筆或易褪色的筆填寫。2.填寫內(nèi)容應(yīng)清晰、工整、準(zhǔn)確，不得潦草、模糊或涂改。如有錯(cuò)誤需要更正，應(yīng)采用劃改方式，并在劃改處簽名或蓋章確認(rèn)。3.記錄中的日期應(yīng)填寫公歷日期，時(shí)間應(yīng)精確到具體時(shí)分。4.涉及數(shù)字的填寫，應(yīng)按照規(guī)定的數(shù)值單位和有效數(shù)字位數(shù)進(jìn)行填寫，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和一致性。（二）審核要求1.各崗位操作人員在完成生產(chǎn)記錄填寫后，應(yīng)進(jìn)行自我審核，確保記錄內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性。2.班組長(zhǎng)或車間主管應(yīng)對(duì)本班組或車間的生產(chǎn)記錄進(jìn)行審核，檢查記錄是否符合要求，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，簽字是否齊全等。3.質(zhì)量控制部門、設(shè)備管理部門等相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，對(duì)涉及本部門業(yè)務(wù)的生產(chǎn)記錄進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核記錄的規(guī)范性、準(zhǔn)確性和與實(shí)際情況的相符性。4.對(duì)于重要生產(chǎn)記錄或涉及重大決策、質(zhì)量事故、安全事故等的記錄，應(yīng)由部門負(fù)責(zé)人或公司主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核，確保記錄的真實(shí)性和可靠性。四、生產(chǎn)記錄的存儲(chǔ)與保管（一）存儲(chǔ)方式1.生產(chǎn)記錄應(yīng)采用電子存儲(chǔ)和紙質(zhì)存儲(chǔ)相結(jié)合的方式。電子記錄應(yīng)存儲(chǔ)在公司指定的服務(wù)器或存儲(chǔ)設(shè)備上，并進(jìn)行定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失。2.紙質(zhì)記錄應(yīng)分類整理，存放在專門的文件柜或檔案盒中，按照日期、類別等順序進(jìn)行排列，便于查找和查閱。（二）保管期限1.一般生產(chǎn)記錄的保管期限為[X]年，自生產(chǎn)活動(dòng)結(jié)束之日起計(jì)算。2.涉及產(chǎn)品質(zhì)量追溯、法律法規(guī)要求、客戶投訴等重要生產(chǎn)記錄的保管期限應(yīng)延長(zhǎng)至產(chǎn)品質(zhì)量保證期結(jié)束后[X]年，或按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。3.對(duì)于涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息的生產(chǎn)記錄，應(yīng)按照公司保密制度的規(guī)定進(jìn)行長(zhǎng)期保管。（三）保管要求1.建立生產(chǎn)記錄保管臺(tái)賬，詳細(xì)記錄記錄的名稱、編號(hào)、日期、保管期限、存放位置等信息，便于查詢和管理。2.定期對(duì)生產(chǎn)記錄進(jìn)行清查和核對(duì)，確保記錄的完整性和準(zhǔn)確性。如發(fā)現(xiàn)記錄丟失、損壞或篡改等情況，應(yīng)及時(shí)查明原因，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。3.生產(chǎn)記錄的存儲(chǔ)環(huán)境應(yīng)保持干燥、通風(fēng)、防火、防潮、防蟲、防盜等，確保記錄的安全保存。4.對(duì)于超過保管期限的生產(chǎn)記錄，應(yīng)按照公司檔案管理制度的規(guī)定進(jìn)行銷毀處理。銷毀前應(yīng)進(jìn)行登記，注明銷毀記錄的名稱、編號(hào)、日期、數(shù)量等信息，并由相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。銷毀過程應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督，確保記錄徹底銷毀，防止信息泄露。五、生產(chǎn)記錄的查閱與使用（一）查閱權(quán)限1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱生產(chǎn)記錄時(shí)，應(yīng)填寫《生產(chǎn)記錄查閱申請(qǐng)表》，并注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時(shí)間等信息。2.一般員工查閱生產(chǎn)記錄需經(jīng)班組長(zhǎng)或車間主管批準(zhǔn)；部門主管查閱生產(chǎn)記錄需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；公司高層管理人員查閱生產(chǎn)記錄需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。3.涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息的生產(chǎn)記錄，未經(jīng)公司保密管理部門批準(zhǔn)，任何人不得查閱。（二）查閱流程1.申請(qǐng)人填寫《生產(chǎn)記錄查閱申請(qǐng)表》后，提交至相應(yīng)的審批部門進(jìn)行審批。2.審批部門批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人持審批通過的申請(qǐng)表到生產(chǎn)記錄保管部門辦理查閱手續(xù)。保管部門根據(jù)申請(qǐng)表的要求，提供相應(yīng)的生產(chǎn)記錄，并做好查閱登記工作。3.查閱人員應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)內(nèi)查閱生產(chǎn)記錄，不得擅自將記錄帶出保管場(chǎng)所。如需復(fù)印或摘錄記錄內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)保管部門同意，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行辦理。4.查閱完畢后，查閱人員應(yīng)及時(shí)將生產(chǎn)記錄歸還保管部門，并在查閱登記本上簽字確認(rèn)。（三）使用要求1.查閱人員應(yīng)妥善保管查閱到的生產(chǎn)記錄，不得擅自修改、刪除、泄露或傳播記錄內(nèi)容。2.因工作需要使用生產(chǎn)記錄時(shí)，應(yīng)按照規(guī)定的用途和范圍進(jìn)行使用，不得挪作他用。如需對(duì)外提供生產(chǎn)記錄，應(yīng)經(jīng)公司相關(guān)部門審核批準(zhǔn)，并按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理。3.對(duì)于涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息的生產(chǎn)記錄，查閱人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司保密制度的規(guī)定，采取必要的保密措施，防止信息泄露。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司設(shè)立專門的生產(chǎn)記錄監(jiān)督管理小組，定期對(duì)各部門的生產(chǎn)記錄情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括記錄的填寫、審核、存儲(chǔ)、保管、查閱與使用等方面。2.監(jiān)督管理小組可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、查閱記錄、詢問相關(guān)人員等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查，并做好檢查記錄。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。3.各部門應(yīng)積極配合監(jiān)督管理小組的工作，如實(shí)提供生產(chǎn)記錄及相關(guān)資料，不得拒絕或隱瞞。（二）考核措施1.將生產(chǎn)記錄管理工作納入公司績(jī)效考核體系，對(duì)各部門及相關(guān)人員的生產(chǎn)記錄管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核內(nèi)容包括記錄的完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、規(guī)范性，以及審核、存儲(chǔ)、保管、查閱與使用等環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況。3.對(duì)于在生產(chǎn)記錄管理工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于違反本制度規(guī)定，導(dǎo)致生產(chǎn)記錄不完整、不準(zhǔn)確、丟失或泄露等情況的部門和個(gè)人，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教