2026年交通設(shè)備公司股東會決議執(zhí)行跟蹤管理制度一、總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范公司股東會決議的執(zhí)行與跟蹤管理，確保決議內(nèi)容落地見效，保障公司股東權(quán)益與經(jīng)營活動有序開展，提升決策執(zhí)行效率與管控水平，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，結(jié)合交通設(shè)備行業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售一體化運營特點，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司股東會作出的所有決議（含普通決議、特別決議），涵蓋決議接收、分解、執(zhí)行、跟蹤、監(jiān)督、驗收、歸檔等全流程管理活動。公司各部門、全體高管及相關(guān)執(zhí)行人員，均需嚴格遵守本制度要求。第三條基本原則依法執(zhí)行原則：決議執(zhí)行嚴格遵循法律法規(guī)、《公司章程》及股東會決議原文要求，嚴禁擅自變更或規(guī)避執(zhí)行；權(quán)責明晰原則：明確決議執(zhí)行的牽頭部門、責任主體、配合部門，做到分工明確、權(quán)責對等；全程跟蹤原則：對決議執(zhí)行進度、質(zhì)量、合規(guī)性進行全流程跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)并解決執(zhí)行中的問題；閉環(huán)管理原則：建立“執(zhí)行-跟蹤-監(jiān)督-驗收-復盤”閉環(huán)機制，確保決議執(zhí)行落地見效；公開透明原則：決議執(zhí)行情況定期向股東會匯報，接受股東監(jiān)督，保障股東知情權(quán)。第四條核心定義本制度所稱股東會決議，指公司股東會依法召開會議，經(jīng)股東表決通過的各類決策事項，包括經(jīng)營方針、投資計劃、章程修改、增減資、合并分立、重大投融資、高管任免等；決議執(zhí)行跟蹤，指對決議從接收分解到最終驗收歸檔的全流程進行動態(tài)管控，確保執(zhí)行過程合規(guī)、進度可控、結(jié)果達標。二、決議分類與執(zhí)行分工第五條決議分類普通決議：涉及公司經(jīng)營方針調(diào)整、年度經(jīng)營計劃制定、利潤分配方案、重大采購項目等需經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)股東通過的決議；特別決議：涉及公司章程修改、增加或減少注冊資本、公司合并/分立/解散/清算、重大投資（超過公司凈資產(chǎn)10%）等需經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)股東通過的決議。特別決議執(zhí)行優(yōu)先級高于普通決議，需實施更嚴格的跟蹤監(jiān)督。第六條執(zhí)行分工總經(jīng)理：作為股東會決議執(zhí)行總負責人，牽頭組織決議分解、執(zhí)行部署，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行中的重大問題，對決議整體執(zhí)行效果負責；行政部（或總經(jīng)辦）：作為執(zhí)行跟蹤牽頭部門，負責決議接收、歸檔、分解，建立執(zhí)行跟蹤臺賬，定期匯總執(zhí)行進度，組織驗收與復盤，向股東會匯報執(zhí)行情況；責任部門：根據(jù)決議內(nèi)容確定對應責任部門（如研發(fā)決議由研發(fā)部負責、投資決議由財務部配合、生產(chǎn)擴建決議由生產(chǎn)部負責），制定具體執(zhí)行方案，落實執(zhí)行任務，及時反饋執(zhí)行進展與問題；配合部門：按責任部門要求提供資源支持、協(xié)作配合，確保執(zhí)行工作順暢推進；全體高管：按分工分管對應決議的執(zhí)行工作，監(jiān)督分管部門執(zhí)行進度，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。三、決議執(zhí)行與跟蹤流程第七條決議接收與分解股東會會議結(jié)束后3個工作日內(nèi)，行政部接收股東會決議正式文件（含書面決議、會議紀要），核對決議內(nèi)容、表決情況、生效日期等信息，完成歸檔備案。隨后5個工作日內(nèi)，行政部組織召開執(zhí)行部署會，聯(lián)合總經(jīng)理及相關(guān)部門，將決議內(nèi)容分解為具體執(zhí)行事項，明確每個事項的責任部門、責任人、執(zhí)行目標、時間節(jié)點、驗收標準及配合部門，形成《股東會決議執(zhí)行任務分解表》，報總經(jīng)理審批后下發(fā)執(zhí)行。第八條執(zhí)行方案制定與實施責任部門收到任務分解表后7個工作日內(nèi)，制定詳細執(zhí)行方案，明確執(zhí)行步驟、資源需求、風險防控措施等內(nèi)容，報分管高管及行政部備案。執(zhí)行過程中，責任部門需嚴格按方案推進，每月25日前向行政部提交《決議執(zhí)行進度報表》，說明本月執(zhí)行情況、累計完成進度、存在問題及下月計劃。涉及跨部門協(xié)作的，由責任部門牽頭協(xié)調(diào)，配合部門需在3個工作日內(nèi)響應協(xié)作需求，不得推諉拖延。第九條動態(tài)跟蹤與問題處置行政部建立決議執(zhí)行跟蹤臺賬，對執(zhí)行進度實行“周抽查、月匯總、季復盤”：每周隨機抽查1-2項重點執(zhí)行事項，核實進度與質(zhì)量；每月匯總所有決議執(zhí)行情況，形成《決議執(zhí)行月度報告》，上報總經(jīng)理；每季度組織一次執(zhí)行復盤會，分析執(zhí)行成效與問題。執(zhí)行中出現(xiàn)以下問題的，責任部門需在2個工作日內(nèi)書面上報行政部及分管高管：執(zhí)行進度滯后于時間節(jié)點10%以上；出現(xiàn)資源短缺、技術(shù)瓶頸等無法自行解決的障礙；決議內(nèi)容與法律法規(guī)、行業(yè)政策沖突；需變更執(zhí)行方案或調(diào)整時間節(jié)點。行政部收到上報后，3個工作日內(nèi)組織協(xié)調(diào)，制定解決方案；重大問題需上報總經(jīng)理，必要時提請股東會審議調(diào)整決議內(nèi)容。第十條執(zhí)行驗收與歸檔責任部門完成執(zhí)行任務后，向行政部提交驗收申請及相關(guān)佐證材料（如項目成果報告、合同履行憑證、財務結(jié)算資料等）。行政部收到申請后5個工作日內(nèi)，組織驗收小組（由總經(jīng)理、分管高管、責任部門、相關(guān)業(yè)務部門組成），按預設(shè)驗收標準開展驗收工作。驗收合格的，出具《決議執(zhí)行驗收合格通知書》，完成執(zhí)行閉環(huán)；驗收不合格的，下達整改通知書，明確整改要求與時限，責任部門需在規(guī)定時限內(nèi)完成整改，重新申請驗收。決議執(zhí)行驗收合格后10個工作日內(nèi)，行政部將決議文件、分解表、執(zhí)行方案、進度報表、驗收材料等整理歸檔，建立完整的決議執(zhí)行檔案，留存?zhèn)洳?。四、監(jiān)督考核與獎懲第十一條監(jiān)督檢查機制內(nèi)部監(jiān)督：行政部牽頭開展日常監(jiān)督與專項檢查，重點核查執(zhí)行進度、執(zhí)行質(zhì)量、合規(guī)性等，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為（如擅自變更執(zhí)行內(nèi)容、拖延執(zhí)行、虛報進度）及時制止并上報；股東監(jiān)督：行政部每季度向股東會提交《決議執(zhí)行季度報告》，年度提交《決議執(zhí)行年度總報告》，股東可隨時查閱決議執(zhí)行臺賬及相關(guān)資料，對執(zhí)行情況提出質(zhì)詢，行政部需在3個工作日內(nèi)予以答復；專項監(jiān)督：針對特別決議或重大執(zhí)行事項（如重大投資、生產(chǎn)基地擴建），成立專項監(jiān)督小組，全程跟蹤監(jiān)督執(zhí)行過程，每周向股東會匯報執(zhí)行進展，確保決議執(zhí)行合規(guī)可控。第十二條考核與獎懲規(guī)定決議執(zhí)行情況納入部門年度績效考核核心指標，考核結(jié)果與部門績效工資、評優(yōu)評先直接掛鉤。對執(zhí)行成效突出的（如提前完成、驗收優(yōu)秀、成效顯著），給予責任部門及責任人表彰與物質(zhì)獎勵；對按時完成、驗收合格的，不獎不罰；對執(zhí)行滯后的，責令限期整改，整改期間扣減部門績效分數(shù)；對因故意拖延、推諉扯皮、違規(guī)執(zhí)行導致決議無法落地或造成公司損失的，視情節(jié)輕重給予部門負責人及相關(guān)責任人警告、罰款、降職等處理；構(gòu)成違法的，依法追究法律責任。對配合部門不履行協(xié)作義務，影響決議執(zhí)行進度的，參照上述規(guī)定追究相關(guān)責任。五、風險防控與附則第十三條風險防控措施合規(guī)風險防控：決議執(zhí)行前，由行政部聯(lián)合法務人員（或外部法務顧問）審核執(zhí)行方案的合規(guī)性，確保符合法律法規(guī)及行業(yè)政策；執(zhí)行過程中，定期開展合規(guī)檢查，及時糾正違規(guī)行為。進度風險防控：責任部門制定執(zhí)行方案時，預留合理緩沖時間，提前預判可能出現(xiàn)的延誤因素，制定應急預案；行政部加強進度跟蹤，對滯后事項及時預警，協(xié)調(diào)解決障礙。質(zhì)量風險防控：明確執(zhí)行驗收標準，嚴格按標準開展驗收，杜絕“走過場”；對涉及產(chǎn)品研發(fā)、工程建設(shè)的決議，增加過程質(zhì)量抽檢環(huán)節(jié)，確保執(zhí)行質(zhì)量達標。第十四條決議變更與終止執(zhí)行過程中需變更決議內(nèi)容、調(diào)整執(zhí)行方案或終止執(zhí)行的，責任部門需提交書面申請，說明理由、變更建議及影響評估，經(jīng)總經(jīng)理審核后，提請股東會審議。股東會作出變更或終止決議后，行政部及時更