PAGE銀行安防消防檔案管理制度一、總則（一）目的為加強銀行安防消防工作的規(guī)范化管理，確保銀行運營安全，有效預(yù)防各類安全事故的發(fā)生，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，特制定本檔案管理制度。（二）適用范圍本制度適用于銀行系統(tǒng)內(nèi)各分支機構(gòu)、營業(yè)網(wǎng)點、辦公區(qū)域及附屬設(shè)施的安防消防檔案管理工作。（三）基本原則1.真實性原則：檔案內(nèi)容應(yīng)如實反映安防消防工作的實際情況，確保信息真實可靠。2.完整性原則：涵蓋安防消防工作的各個方面，包括制度建設(shè)、設(shè)施設(shè)備管理、人員培訓(xùn)、應(yīng)急處置等，保證檔案資料的全面性。3.規(guī)范性原則：按照統(tǒng)一的格式、標準和流程進行檔案的整理、歸檔、保管和查閱，確保檔案管理工作的規(guī)范化。4.保密性原則：對涉及銀行安全機密的檔案信息嚴格保密，防止信息泄露。二、檔案管理職責(zé)分工（一）安全管理部門1.負責(zé)制定和完善安防消防檔案管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行。2.組織開展安防消防檔案的收集、整理、歸檔、保管和查閱等工作。3.定期對檔案進行審核和更新，確保檔案內(nèi)容的準確性和時效性。（二）各分支機構(gòu)及營業(yè)網(wǎng)點1.負責(zé)本單位安防消防檔案資料的日常收集、整理，并及時報送安全管理部門。2.配合安全管理部門做好檔案的審核、歸檔等工作，確保檔案資料的完整性。（三）相關(guān)業(yè)務(wù)部門1.按照職責(zé)分工，負責(zé)提供與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的安防消防檔案資料，如設(shè)備采購合同、維護記錄等。2.協(xié)助安全管理部門開展檔案管理工作，確保檔案資料與業(yè)務(wù)工作的緊密結(jié)合。（四）檔案管理人員1.具體負責(zé)安防消防檔案的整理、分類、編號、裝訂等工作，確保檔案資料的整齊規(guī)范。2.做好檔案的存儲、保管工作，保證檔案的安全存放，防止檔案損壞、丟失。3.按照規(guī)定辦理檔案查閱、借閱手續(xù)，做好登記和跟蹤管理。三、檔案內(nèi)容分類（一）安防制度類1.銀行安防工作總體方針、政策、規(guī)劃及年度工作計劃。2.安防工作責(zé)任制、考核制度、獎懲制度等相關(guān)文件。3.安全檢查、隱患排查治理等工作制度及流程。（二）消防制度類1.消防工作方針、目標、任務(wù)及年度消防工作計劃。2.消防安全責(zé)任制、管理制度、操作規(guī)程等。3.消防設(shè)施設(shè)備維護保養(yǎng)制度、檢查制度等。（三）人員管理類1.安防消防工作人員基本信息，包括姓名、崗位、聯(lián)系方式等。2.人員培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、考核檔案等。3.應(yīng)急救援人員名單、職責(zé)分工及培訓(xùn)情況。（四）設(shè)施設(shè)備類1.安防設(shè)備清單，包括監(jiān)控設(shè)備、報警設(shè)備、門禁系統(tǒng)等的型號、數(shù)量、安裝位置等信息。2.設(shè)備采購合同、發(fā)票、驗收報告等相關(guān)資料。3.設(shè)備維護保養(yǎng)記錄、維修記錄、更換記錄等。4.消防設(shè)施設(shè)備清單，如消防器材、消防通道、消防水源等的詳細信息。5.設(shè)備的定期檢查報告、維護保養(yǎng)合同、檢測報告等。（五）應(yīng)急處置類1.應(yīng)急預(yù)案，包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場處置方案等。2.應(yīng)急演練計劃、演練記錄、總結(jié)報告等。3.應(yīng)急物資儲備清單、采購記錄、更新記錄等。4.突發(fā)事件報告、處理記錄及相關(guān)影像資料。（六）安全檢查類1.日常安全檢查記錄，包括檢查時間、檢查人員、檢查部位、發(fā)現(xiàn)問題及整改情況等。2.專項安全檢查報告，如消防安全專項檢查、安防設(shè)備專項檢查等。3.安全隱患排查治理臺賬，記錄隱患排查情況、整改措施、整改責(zé)任人及整改期限等。（七）教育培訓(xùn)類1.安防消防知識培訓(xùn)教材、課件等資料。2.培訓(xùn)活動記錄，包括培訓(xùn)時間、地點、參與人員、培訓(xùn)內(nèi)容等。3.員工培訓(xùn)考核成績、證書等相關(guān)檔案。（八）其他類1.與安防消防工作相關(guān)的會議記錄、文件、通知等。2.外部機構(gòu)檢查、評估報告及整改情況記錄。3.涉及安防消防工作的其他重要資料。四、檔案整理與歸檔（一）整理要求1.檔案資料應(yīng)按照分類標準進行分類，同一類別的檔案應(yīng)集中存放。2.每份檔案資料應(yīng)保持完整，如有破損、缺失應(yīng)及時修復(fù)、補充。3.對檔案資料進行編號，編號應(yīng)具有唯一性，便于查找和管理。4.檔案資料應(yīng)使用A4紙張打印或復(fù)印，字跡清晰可辨，簽字蓋章齊全。（二）歸檔流程1.各分支機構(gòu)及營業(yè)網(wǎng)點每月末將本單位當月形成的安防消防檔案資料進行整理，填寫檔案移交清單，報送安全管理部門。2.安全管理部門收到報送的檔案資料后，進行審核，對不符合要求的檔案資料退回補充完善。3.審核通過的檔案資料按照分類標準進行整理、編號，裝入檔案盒，并在檔案盒上標明檔案類別、編號、年度等信息。4.將整理好的檔案資料存放在專用的檔案柜中，建立檔案臺賬，記錄檔案的存放位置、編號、名稱等信息。五、檔案保管（一）保管環(huán)境1.檔案庫房應(yīng)保持干燥、通風(fēng)良好，溫度控制在14℃24℃之間，相對濕度控制在45%60%之間。2.庫房應(yīng)配備防火、防盜、防潮、防蟲、防鼠等設(shè)施設(shè)備，確保檔案安全。3.檔案柜應(yīng)擺放整齊，便于查找和取用檔案，檔案應(yīng)分類存放，標識清晰。（二）保管期限1.安防消防檔案的保管期限分為永久、長期和短期。2.永久保管的檔案包括銀行安防消防工作的重要法規(guī)、政策文件，應(yīng)急預(yù)案，重大安全事故處理記錄等。3.長期保管的檔案期限為10年，包括安防消防設(shè)備采購合同、維護記錄，人員培訓(xùn)檔案等。4.短期保管的檔案期限為3年，包括日常安全檢查記錄、一般性文件等。（三）檔案清查1.安全管理部門每年定期對安防消防檔案進行清查，檢查檔案的完整性、準確性和保管情況。2.清查過程中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時記錄，并采取相應(yīng)的措施進行整改，如補充缺失檔案、修復(fù)損壞檔案等。3.對清查結(jié)果進行總結(jié)分析，針對存在的問題提出改進措施，不斷完善檔案管理工作。六、檔案查閱與借閱（一）查閱權(quán)限1.銀行內(nèi)部人員因工作需要查閱安防消防檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請表，經(jīng)所在部門負責(zé)人審批后，到安全管理部門查閱。2.涉及銀行安全機密的檔案，查閱人員應(yīng)嚴格遵守保密規(guī)定，未經(jīng)批準不得復(fù)制、摘抄或傳播檔案內(nèi)容。（二）借閱程序1.因特殊原因需要借閱安防消防檔案的，借閱人員應(yīng)填寫檔案借閱申請表，注明借閱原因、借閱期限等信息。2.申請表經(jīng)所在部門負責(zé)人、安全管理部門負責(zé)人審批后，方可辦理借閱手續(xù)。3.檔案管理人員按照申請表的要求提供檔案，并做好借閱登記，記錄借閱人員姓名、部門、借閱時間、歸還時間等信息。4.借閱人員應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)歸還檔案，如需延期借閱，應(yīng)提前辦理續(xù)借手續(xù)。（三）查閱借閱要求1.查閱借閱人員應(yīng)愛護檔案資料，不得在檔案上涂改、圈劃、污損或抽取、撤換檔案內(nèi)容。2.查閱借閱結(jié)束后，查閱借閱人員應(yīng)及時將檔案歸還檔案管理人員，檔案管理人員應(yīng)對檔案進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時處理。七、檔案信息化管理（一）建立電子檔案系統(tǒng)1.利用信息技術(shù)建立安防消防電子檔案系統(tǒng)，實現(xiàn)檔案資料的電子化存儲、管理和查閱。2.電子檔案系統(tǒng)應(yīng)具備檔案錄入、分類、檢索、統(tǒng)計、備份等功能，方便檔案管理工作的開展。（二）數(shù)據(jù)錄入與維護1.安全管理部門應(yīng)安排專人負責(zé)電子檔案系統(tǒng)的數(shù)據(jù)錄入工作，確保錄入數(shù)據(jù)的準確性和完整性。2.定期對電子檔案系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進行維護，更新檔案信息，刪除過期或無用的檔案數(shù)據(jù)。（三）數(shù)據(jù)安全管理1.加強電子檔案系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全管理，設(shè)置不同的用戶權(quán)限，防