標(biāo)準(zhǔn)化合同審查流程模板（風(fēng)險(xiǎn)控制版）一、適用范圍與核心目標(biāo)二、標(biāo)準(zhǔn)化審查操作流程（一）審查準(zhǔn)備階段：明確基礎(chǔ)信息與審查依據(jù)資料收集與核對(duì)獲取合同文本（含附件、補(bǔ)充協(xié)議）、對(duì)方主體資格證明（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)等）、業(yè)務(wù)背景資料（如招標(biāo)文件、往來(lái)函件、項(xiàng)目立項(xiàng)審批表等）。核對(duì)合同類型與業(yè)務(wù)場(chǎng)景匹配性（如是否為框架協(xié)議、是否含特殊條款如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密義務(wù)等）。審查依據(jù)梳理匯總相關(guān)法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融、醫(yī)療等行業(yè)特殊要求）、企業(yè)內(nèi)部制度（如合同管理規(guī)范、審批權(quán)限表、模板庫(kù)等）。明確合同性質(zhì)（如主合同/從合同、單務(wù)合同/雙務(wù)合同）及核心審查要點(diǎn)（如買賣合同側(cè)重標(biāo)的物質(zhì)量、交付；服務(wù)合同側(cè)重驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限）。（二）初步審查：形式與基礎(chǔ)內(nèi)容合規(guī)性校驗(yàn)合同形式審查檢查合同文本是否完整（含封面、附件、簽署頁(yè)等），頁(yè)碼是否連續(xù)，有無(wú)涂改、增刪（如有需雙方確認(rèn)并蓋章）。確認(rèn)合同簽署主體信息（名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表）與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)是否一致，避免“假章”“人章不符”風(fēng)險(xiǎn)?；A(chǔ)條款完整性核對(duì)對(duì)照《合同法》規(guī)定，核查必備條款是否齊全：當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議方法等。檢查合同編號(hào)、簽訂日期、簽訂地點(diǎn)等輔助信息是否規(guī)范，是否符合企業(yè)內(nèi)部檔案管理要求。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)審查：核心條款深度剖析1.主體資格風(fēng)險(xiǎn)審查對(duì)方主體是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)，是否具備相應(yīng)經(jīng)營(yíng)范圍及履約能力（如特種設(shè)備生產(chǎn)需許可證、特殊行業(yè)需資質(zhì)審批）。涉及分支機(jī)構(gòu)或授權(quán)代理的，需核查其總授權(quán)文件及授權(quán)范圍是否明確，避免越權(quán)代表風(fēng)險(xiǎn)。2.標(biāo)的與權(quán)利義務(wù)條款風(fēng)險(xiǎn)審查標(biāo)的物/服務(wù)描述：是否明確、具體（如產(chǎn)品型號(hào)、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)，服務(wù)內(nèi)容、范圍），避免“模糊約定”（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“合格服務(wù)”）導(dǎo)致履約爭(zhēng)議。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：是否約定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)收方法、期限及異議處理流程是否清晰（如“收貨后7日內(nèi)提出異議，逾期視為合格”）。履行期限/地點(diǎn)/方式：時(shí)間節(jié)點(diǎn)是否明確（如“交付日期為202X年X月X日前，以簽收單為準(zhǔn)”），履行地點(diǎn)是否涉及管轄權(quán)約定，付款方式（如電匯、承兌匯票）及賬期是否符合企業(yè)資金管理要求。3.價(jià)款與支付條款風(fēng)險(xiǎn)審查價(jià)格是否含稅、是否包含運(yùn)費(fèi)、安裝費(fèi)等附加費(fèi)用，計(jì)價(jià)貨幣（如涉及外幣）及匯率風(fēng)險(xiǎn)是否明確。支付條件是否合理（如“預(yù)付款30%到賬后生產(chǎn)，到貨驗(yàn)收合格付60%，質(zhì)保期滿付10%”），避免“先款后貨”風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高或“先貨后款”回款困難。4.違約責(zé)任條款風(fēng)險(xiǎn)審查違約責(zé)任是否與違約行為相當(dāng)（如逾期付款違約金是否超過(guò)LPR的4倍，質(zhì)量瑕疵的違約賠償是否覆蓋直接損失），避免“格式條款”中加重我方責(zé)任、減輕對(duì)方責(zé)任的情形（如“我方任何違約需支付合同總額20%違約金”）。是否約定違約金調(diào)整機(jī)制、爭(zhēng)議解決期間是否停止支付違約金等，保證條款可執(zhí)行。5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款風(fēng)險(xiǎn)審查涉及技術(shù)許可、專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，需明確權(quán)利歸屬、使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)（如“第三方侵權(quán)由對(duì)方負(fù)責(zé)解決，我方不承擔(dān)責(zé)任”）。保密義務(wù)是否明保證密范圍、期限（如“保密期限至合同終止后3年”）、涉密信息載體（如紙質(zhì)文檔、電子數(shù)據(jù)）及違約責(zé)任，避免商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)。6.不可抗力與爭(zhēng)議解決條款風(fēng)險(xiǎn)審查不可抗力范圍是否合理（如“自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為”），通知義務(wù)、證明文件及免責(zé)條款是否明確。爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)（如“提交仲裁委員會(huì)仲裁”），避免“約定不明”導(dǎo)致管轄爭(zhēng)議。（四）合規(guī)性審查：法律與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)排查合法性審查合同內(nèi)容是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“名為買賣實(shí)為借貸”“違反招投標(biāo)法規(guī)定”），是否存在“以合法形式掩蓋非法目的”條款。格式條款是否履行提示說(shuō)明義務(wù)（如“免除己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任”的條款是否加粗標(biāo)注并提示對(duì)方注意）。監(jiān)管合規(guī)審查涉及特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療、教育）的，需符合行業(yè)監(jiān)管要求（如金融借款合同需備案，醫(yī)療服務(wù)合同需符合《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》）。涉及數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)的，需遵守《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定（如“數(shù)據(jù)處理需取得用戶明確同意”）。（五）溝通與修改階段：風(fēng)險(xiǎn)反饋與條款優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)反饋對(duì)審查發(fā)覺(jué)的重大風(fēng)險(xiǎn)（如主體無(wú)資質(zhì)、違約責(zé)任不對(duì)等、違法條款），需出具《合同審查意見(jiàn)書(shū)》，列明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、法律依據(jù)及修改建議，標(biāo)注“高風(fēng)險(xiǎn)”“中風(fēng)險(xiǎn)”“低風(fēng)險(xiǎn)”等級(jí)。與業(yè)務(wù)部門、對(duì)方溝通修改意見(jiàn)，明確“必須修改項(xiàng)”（如違法條款）、“建議修改項(xiàng)”（如表述模糊條款），保證修改方向符合業(yè)務(wù)需求及風(fēng)險(xiǎn)控制要求。條款修訂與復(fù)核對(duì)方修改后，需重新審查修訂條款，保證風(fēng)險(xiǎn)已消除或降低，避免“修改A條款引發(fā)B條款新風(fēng)險(xiǎn)”。涉及重大變更（如標(biāo)的物、金額、主體變更）的，需重新履行審批流程。（六）最終確認(rèn)與簽署階段：生效條件與留痕管理簽署前最終審核核對(duì)合同文本（含修訂后條款）與最終確認(rèn)版本是否一致，簽署頁(yè)信息（名稱、蓋章、日期）是否準(zhǔn)確無(wú)誤。確認(rèn)合同生效條件（如“雙方蓋章后生效”“需經(jīng)上級(jí)單位批準(zhǔn)后生效”）及審批流程是否完成（如重大合同需總經(jīng)理、法務(wù)總監(jiān)雙簽）。簽署與歸檔按照企業(yè)授權(quán)體系簽署合同，保證簽字人具有相應(yīng)權(quán)限（如法定代表人或授權(quán)代表需持授權(quán)委托書(shū)）。合同簽署后，原件正本由企業(yè)檔案管理部門歸檔，副本分發(fā)至業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等，同步更新《合同臺(tái)賬》（記錄合同編號(hào)、對(duì)方主體、金額、履行期限、責(zé)任人等信息）。三、核心工具表格模板（一）合同審查清單表審查項(xiàng)目審查內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）審查意見(jiàn)處理狀態(tài)（待修改/已修改/無(wú)需修改）主體資格營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效，經(jīng)營(yíng)范圍是否匹配，授權(quán)委托書(shū)是否規(guī)范高需補(bǔ)充授權(quán)委托書(shū)待修改標(biāo)的物描述型號(hào)、規(guī)格是否明確，有無(wú)模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”）中建議補(bǔ)充技術(shù)參數(shù)已修改違約責(zé)任逾期付款違約金是否超過(guò)LPR4倍，是否約定違約金調(diào)整機(jī)制高修改違約金比例已修改爭(zhēng)議解決是否明確約定仲裁機(jī)構(gòu)或管轄法院中建議明確仲裁機(jī)構(gòu)已修改（二）合同風(fēng)險(xiǎn)匯總表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述影響程度（重大/較大/一般）應(yīng)對(duì)建議主體無(wú)資質(zhì)對(duì)方未取得《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》，無(wú)法履行醫(yī)療器械銷售合同義務(wù)重大暫停簽署，要求對(duì)方提供資質(zhì)，否則終止合作付款條件不明確約定“驗(yàn)收合格后付款”，但未明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及期限較大補(bǔ)充驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“按GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”）及驗(yàn)收期限（如“收到貨物后15日內(nèi)”）保密期限過(guò)短保密期限約定為“合同終止后1年”，但商業(yè)秘密可能持續(xù)受益一般延長(zhǎng)至“合同終止后3年”或“信息公開(kāi)成為公知信息前”（三）合同審查溝通記錄表日期參與人（內(nèi)部/外部）溝通內(nèi)容修改結(jié)果202X–業(yè)務(wù)部經(jīng)理、法務(wù)專員對(duì)方不接受“逾期付款違約金按LPR4倍”條款，要求降至1倍折中調(diào)整為“按LPR2倍，最高不超過(guò)合同總額的10%”202X–對(duì)方法務(wù)、我方法務(wù)*主管爭(zhēng)議解決條款由“訴訟”改為“仲裁”，明確由仲裁委員會(huì)仲裁雙方一致同意修改，補(bǔ)充仲裁條款四、風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵提示（一）全面識(shí)別與分級(jí)管控建立“風(fēng)險(xiǎn)清單庫(kù)”，針對(duì)不同合同類型（如采購(gòu)、銷售、服務(wù)）分類梳理常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“供應(yīng)商資質(zhì)不全”“服務(wù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)缺失”），明確各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的觸發(fā)條件及應(yīng)對(duì)措施。對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)”條款（如違法條款、主體無(wú)資質(zhì)、違約責(zé)任不對(duì)等），實(shí)行“一票否決制”，不得簽署；對(duì)“中風(fēng)險(xiǎn)”條款，需業(yè)務(wù)部門出具《風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)說(shuō)明》并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可推進(jìn)。（二）動(dòng)態(tài)跟蹤與履約監(jiān)控合同簽署后，業(yè)務(wù)部門需定期跟蹤履行情況（如付款進(jìn)度、交付時(shí)間、質(zhì)量驗(yàn)收），發(fā)覺(jué)履約異常（如對(duì)方逾期付款、標(biāo)的物存在瑕疵）及時(shí)向法務(wù)部門反饋，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)程序（如發(fā)函催告、索賠、終止合同）。建立“合同履約臺(tái)賬”，記錄履行節(jié)點(diǎn)、異常情況及處理結(jié)果，作為后續(xù)合作及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依據(jù)。（三）文檔規(guī)范與留痕管理所有審查過(guò)程資料（如合同文本、審查意見(jiàn)書(shū)、溝通記錄、審批文件）需完整存檔，保存期限不少于合同終止后5年（涉及重大糾紛的需保存至糾紛解決完畢）。電子合同需符合《電子簽名法》要求，使用可靠電子簽名及存證服務(wù)，保證法律效力。（四）特殊