PAGE市人防辦內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)市人防辦內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保人防工作的順利開展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于市人防辦機(jī)關(guān)及所屬各單位全體工作人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和人防行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋人防辦工作的各個(gè)方面，包括工程建設(shè)、指揮通信、行政審批、財(cái)務(wù)管理等，不留死角。3.制衡性原則：合理設(shè)置崗位，明確職責(zé)權(quán)限，使各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)人防工作的發(fā)展變化和實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)最佳的控制效果。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)市人防辦設(shè)立主任辦公會(huì)、黨組會(huì)等決策機(jī)構(gòu)，下設(shè)工程管理處、指揮通信處、行政審批處、財(cái)務(wù)審計(jì)處等職能部門，各部門根據(jù)工作需要設(shè)置具體崗位。（二）職責(zé)分工1.領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)主任負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)市人防辦工作，對內(nèi)部控制制度的建立健全和有效執(zhí)行負(fù)總責(zé)。副主任按照分工負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域的工作，協(xié)助主任抓好各項(xiàng)工作落實(shí)，對分管部門的內(nèi)部控制工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。2.職能部門職責(zé)工程管理處：負(fù)責(zé)人防工程建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收等全過程管理，確保工程質(zhì)量和安全。指揮通信處：負(fù)責(zé)制定和實(shí)施人防指揮通信方案，組織開展指揮通信演練，保障通信暢通。行政審批處：負(fù)責(zé)人防行政審批事項(xiàng)的受理、審核、審批等工作，嚴(yán)格依法依規(guī)辦理審批業(yè)務(wù)。財(cái)務(wù)審計(jì)處：負(fù)責(zé)編制和執(zhí)行財(cái)務(wù)預(yù)算，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督，開展內(nèi)部審計(jì)工作，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。3.崗位職責(zé)各崗位工作人員應(yīng)按照崗位職責(zé)要求，認(rèn)真履行職責(zé)，確保各項(xiàng)工作任務(wù)的完成。同時(shí)，要嚴(yán)格遵守內(nèi)部控制制度，相互協(xié)作，共同做好工作。三、工程建設(shè)內(nèi)部控制（一）項(xiàng)目立項(xiàng)與規(guī)劃1.項(xiàng)目立項(xiàng)前，應(yīng)進(jìn)行充分的調(diào)研和論證，結(jié)合城市發(fā)展規(guī)劃和人防建設(shè)要求，提出項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。2.規(guī)劃設(shè)計(jì)應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的單位進(jìn)行，確保規(guī)劃設(shè)計(jì)符合人防工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。3.項(xiàng)目立項(xiàng)和規(guī)劃方案需經(jīng)相關(guān)部門審核批準(zhǔn)后實(shí)施。（二）項(xiàng)目招標(biāo)與采購1.按照國家和地方有關(guān)招投標(biāo)法律法規(guī)，對工程建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備材料采購等進(jìn)行公開招標(biāo)。2.建立健全招投標(biāo)管理制度，規(guī)范招標(biāo)程序，加強(qiáng)對招標(biāo)過程的監(jiān)督，確保招投標(biāo)活動(dòng)公平、公正、公開。3.對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格篩選和管理，要求其具備相應(yīng)資質(zhì)和良好信譽(yù)。（三）項(xiàng)目施工管理1.與施工單位簽訂詳細(xì)的施工合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)，包括工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全等方面的要求。2.建立工程監(jiān)理制度，委托具有資質(zhì)的監(jiān)理單位對工程施工全過程進(jìn)行監(jiān)理，確保工程質(zhì)量和施工安全。3.加強(qiáng)對施工現(xiàn)場的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決施工中存在的問題，定期召開工程例會(huì)，協(xié)調(diào)各方關(guān)系。（四）項(xiàng)目驗(yàn)收1.工程竣工后，施工單位應(yīng)提交工程竣工報(bào)告，并組織相關(guān)部門進(jìn)行初步驗(yàn)收。2.初步驗(yàn)收合格后，申請上級主管部門進(jìn)行竣工驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收應(yīng)嚴(yán)格按照國家和地方有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行，確保工程質(zhì)量符合要求。3.驗(yàn)收合格的工程，辦理相關(guān)備案手續(xù)，交付使用。四、指揮通信內(nèi)部控制（一）方案制定1.根據(jù)國家人防戰(zhàn)略方針和城市防空襲要求，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定科學(xué)合理的人防指揮通信方案。2.指揮通信方案應(yīng)包括指揮體系建設(shè)、通信保障、警報(bào)設(shè)施布局等內(nèi)容，并定期進(jìn)行修訂和完善。（二）通信設(shè)施建設(shè)與維護(hù)1.按照標(biāo)準(zhǔn)要求建設(shè)人防指揮通信設(shè)施，確保通信網(wǎng)絡(luò)的可靠性和穩(wěn)定性。2.建立通信設(shè)施維護(hù)管理制度，定期對通信設(shè)備進(jìn)行檢查、維護(hù)和保養(yǎng)，及時(shí)排除故障，保障通信暢通。3.加強(qiáng)對通信人員的培訓(xùn)和管理，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和應(yīng)急處置能力。（三）演練組織1.制定年度演練計(jì)劃，定期組織開展人防指揮通信演練，提高指揮人員的指揮能力和通信人員的協(xié)同保障能力。2.演練應(yīng)模擬真實(shí)的防空襲場景，檢驗(yàn)和完善指揮通信方案和應(yīng)急預(yù)案，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。3.對演練效果進(jìn)行評估和總結(jié)，針對存在的問題及時(shí)進(jìn)行整改。五、行政審批內(nèi)部控制（一）審批流程1.明確人防行政審批事項(xiàng)的受理、審核、審批等環(huán)節(jié)的具體流程和要求，確保審批工作規(guī)范有序。2.設(shè)立行政審批服務(wù)窗口，統(tǒng)一受理行政審批申請，對申請材料進(jìn)行初審，符合要求的予以受理，并出具受理通知書。3.業(yè)務(wù)部門對受理的申請進(jìn)行審核，提出審核意見，并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。4.分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審核意見進(jìn)行審批，作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。批準(zhǔn)的，出具批準(zhǔn)文件；不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。（二）審批監(jiān)督1.建立行政審批監(jiān)督制度，加強(qiáng)對審批過程的內(nèi)部監(jiān)督，確保審批工作公正、透明。2.定期對行政審批事項(xiàng)進(jìn)行梳理和分析評估，查找存在的問題，及時(shí)調(diào)整和完善審批流程。3.接受社會(huì)監(jiān)督，公布行政審批事項(xiàng)的辦理依據(jù)、條件、程序、期限以及需要提交的全部材料目錄和申請書示范文本等，方便群眾辦事。六、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制（一）預(yù)算管理1.按照國家和地方有關(guān)預(yù)算編制要求，結(jié)合人防辦工作實(shí)際，編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算。2.預(yù)算編制應(yīng)遵循“量入為出、收支平衡”的原則，確保預(yù)算的科學(xué)性和合理性。3.加強(qiáng)對預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控，定期對預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和評價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行中存在的問題。（二）收支管理1.嚴(yán)格執(zhí)行國家財(cái)務(wù)制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律，規(guī)范各項(xiàng)收入和支出管理。2.加強(qiáng)對非稅收入的管理，確保收入及時(shí)足額上繳財(cái)政。3.嚴(yán)格控制支出范圍和標(biāo)準(zhǔn)，各項(xiàng)支出應(yīng)符合規(guī)定的用途和審批程序，杜絕不合理支出。（三）資產(chǎn)管理1.建立健全資產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)對固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)的管理。2.定期對資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保資產(chǎn)賬實(shí)相符。3.規(guī)范資產(chǎn)處置行為，按照規(guī)定程序進(jìn)行資產(chǎn)報(bào)廢、轉(zhuǎn)讓等處置，防止資產(chǎn)流失。（四）財(cái)務(wù)監(jiān)督1.設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備專業(yè)的審計(jì)人員，加強(qiáng)對財(cái)務(wù)工作的內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。2.定期開展財(cái)務(wù)審計(jì)工作，對財(cái)務(wù)收支、預(yù)算執(zhí)行、資產(chǎn)管理等情況進(jìn)行審計(jì)檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。3.接受財(cái)政、審計(jì)等部門的外部監(jiān)督，積極配合相關(guān)部門的檢查工作，及時(shí)整改存在的問題。七、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部審計(jì)（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估1.建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評估機(jī)制，定期對市人防辦面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評估，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估方法，如定性與定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評估。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承受等。2.對重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)對方案，并明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。3.定期對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，及時(shí)調(diào)整和完善應(yīng)對措施。（三）內(nèi)部審計(jì)1.內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期開展內(nèi)部審計(jì)工作，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。2.審計(jì)人員應(yīng)具備專業(yè)的審計(jì)知識(shí)和技能，嚴(yán)格按照審計(jì)程序和方法開展審計(jì)工作，確保審計(jì)結(jié)果的真實(shí)性和可靠性。3.對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)提出審計(jì)意見和建議，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。同時(shí)應(yīng)跟蹤整改情況，確保問題得到徹底解決。八、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制（一）系統(tǒng)建設(shè)與維護(hù)1.按照人防業(yè)務(wù)需求和信息化建設(shè)要求，建設(shè)安全可靠的信息系統(tǒng)。2.信息系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)遵循統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一建設(shè)的原則，確保系統(tǒng)的兼容性和集成性。3.建立信息系統(tǒng)維護(hù)管理制度，定期對系統(tǒng)進(jìn)行檢查、維護(hù)和升級，保障系統(tǒng)的正常運(yùn)行。（二）數(shù)據(jù)管理1.加強(qiáng)對信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的管理，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和安全性。2.建立數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機(jī)制，定期對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并妥善保管備份數(shù)據(jù)。3.嚴(yán)格用戶權(quán)限管理，對信息系統(tǒng)的訪問進(jìn)行授權(quán)控制防止數(shù)據(jù)泄露和非法訪問。（三）信息安全管理1.建立信息安全管理制度，加強(qiáng)對信息系統(tǒng)安全的防護(hù)，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊、病毒感染等安全事件的發(fā)生。2.配備必要的信息安全設(shè)備和軟件，如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等，并定期進(jìn)行檢查和更新。3.加強(qiáng)對工作人員的信息安全培訓(xùn)，提高其安全意識(shí)和防范能力。九、人力資源內(nèi)部控制（一）人員招聘與錄用1.根據(jù)工作需要，制定科學(xué)合理的人員招聘計(jì)劃，明確招聘崗位、條件和程序。2.招聘過程應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，通過多種渠道發(fā)布招聘信息，吸引優(yōu)秀人才報(bào)考。3.嚴(yán)格按照招聘程序進(jìn)行筆試、面試、考察、體檢等環(huán)節(jié)，確保錄用人員符合崗位要求。（二）培訓(xùn)與發(fā)展1.建立健全培訓(xùn)制度，根據(jù)不同崗位需求和人員素質(zhì)狀況，制定培訓(xùn)計(jì)劃，組織開展各類培訓(xùn)活動(dòng)。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括業(yè)務(wù)知識(shí)、專業(yè)技能、法律法規(guī)等方面，提高工作人員的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。3.鼓勵(lì)工作人員參加各類學(xué)歷教育和職業(yè)資格考試，為其提供必要的支持和幫助。（三）績效考核與激勵(lì)1.制定科學(xué)合理的績效考核制度，明確考核標(biāo)準(zhǔn)和方法，對工作人員的工作業(yè)績、工作態(tài)度等進(jìn)行全面考核。2.績效考核結(jié)果應(yīng)與薪酬待遇