PAGE政府采購活動(dòng)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了規(guī)范本公司/組織的政府采購活動(dòng)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，提高采購效率和資金使用效益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購法》及其實(shí)施條例等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司/組織實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織進(jìn)行的各類政府采購活動(dòng)，包括貨物、工程和服務(wù)的采購。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.公正性原則：采購過程應(yīng)公正、公平、公開，保障各參與方的合法權(quán)益。3.效益性原則：在確保采購質(zhì)量的前提下，追求采購資金的合理使用和效益最大化。4.內(nèi)部控制原則：建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)采購活動(dòng)全過程進(jìn)行有效監(jiān)督和管理。二、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門應(yīng)根據(jù)本部門工作需要和事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制政府采購預(yù)算草案。2.采購預(yù)算應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容，并確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和完整性。3.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)各部門提交的采購預(yù)算草案進(jìn)行審核和匯總，形成本公司/組織年度政府采購預(yù)算。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，不得超預(yù)算采購。2.如因特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行申報(bào)和審批。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控，定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和通報(bào)。三、采購需求管理（一）需求調(diào)研1.采購項(xiàng)目實(shí)施前，采購部門應(yīng)會(huì)同使用部門對(duì)采購需求進(jìn)行充分調(diào)研。2.調(diào)研內(nèi)容包括采購項(xiàng)目的功能、性能、技術(shù)要求、服務(wù)要求以及市場(chǎng)供應(yīng)情況等。3.通過調(diào)研，確保采購需求的合理性和可行性。（二）需求論證1.對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的采購項(xiàng)目，應(yīng)組織相關(guān)專家進(jìn)行需求論證。2.需求論證應(yīng)形成論證報(bào)告，明確采購項(xiàng)目的技術(shù)參數(shù)、功能要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。3.采購部門應(yīng)根據(jù)需求論證報(bào)告編制采購文件。（三）需求變更1.在采購過程中，如因特殊情況需要變更采購需求，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行申報(bào)和審批。2.需求變更應(yīng)經(jīng)使用部門、采購部門和財(cái)務(wù)部門共同審核，并報(bào)公司/組織領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。3.采購部門應(yīng)根據(jù)需求變更情況及時(shí)調(diào)整采購文件。四、采購方式選擇（一）公開招標(biāo)1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用公開招標(biāo)方式采購：具有特殊性,只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。2.公開招標(biāo)應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，包括發(fā)布招標(biāo)公告、發(fā)售招標(biāo)文件、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。2.邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)向三家以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.競(jìng)爭(zhēng)性談判應(yīng)成立談判小組，與符合資格條件的供應(yīng)商就采購貨物、工程和服務(wù)事宜進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用單一來源方式采購：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.單一來源采購應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，包括成立采購小組、協(xié)商談判并確定成交供應(yīng)商等環(huán)節(jié)。（五）詢價(jià)1.采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一,現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的政府采購項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購。2.詢價(jià)應(yīng)成立詢價(jià)小組，向三家以上的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書讓其報(bào)價(jià)，然后在報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上進(jìn)行比較，按照符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商。五、采購文件編制（一）編制要求1.采購文件應(yīng)根據(jù)采購需求和采購方式進(jìn)行編制，明確采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。2.采購文件應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保采購活動(dòng)的合法性和公正性。3.采購文件應(yīng)語言規(guī)范、表述清晰，避免出現(xiàn)歧義或模糊不清的條款。（二）審核與發(fā)布1.采購文件編制完成后，應(yīng)提交采購部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。2.審核通過的采購文件應(yīng)及時(shí)發(fā)布，確保潛在供應(yīng)商能夠及時(shí)獲取采購信息。3.采購文件發(fā)布后，如發(fā)現(xiàn)有需要澄清或修改的內(nèi)容，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行發(fā)布。六、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商資格審查1.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商資格審查制度，對(duì)參與本公司/組織政府采購活動(dòng)的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查。2.資格審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)情況、信譽(yù)狀況等。3.只有通過資格審查的供應(yīng)商才能參與本公司/組織的政府采購活動(dòng)。（二）供應(yīng)商選擇1.采購部門應(yīng)根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，從通過資格審查且符合采購要求的供應(yīng)商中選擇供應(yīng)商。2.選擇供應(yīng)商應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)、信譽(yù)等因素，確保選擇的供應(yīng)商能夠滿足采購項(xiàng)目的要求。3.對(duì)于重要采購項(xiàng)目，應(yīng)采用綜合評(píng)分法等方式對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇。（三）供應(yīng)商考核1.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商考核制度，對(duì)供應(yīng)商的履約情況進(jìn)行考核。2.考核內(nèi)容包括供應(yīng)商的交貨期、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、合同履行情況等。3.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告或淘汰。七、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購項(xiàng)目確定成交供應(yīng)商后，采購部門應(yīng)及時(shí)與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。2.采購合同應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。3.采購合同應(yīng)符合法律法規(guī)和采購文件的要求，確保合同的合法性和有效性。（二）合同履行1.采購部門和使用部門應(yīng)按照采購合同的約定，監(jiān)督供應(yīng)商履行合同義務(wù)。2.供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等履行交貨或提供服務(wù)的義務(wù)。3.如供應(yīng)商未能按照合同約定履行義務(wù)，采購部門應(yīng)及時(shí)采取措施，要求供應(yīng)商承擔(dān)違約責(zé)任。（三）合同變更與終止1.在采購合同履行過程中，如因特殊情況需要變更合同內(nèi)容，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行申報(bào)和審批。2.合同變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。3.如采購合同因不可抗力或其他原因需要終止，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行處理。八、采購驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.采購項(xiàng)目完成后，采購部門應(yīng)會(huì)同使用部門制定驗(yàn)收方案。2.驗(yàn)收方案應(yīng)明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收程序、驗(yàn)收人員等內(nèi)容。3.采購部門應(yīng)通知供應(yīng)商做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。（二）驗(yàn)收實(shí)施1.驗(yàn)收人員應(yīng)按照驗(yàn)收方案的要求，對(duì)采購項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)等進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收過程中，應(yīng)要求供應(yīng)商提供相關(guān)證明材料，如產(chǎn)品合格證、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等。3.驗(yàn)收人員應(yīng)填寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，對(duì)驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行記錄。（三）驗(yàn)收結(jié)果處理1.如驗(yàn)收合格，采購部門應(yīng)及時(shí)辦理結(jié)算手續(xù)，支付采購資金。2.如驗(yàn)收不合格，采購部門應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改或退換貨物，直至驗(yàn)收合格為止。3.因供應(yīng)商原因?qū)е买?yàn)收不合格的，采購部門應(yīng)按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。九、采購監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)政府采購活動(dòng)進(jìn)行全過程監(jiān)督。2.內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)定期對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。3.采購部門應(yīng)主動(dòng)接受內(nèi)部監(jiān)督部門的監(jiān)督，積極配合監(jiān)督檢查工作。（二）外部監(jiān)督1.政府采購活動(dòng)應(yīng)接受財(cái)政部門等相關(guān)部門的監(jiān)督檢查。2.采購部門應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)向財(cái)政部門等相關(guān)部門報(bào)送采購項(xiàng)目的有關(guān)資料。3.對(duì)于財(cái)政部門等相關(guān)部門提出的監(jiān)督檢查意見，采購部門應(yīng)認(rèn)真整改落實(shí)。十、采購檔案管理（一）檔案收集1.采購部門應(yīng)負(fù)責(zé)收集政府采購活動(dòng)過程中形成的各類文件資料，包括采購預(yù)算、采購文件、采購合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。2.采購檔案應(yīng)確保資料的完整性和準(zhǔn)確性。（二）檔案整理與歸檔1.采購部門應(yīng)定期對(duì)收集的采購檔案進(jìn)行整理和歸檔。2.檔案整理應(yīng)按照檔案管理的要求進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂等。3.