PAGE血站采購科內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強血站采購科的內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，確保采購活動合法、合規(guī)、透明、高效，保障血液及相關(guān)物資的質(zhì)量和供應(yīng)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于血站采購科負責的所有采購活動，包括但不限于血液采集耗材、檢驗試劑、儀器設(shè)備、辦公用品、后勤物資等的采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標準，確保采購行為合法合規(guī)。2.公正性原則：采購過程應(yīng)公正透明，不得偏袒任何供應(yīng)商，維護公平競爭的市場環(huán)境。3.效益性原則：在保證質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購流程，降低采購成本，提高采購效益。4.風險防控原則：識別、評估和控制采購過程中的各種風險，確保采購活動安全可靠。5.信息保密原則：對采購過程中涉及的商業(yè)秘密、供應(yīng)商信息等予以嚴格保密。二、采購流程控制（一）采購需求提出1.各部門根據(jù)工作需要，定期提交采購需求計劃：包括所需物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預計采購時間等詳細信息。2.采購科對需求計劃進行匯總、分析和審核：結(jié)合庫存情況、預算安排等因素，對需求的合理性進行評估，提出調(diào)整建議。（二）采購預算編制1.采購科根據(jù)審核后的采購需求計劃，編制采購預算：明確各項采購項目的資金額度，并報財務(wù)部門審核。2.財務(wù)部門對采購預算進行審核：確保預算的合理性和準確性，與血站整體財務(wù)預算相匹配。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.建立供應(yīng)商準入制度：明確供應(yīng)商的資質(zhì)要求，包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認證、信譽狀況等。2.通過多種渠道收集供應(yīng)商信息：如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等，并進行篩選和評估。3.對潛在供應(yīng)商進行實地考察：了解其生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理體系、售后服務(wù)等情況，形成考察報告。4.建立供應(yīng)商名錄：對合格供應(yīng)商進行登記，定期更新名錄信息。5.與供應(yīng)商簽訂采購合同：明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間、質(zhì)量標準、售后服務(wù)等條款。6.對供應(yīng)商進行定期評估：根據(jù)交貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等情況，對供應(yīng)商進行打分評價，對于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商及時采取措施，如警告、暫停合作、取消合作等。（四）采購實施1.采購人員根據(jù)批準的采購計劃和供應(yīng)商名錄，選擇合適的供應(yīng)商進行采購：通過招標、詢價、競爭性談判、單一來源采購等方式確定采購方式，并按照相應(yīng)的程序進行操作。2.招標采購制定招標文件：明確招標項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)要求、評標標準等內(nèi)容。發(fā)布招標公告：通過血站官網(wǎng)、政府采購平臺等渠道發(fā)布招標信息，邀請潛在供應(yīng)商參與投標。開標、評標：組織開標會議，對投標文件進行評審，按照評標標準確定中標候選人。簽訂合同：與中標供應(yīng)商簽訂采購合同。3.詢價采購向至少三家供應(yīng)商發(fā)出詢價函：要求供應(yīng)商提供物資的報價、規(guī)格、交貨期等信息。對供應(yīng)商的報價進行比較和分析：選擇報價合理、質(zhì)量可靠的供應(yīng)商進行采購。簽訂合同：與選定的供應(yīng)商簽訂采購合同。4.競爭性談判采購確定談判小組：由采購科、相關(guān)技術(shù)人員、財務(wù)人員等組成談判小組。制定談判文件：明確談判項目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、談判程序等內(nèi)容。邀請供應(yīng)商參加談判：向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出談判邀請。談判過程：與供應(yīng)商進行談判，要求供應(yīng)商進行報價、答疑、最終報價等環(huán)節(jié)。確定成交供應(yīng)商：根據(jù)談判結(jié)果，確定成交供應(yīng)商，并簽訂采購合同。5.單一來源采購符合單一來源采購條件的，填寫單一來源采購申請表：說明采購理由、供應(yīng)商情況等，并報相關(guān)部門審批。審批通過后：與供應(yīng)商進行協(xié)商，確定采購價格和合同條款，簽訂采購合同。6.采購過程中的文件管理：采購人員應(yīng)妥善保存采購過程中的各類文件，如采購申請、招標文件、投標文件、詢價函、報價單、談判記錄、采購合同等，以備查閱和審計。（五）驗收與付款1.驗收成立驗收小組：由采購科、使用部門、質(zhì)量控制部門等相關(guān)人員組成。制定驗收標準：根據(jù)采購合同和相關(guān)質(zhì)量標準，明確物資的驗收要求。對采購物資進行驗收：檢查物資的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量等是否符合要求，填寫驗收報告。驗收合格的物資：辦理入庫手續(xù)；驗收不合格的物資，及時與供應(yīng)商溝通，要求其更換或處理。2.付款采購人員根據(jù)驗收報告和采購合同：填寫付款申請單，報財務(wù)部門審核。財務(wù)部門審核付款申請單：核對采購合同、驗收報告、發(fā)票等相關(guān)憑證，確保付款金額準確無誤。經(jīng)審核無誤后：按照合同約定的付款方式和時間進行付款。三、采購風險管理（一）風險識別1.市場風險：包括物資價格波動、供應(yīng)短缺、供應(yīng)商違約等風險。2.質(zhì)量風險：采購的物資不符合質(zhì)量要求，影響血液質(zhì)量和臨床用血安全。3.法律風險：采購活動違反法律法規(guī)，導致法律糾紛和處罰。4.內(nèi)部管理風險：采購流程不規(guī)范、人員操作失誤、信息泄露等風險。（二）風險評估1.對識別出的風險進行評估：分析風險發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風險評估結(jié)果：確定風險等級，采取相應(yīng)的風險應(yīng)對措施。（三）風險應(yīng)對1.市場風險應(yīng)對建立價格監(jiān)測機制：關(guān)注市場價格動態(tài)，及時調(diào)整采購策略。與供應(yīng)商簽訂長期合作協(xié)議：穩(wěn)定物資供應(yīng)，降低價格波動風險。建立應(yīng)急采購預案：應(yīng)對供應(yīng)短缺情況，確保血液及相關(guān)物資的及時供應(yīng)。2.質(zhì)量風險應(yīng)對加強供應(yīng)商質(zhì)量管理：要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件，定期對供應(yīng)商進行質(zhì)量審計。嚴格驗收程序：確保采購物資符合質(zhì)量要求。建立不合格品處理機制：對驗收不合格的物資及時進行處理，防止流入使用環(huán)節(jié)。3.法律風險應(yīng)對加強法律法規(guī)培訓：提高采購人員的法律意識，確保采購活動合法合規(guī)。聘請法律顧問：為采購活動提供法律咨詢和支持。定期進行內(nèi)部審計：及時發(fā)現(xiàn)和糾正采購過程中的違法違規(guī)行為。4.內(nèi)部管理風險應(yīng)對完善采購流程：明確各環(huán)節(jié)的職責和操作規(guī)范，加強流程控制。加強人員培訓：提高采購人員的業(yè)務(wù)水平和責任意識。建立信息安全管理制度：防止采購信息泄露。四、采購監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購科內(nèi)部設(shè)立監(jiān)督崗位：負責對采購活動進行日常監(jiān)督，檢查采購流程的執(zhí)行情況、采購人員的工作紀律等。2.定期開展內(nèi)部自查：對采購項目進行全面檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。（二）審計監(jiān)督1.財務(wù)部門定期對采購資金進行審計：檢查采購預算的執(zhí)行情況、資金使用的合理性等。2.內(nèi)部審計部門定期對采購活動進行專項審計：審查采購流程的合規(guī)性、采購合同的履行情況、采購效益等，并出具審計報告。（三）投訴處理1.建立投訴渠道：接受供應(yīng)商、內(nèi)部員工等對采購活動的投訴。2.對投訴事項進行調(diào)查和處理：及時回復投訴人，將處理結(jié)果歸檔保存。五、信息管理（一）采購信息收集1.采購人員及時收集各類采購信息：包括市場價格信息、供應(yīng)商信息、采購政策法規(guī)信息等。2.建立采購信息數(shù)據(jù)庫：對收集到的信息進行整理和存儲，以