PAGE老干局內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強老干局內(nèi)部管理，規(guī)范各項工作流程，提高工作效率，防范風險，確保老干局各項工作合法、合規(guī)、有序開展，保障老干部的權(quán)益，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于老干局機關(guān)各科室及下屬事業(yè)單位全體工作人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)以及相關(guān)政策規(guī)定，確保各項工作在法律框架內(nèi)運行。2.全面性原則：涵蓋老干局工作的各個方面，包括財務管理、人事管理、活動組織、服務保障等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責權(quán)限、規(guī)范工作流程，實現(xiàn)各部門、各崗位之間相互制約、相互監(jiān)督。4.適應性原則：根據(jù)老干局工作實際情況和發(fā)展變化，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當?shù)目刂瞥杀緦崿F(xiàn)最佳的控制效果。二、財務管理內(nèi)部控制（一）預算管理1.預算編制每年末，各科室根據(jù)下一年度工作計劃和工作重點，提出本科室的預算需求，經(jīng)分管領(lǐng)導審核后報財務部門。財務部門匯總各科室預算需求，結(jié)合老干局整體發(fā)展規(guī)劃和財力狀況，編制年度預算草案。年度預算草案提交局長辦公會審議通過后，報上級主管部門和財政部門審批。2.預算執(zhí)行嚴格按照批準的預算執(zhí)行，各科室不得擅自調(diào)整預算。如因特殊情況需要調(diào)整預算，應按照規(guī)定程序報經(jīng)批準。財務部門定期對預算執(zhí)行情況進行監(jiān)控和分析，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進措施。3.預算調(diào)整因政策變化、工作任務調(diào)整等原因?qū)е骂A算需要調(diào)整的，由相關(guān)科室提出書面申請，說明調(diào)整的原因、內(nèi)容和金額。財務部門對申請進行審核，提出審核意見后報局長辦公會審議。經(jīng)審議通過后，按照規(guī)定程序報上級主管部門和財政部門審批。（二）收入管理1.收入范圍：老干局的收入主要包括財政撥款、上級補助收入、事業(yè)收入、經(jīng)營收入、附屬單位上繳收入和其他收入等。2.收入確認：各項收入應按照國家有關(guān)規(guī)定和財務制度進行確認和核算，確保收入的真實性、合法性和完整性。3.票據(jù)管理：嚴格按照票據(jù)管理規(guī)定使用和保管票據(jù)，建立票據(jù)領(lǐng)用、使用、核銷登記制度。收入票據(jù)由財務部門統(tǒng)一管理，專人負責開具，確保票據(jù)開具規(guī)范、準確、及時。（三）支出管理1.支出審批各項支出應按照規(guī)定的審批程序進行審批。一般支出由科室負責人審核，分管領(lǐng)導審批；重大支出或?qū)ｍ椫С鲂杞?jīng)局長辦公會審議通過。支出審批應嚴格把關(guān)，確保支出的合理性、必要性和合規(guī)性。對不符合規(guī)定的支出，財務部門有權(quán)拒絕報銷。2.支出標準：嚴格執(zhí)行國家和地方有關(guān)財務規(guī)定和開支標準，不得擅自提高或降低標準。對于沒有明確規(guī)定的支出項目，應按照厲行節(jié)約、從嚴控制的原則進行審批。3.費用報銷報銷人員應按照規(guī)定填寫報銷憑證，提供真實、合法、有效的原始憑證。財務部門對報銷憑證進行審核，審核無誤后予以報銷。加強對差旅費、會議費、培訓費等重點費用的管理，嚴格控制費用支出規(guī)模，確保費用支出符合相關(guān)規(guī)定。（四）資產(chǎn)管理1.資產(chǎn)購置各科室根據(jù)工作需要提出資產(chǎn)購置申請，經(jīng)分管領(lǐng)導審核后報財務部門。財務部門根據(jù)預算安排和資產(chǎn)配置標準進行審核，報局長辦公會審議通過后實施。資產(chǎn)購置應按照政府采購規(guī)定進行，確保采購過程公開、公平、公正。2.資產(chǎn)登記：財務部門對購置的資產(chǎn)進行統(tǒng)一登記入賬，建立資產(chǎn)臺賬，詳細記錄資產(chǎn)的名稱、型號、數(shù)量、購置時間、使用部門等信息。3.資產(chǎn)清查：定期對資產(chǎn)進行清查盤點，確保資產(chǎn)賬實相符。清查盤點工作由財務部門牽頭，各科室配合進行。對清查中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時查明原因，并按照規(guī)定進行處理。4.資產(chǎn)處置：資產(chǎn)處置包括資產(chǎn)的出售、轉(zhuǎn)讓、報廢等。資產(chǎn)處置應按照規(guī)定程序進行審批，經(jīng)批準后委托有資質(zhì)的機構(gòu)進行處置。處置收入應及時足額上繳財政。（五）財務監(jiān)督1.內(nèi)部審計：定期開展內(nèi)部審計工作，對老干局的財務收支、經(jīng)濟活動等進行審計監(jiān)督。內(nèi)部審計機構(gòu)應獨立行使審計職權(quán)，確保審計工作的客觀性、公正性和權(quán)威性。2.財務公開：定期向老干部和全體工作人員公開財務收支情況，接受群眾監(jiān)督。財務公開內(nèi)容應真實、準確、完整，公開方式應便于群眾查閱和監(jiān)督。3.績效評價：建立財務績效評價制度對老干局的財務管理工作進行績效評價，評價結(jié)果作為改進財務管理工作的重要依據(jù)。三、人事管理內(nèi)部控制（一）人員招聘1.招聘計劃：根據(jù)老干局工作需要和人員編制情況，制定年度人員招聘計劃。招聘計劃應明確招聘崗位、人數(shù)、條件、招聘方式等內(nèi)容。2.招聘程序發(fā)布招聘公告，明確招聘崗位、條件、程序等信息。受理報名，對報名人員進行資格審查，確定參加考試人員名單。組織考試，包括筆試、面試等環(huán)節(jié)。根據(jù)考試成績確定考察人選。對考察人選進行考察，了解其政治素質(zhì)、業(yè)務能力、工作表現(xiàn)等情況。根據(jù)考察結(jié)果確定擬聘用人員名單，報上級主管部門審批。3.招聘監(jiān)督：招聘工作應嚴格按照規(guī)定程序進行，接受紀檢監(jiān)察部門和社會監(jiān)督。對招聘過程中出現(xiàn)的違規(guī)違紀行為，應嚴肅查處。（二）人員培訓1.培訓計劃：根據(jù)老干局工作需要和人員素質(zhì)狀況，制定年度人員培訓計劃。培訓計劃應明確培訓內(nèi)容、培訓方式、培訓時間、培訓對象等內(nèi)容。2.培訓實施按照培訓計劃組織實施培訓工作，確保培訓質(zhì)量和效果。建立培訓檔案，記錄培訓人員的培訓情況、考試成績等信息。3.培訓考核：對參加培訓的人員進行考核，考核結(jié)果作為人員晉升、獎勵等的重要依據(jù)。（三）人員考核1.考核制度：建立健全人員考核制度，明確考核內(nèi)容、考核標準、考核方式、考核時間等內(nèi)容。2.考核實施定期組織人員考核工作，考核分為平時考核和年度考核。平時考核由各科室負責，年度考核由人事部門統(tǒng)一組織?？己私Y(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個等次。對考核優(yōu)秀的人員給予表彰和獎勵，對考核不合格的人員進行批評教育或組織調(diào)整。3.考核反饋：及時向被考核人員反饋考核結(jié)果，聽取其意見和建議。對考核中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時進行整改。（四）人員晉升與獎懲1.晉升制度：建立科學合理的人員晉升制度，明確晉升條件、晉升程序等內(nèi)容。晉升應堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的原則，注重工作業(yè)績和能力水平。2.獎懲制度：建立健全人員獎懲制度，對工作表現(xiàn)突出、做出顯著成績的人員給予表彰和獎勵；對違反紀律、工作失誤的人員給予批評教育或紀律處分。3.獎懲實施：嚴格按照獎懲制度實施獎懲措施，確保獎懲公平、公正、公開。對受到獎懲的人員，應及時進行公示，并將獎懲情況記錄在個人檔案中。（五）人事監(jiān)督1.內(nèi)部監(jiān)督：人事部門應加強對人員招聘、培訓、考核、晉升與獎懲等工作的內(nèi)部監(jiān)督，確保人事工作規(guī)范、有序開展。2.群眾監(jiān)督：充分發(fā)揮群眾監(jiān)督作用，鼓勵全體工作人員對人事工作中的違規(guī)違紀行為進行舉報。對群眾舉報的問題，應及時進行調(diào)查處理。3.紀檢監(jiān)察監(jiān)督：接受紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督，對人事工作中的違規(guī)違紀行為，應依法依規(guī)進行嚴肅處理。四、活動組織內(nèi)部控制（一）活動策劃1.需求調(diào)研：定期開展老干部需求調(diào)研，了解老干部的興趣愛好、身體狀況等情況，為活動策劃提供依據(jù)。2.方案制定：根據(jù)調(diào)研結(jié)果和老干局工作安排，制定活動策劃方案?；顒硬邉澐桨笐ɑ顒又黝}、內(nèi)容、形式、時間、地點、參與人員、經(jīng)費預算等內(nèi)容。3.方案審核：活動策劃方案提交局長辦公會審議通過后實施。重大活動策劃方案還應報上級主管部門備案。（二）活動籌備1.任務分工：根據(jù)活動策劃方案，明確各科室和人員的任務分工，確?；顒踊I備工作有序進行。2.物資準備：按照活動需要，準備活動所需的物資，如場地布置用品、宣傳資料、獎品等。物資采購應按照規(guī)定程序進行，確保物資質(zhì)量和價格合理。3.人員組織：組織參與活動的工作人員和老干部，做好活動前的通知、動員等工作。（三）活動實施1.現(xiàn)場組織：活動實施過程中，要做好現(xiàn)場組織和協(xié)調(diào)工作，確?；顒禹樌M行。加強安全管理，保障老干部的人身安全。2.活動記錄：安排專人對活動進行記錄，包括活動照片、視頻、文字資料等?；顒佑涗洃皶r整理歸檔，作為老干局工作資料保存。3.應急處理：制定應急預案，對活動中可能出現(xiàn)的突發(fā)事件進行應急處理。確保能夠及時、有效地應對各種突發(fā)情況，保障活動的正常進行。（四）活動總結(jié)1.經(jīng)驗總結(jié)：活動結(jié)束后，及時對活動進行總結(jié)，總結(jié)活動的經(jīng)驗和做法，分析存在的問題和不足。2.反饋改進：將活動總結(jié)情況反饋給相關(guān)科室和人員，提出改進建議和措施，為今后的活動組織提供參考。（五）活動監(jiān)督1.內(nèi)部監(jiān)督：加強對活動組織全過程的內(nèi)部監(jiān)督，確保活動組織工作符合規(guī)定要求，保障活動質(zhì)量和效果。2.老干部監(jiān)督：充分聽取老干部對活動組織工作的意見和建議，接受老干部的監(jiān)督。對老干部反映的問題，應及時進行處理和反饋。五、服務保障內(nèi)部控制（一）生活服務1.服務內(nèi)容：為老干部提供生活方面的服務，如生活照料、醫(yī)療保健、家政服務等。2.服務標準：制定生活服務標準，明確服務內(nèi)容、服務質(zhì)量、服務時間等要求，確保服務質(zhì)量。3.服務監(jiān)督：定期對生活服務工作進行監(jiān)督檢查及時發(fā)現(xiàn)和解決服務過程中存在的問題。設(shè)立服務投訴電話和郵箱，接受老干部的投訴和建議。對投訴和建議應及時進行處理和反饋。（二）文化服務1.文化活動組織：組織開展適合老干部的文化活動，如文藝演出、書法繪畫展覽、讀書講座等。豐富老干部的精神文化生活。2.文化設(shè)施建設(shè)：加強文化設(shè)施建設(shè)，為老干部提供良好的文化活動場所。定期對文化設(shè)施進行維護和更新，確保設(shè)施正常使用。3.文化服務監(jiān)督：對文化服務工作進行監(jiān)督檢查，確保文化活動組織和文化設(shè)施建設(shè)符合規(guī)定要求，滿足老干部的文化需求。（三）安全保障1.安全制度：建立健全安全保障制度，明確安全責任、安全措施、安全檢查等內(nèi)容。2.安全設(shè)施建設(shè)：加強安全設(shè)施建設(shè)，配備必要的安全設(shè)備，如消防器材、監(jiān)控設(shè)備等。確保老干局辦公場所和老干部活動場所的安全。3.安全教育培訓：定期組織工作人員和老干部進行安全教育培訓，提高安全意識和應急處置能力。4.安全檢查與隱患排查：定期開展安全檢查和隱患排查工作，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。對發(fā)現(xiàn)的安全問題，應及時進行整改，確保安全。（四）服務監(jiān)督與評價1.內(nèi)部監(jiān)督：加強對服務保障工作的內(nèi)部監(jiān)督，定期對服務質(zhì)量、安全保障等情況進行檢查和評估。2.老干部評價：定期組織老干部對服務保障工作進行評價，聽取老干部的意見和建議。對老干部評價結(jié)果進行分析和總結(jié)，及時