PAGE浙江人社內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強浙江省人力資源和社會保障系統(tǒng)（以下簡稱“浙江人社”）內(nèi)部管理，規(guī)范各項業(yè)務(wù)操作流程，有效防范和化解風(fēng)險，確保人力資源和社會保障事業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于浙江人社系統(tǒng)內(nèi)各級行政機關(guān)、事業(yè)單位及其工作人員，涵蓋人力資源和社會保障領(lǐng)域的各項業(yè)務(wù)，包括但不限于就業(yè)創(chuàng)業(yè)、社會保險、人才人事、勞動關(guān)系等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保各項業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋浙江人社業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)和層面，不留死角，實現(xiàn)全過程、全方位的內(nèi)部控制。3.制衡性原則：在業(yè)務(wù)流程設(shè)計中，合理設(shè)置崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)國家政策調(diào)整、業(yè)務(wù)發(fā)展變化以及內(nèi)外部環(huán)境的改變，及時修訂和完善內(nèi)控制度，確保其有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在實施內(nèi)部控制過程中，權(quán)衡控制成本與控制效益，以合理的控制成本實現(xiàn)最佳的控制效果。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)浙江人社系統(tǒng)建立健全了多層次、相互銜接的內(nèi)部控制組織架構(gòu)，包括決策層、管理層和執(zhí)行層。決策層負(fù)責(zé)制定重大政策和戰(zhàn)略方向；管理層負(fù)責(zé)組織實施內(nèi)部控制制度，對業(yè)務(wù)運行進行監(jiān)督和管理；執(zhí)行層負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)操作，嚴(yán)格按照制度規(guī)定履行職責(zé)。（二）職責(zé)分工1.內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組：由浙江人社主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。負(fù)責(zé)審定內(nèi)部控制制度、監(jiān)督檢查內(nèi)部控制執(zhí)行情況、研究決定內(nèi)部控制工作中的重大事項等。2.內(nèi)部控制工作辦公室：設(shè)在浙江人社內(nèi)部的專門機構(gòu)，負(fù)責(zé)牽頭組織實施內(nèi)部控制工作，協(xié)調(diào)各部門之間的工作關(guān)系，開展日常監(jiān)督檢查和風(fēng)險評估等工作。3.各業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制工作，制定具體的操作規(guī)程，落實崗位責(zé)任制，對業(yè)務(wù)風(fēng)險進行自我評估和防控。4.監(jiān)督檢查部門：獨立于業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)對浙江人社系統(tǒng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行定期或不定期檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。三、風(fēng)險評估與應(yīng)對（一）風(fēng)險識別1.政策風(fēng)險：國家人力資源和社會保障政策的調(diào)整可能導(dǎo)致浙江人社業(yè)務(wù)執(zhí)行出現(xiàn)偏差或不適應(yīng)，影響工作的正常開展。2.業(yè)務(wù)風(fēng)險：各項人力資源和社會保障業(yè)務(wù)在辦理過程中，可能存在流程不規(guī)范、操作失誤、信息泄露等風(fēng)險，導(dǎo)致業(yè)務(wù)辦理結(jié)果不準(zhǔn)確、服務(wù)對象權(quán)益受損等問題。3.管理風(fēng)險：內(nèi)部管理不善，如制度不完善、監(jiān)督不到位、人員素質(zhì)不高等，可能引發(fā)工作效率低下、違規(guī)違紀(jì)行為等風(fēng)險。4.信息系統(tǒng)風(fēng)險：人力資源和社會保障信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行至關(guān)重要，系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡(luò)攻擊等風(fēng)險可能影響業(yè)務(wù)辦理的及時性和準(zhǔn)確性，甚至導(dǎo)致信息泄露。（二）風(fēng)險評估1.定性評估：通過對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度等進行定性分析，確定風(fēng)險等級。例如，對于政策風(fēng)險，若政策調(diào)整頻繁且對業(yè)務(wù)影響較大，則風(fēng)險等級較高；對于業(yè)務(wù)風(fēng)險，若某類業(yè)務(wù)辦理流程復(fù)雜、涉及環(huán)節(jié)多，則風(fēng)險相對較高。2.定量評估：運用適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)模型和統(tǒng)計方法，對部分風(fēng)險進行定量評估，如計算信息系統(tǒng)故障導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的概率和損失金額等，以便更準(zhǔn)確地衡量風(fēng)險大小。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.風(fēng)險規(guī)避：對于高風(fēng)險且無法有效控制的業(yè)務(wù)或事項，采取回避措施，如暫停某些存在重大政策風(fēng)險的業(yè)務(wù)試點。2.風(fēng)險降低：通過完善制度、優(yōu)化流程、加強培訓(xùn)等方式，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險影響程度。例如，加強對業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)操作水平，減少操作失誤風(fēng)險。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：通過購買保險、簽訂合同等方式，將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給外部機構(gòu)或單位。如為信息系統(tǒng)購買數(shù)據(jù)安全保險，降低因信息安全事件導(dǎo)致的經(jīng)濟損失風(fēng)險。4.風(fēng)險承受：對于一些風(fēng)險發(fā)生可能性較小、影響程度較低的事項，在經(jīng)過評估后，決定接受風(fēng)險，并采取相應(yīng)的監(jiān)控措施，確保風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。四、業(yè)務(wù)流程控制（一）就業(yè)創(chuàng)業(yè)業(yè)務(wù)流程控制1.就業(yè)登記：明確就業(yè)登記的申請條件、所需材料、辦理流程和辦理時限。申請人提交的材料應(yīng)進行嚴(yán)格審核，確保信息真實準(zhǔn)確。辦理過程中，各環(huán)節(jié)應(yīng)進行記錄，以便查詢和追溯。2.創(chuàng)業(yè)扶持：對創(chuàng)業(yè)項目的審核、創(chuàng)業(yè)補貼的發(fā)放等環(huán)節(jié)進行規(guī)范。建立項目評估機制，確保扶持資金用于真正有潛力的創(chuàng)業(yè)項目。補貼發(fā)放應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序進行，通過銀行代發(fā)等方式確保資金安全。3.就業(yè)服務(wù)：規(guī)范職業(yè)介紹、職業(yè)培訓(xùn)等就業(yè)服務(wù)流程。加強對服務(wù)機構(gòu)的資質(zhì)審核和監(jiān)督管理，確保服務(wù)質(zhì)量。對服務(wù)效果進行跟蹤評估，及時調(diào)整服務(wù)策略。（二）社會保險業(yè)務(wù)流程控制1.參保登記：嚴(yán)格審核參保單位和個人提交的參保信息，確保參保人員身份真實、繳費基數(shù)準(zhǔn)確。建立參保信息數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)信息的實時更新和共享。2.基金征繳：規(guī)范繳費申報、核定、征收等環(huán)節(jié)的操作流程。加強與稅務(wù)部門等相關(guān)機構(gòu)的協(xié)作，確?；鸺皶r足額征繳。對欠費情況進行跟蹤管理，采取有效措施督促欠費單位和個人及時繳費。3.待遇支付：建立待遇審核機制，對參保人員的待遇資格、待遇標(biāo)準(zhǔn)等進行嚴(yán)格審核。通過信息系統(tǒng)比對、實地核查等方式，防止冒領(lǐng)、騙領(lǐng)待遇等行為。待遇支付應(yīng)準(zhǔn)確及時，確保參保人員權(quán)益得到保障。4.基金管理：加強社會保險基金的財務(wù)管理，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)制度和會計核算辦法。建立基金監(jiān)督機制，定期對基金收支、結(jié)余情況進行審計和檢查，確保基金安全。（三）人才人事業(yè)務(wù)流程控制1.人才引進：制定科學(xué)合理的人才引進標(biāo)準(zhǔn)和程序，對引進人才的資格條件、業(yè)績成果等進行嚴(yán)格審核。加強與相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，確保人才引進工作順利進行。2.職稱評審：規(guī)范職稱評審流程，建立評審專家?guī)?，確保評審過程公平公正。對申報材料進行認(rèn)真審核，防止弄虛作假行為。評審結(jié)果應(yīng)及時公示，接受社會監(jiān)督。3.人事檔案管理：加強人事檔案的收集、整理、保管和利用等環(huán)節(jié)的管理。建立檔案管理制度，明確檔案管理人員職責(zé)，確保檔案信息安全。嚴(yán)格按照規(guī)定辦理檔案查閱、借閱手續(xù)。（四）勞動關(guān)系業(yè)務(wù)流程控制‘1.勞動合同管理：規(guī)范勞動合同的簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的操作流程。加強對用人單位勞動合同簽訂情況的監(jiān)督檢查，確保勞動合同合法有效。2.勞動爭議調(diào)解仲裁：建立健全勞動爭議調(diào)解仲裁工作機制，規(guī)范調(diào)解仲裁程序。加強調(diào)解員、仲裁員隊伍建設(shè)，提高業(yè)務(wù)水平。及時受理和處理勞動爭議案件，維護勞動關(guān)系和諧穩(wěn)定。3.勞動監(jiān)察：加強勞動監(jiān)察執(zhí)法力度，規(guī)范監(jiān)察程序。對用人單位遵守勞動法律法規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為。建立舉報投訴機制，保護勞動者合法權(quán)益。五、信息系統(tǒng)控制（一）信息系統(tǒng)建設(shè)與維護1.系統(tǒng)規(guī)劃與設(shè)計：根據(jù)浙江人社業(yè)務(wù)需求，制定科學(xué)合理的信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃。在系統(tǒng)設(shè)計過程中，充分考慮內(nèi)部控制要求，確保系統(tǒng)功能滿足業(yè)務(wù)流程控制和風(fēng)險防范的需要。2.系統(tǒng)開發(fā)與測試：嚴(yán)格按照軟件開發(fā)規(guī)范進行系統(tǒng)開發(fā)，加強對開發(fā)過程的質(zhì)量控制。系統(tǒng)開發(fā)完成后，進行全面的測試，包括功能測試、性能測試、安全測試等，確保系統(tǒng)穩(wěn)定可靠。3.系統(tǒng)維護與升級：建立信息系統(tǒng)維護管理制度，定期對系統(tǒng)進行維護和優(yōu)化。及時處理系統(tǒng)故障和問題，確保系統(tǒng)正常運行。根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)進步，適時對系統(tǒng)進行升級，以滿足不斷變化的業(yè)務(wù)需求。（二）信息安全管理1.網(wǎng)絡(luò)安全：加強網(wǎng)絡(luò)安全防護，設(shè)置防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等安全設(shè)備，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。定期進行網(wǎng)絡(luò)安全檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和整改安全隱患。2.數(shù)據(jù)安全：建立數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機制，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，并存儲在安全的介質(zhì)上。加強對數(shù)據(jù)訪問的權(quán)限管理，嚴(yán)格控制用戶對數(shù)據(jù)的訪問范圍和操作權(quán)限。對數(shù)據(jù)進行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全性。3.用戶安全：加強對信息系統(tǒng)用戶的管理，建立用戶賬號管理制度。對用戶進行身份認(rèn)證和授權(quán)，定期對用戶賬號進行清理和審計。加強用戶安全教育，提高用戶的安全意識和操作技能。六、監(jiān)督檢查與評價（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查：內(nèi)部控制工作辦公室定期組織對浙江人社系統(tǒng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行全面檢查。檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況、風(fēng)險防控措施落實情況、信息系統(tǒng)運行情況等。2.專項檢查：針對重點業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)或存在風(fēng)險隱患的領(lǐng)域，開展專項監(jiān)督檢查。如對社會保險基金管理、就業(yè)創(chuàng)業(yè)補貼發(fā)放等進行專項檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.日常監(jiān)督：各業(yè)務(wù)部門在日常工作中對本部門業(yè)務(wù)操作進行自我監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正不規(guī)范行為。監(jiān)督檢查部門對各部門的日常監(jiān)督情況進行跟蹤和指導(dǎo)。（二）評價1.自我評價：各業(yè)務(wù)部門定期對本部門內(nèi)部控制制度的有效性進行自我評價，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進措施和建議。自我評價報告應(yīng)報送內(nèi)部控制工作辦公室。2.綜合評價：內(nèi)部控制工作辦公室每年組織對浙江人社系統(tǒng)內(nèi)部控制制度進行綜合評價。通過收集各部門自我評價報告、監(jiān)督檢查結(jié)果等信息，對內(nèi)部控制制度的整體運行情況進行評估。評價結(jié)果作為改進內(nèi)部控制工作的重要依據(jù)。七、責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.直接責(zé)任：對于因故意或重大過失導(dǎo)致內(nèi)部控制失效、出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為或造成損失的工作人員，承擔(dān)直接責(zé)任。2.主管責(zé)任：部門負(fù)責(zé)人對本部門內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力、出現(xiàn)問題負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任，承擔(dān)主管責(zé)任。3.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：各級領(lǐng)導(dǎo)干部對浙江人社系統(tǒng)內(nèi)部控制工作的整體推進和有效實施負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（二）責(zé)任追究方式1.批評教育：對情節(jié)較輕、未造成嚴(yán)重后果的責(zé)任人員，給予批評教育，責(zé)令其限期整改。2.誡勉談話：對違反內(nèi)部控制制度，但尚未達到紀(jì)律處分程度的責(zé)任人員，進行誡勉談話，督促其認(rèn)識錯誤，改正行為。3.紀(jì)律處分：對嚴(yán)重違反