PAGE技術服務采購內控制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司技術服務采購行為，加強技術服務采購內部控制，防范采購風險，提高采購效益，確保公司技術服務采購活動合法、合規(guī)、有效進行，依據國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結合本公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有技術服務采購活動，包括但不限于軟件開發(fā)、系統(tǒng)集成、技術咨詢、技術培訓、測試服務等。（三）基本原則1.合法性原則：技術服務采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關政策，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在滿足公司業(yè)務需求的前提下，優(yōu)化采購流程，降低采購成本，提高采購效益。3.公開、公平、公正原則：采購活動應公開透明，遵循公平競爭原則，確保所有潛在供應商享有平等的參與機會，公正地對待每一個供應商。4.風險防控原則：識別、評估和應對技術服務采購過程中的各種風險，采取有效的風險控制措施，保障公司利益。5.權責對等原則：明確采購活動中各部門和人員的職責與權限，做到權力與責任相匹配，確保采購工作有序進行。二、采購流程（一）需求提出1.業(yè)務部門根據公司業(yè)務發(fā)展需要，明確技術服務需求：詳細描述所需技術服務的功能、性能、質量標準、交付時間等要求，并填寫《技術服務采購需求申請表》。2.申請表經業(yè)務部門負責人審核簽字后，提交至采購部門：審核內容包括需求的合理性、必要性以及與公司戰(zhàn)略目標的契合度等。（二）采購計劃制定1.采購部門收到需求申請表后，進行初步評估：結合公司預算、采購政策等因素，判斷需求的可行性，并制定采購計劃。2.采購計劃應明確采購方式、采購時間、預算安排等內容：對于重大技術服務采購項目，需組織相關部門進行論證，確保采購計劃科學合理。（三）供應商選擇與管理1.采購部門通過多種渠道收集供應商信息：包括網絡搜索、行業(yè)推薦、供應商自薦等，并建立供應商數據庫。2.對潛在供應商進行資格審查：審查內容主要包括供應商的營業(yè)執(zhí)照、資質證書、業(yè)績情況、信譽狀況、技術能力、財務狀況等。3.根據資格審查結果，確定入圍供應商名單：對于技術復雜、專業(yè)性強的項目，可邀請專家對供應商進行技術評審。4.與入圍供應商簽訂《供應商合作協(xié)議》：明確雙方的權利義務、服務標準、價格條款、保密條款、違約責任等內容，建立長期穩(wěn)定的合作關系。5.定期對供應商進行評估和考核：評估內容包括服務質量、交付進度、價格水平、售后服務等方面，根據評估結果對供應商進行分類管理，對于表現不佳的供應商，及時采取警告、淘汰等措施。（四）采購談判與合同簽訂1.采購部門與選定的供應商進行采購談判：談判內容包括技術服務內容、價格、交付時間、付款方式、驗收標準等條款，爭取有利的采購條件。2.談判過程中，采購部門應與業(yè)務部門保持密切溝通：充分了解業(yè)務需求，確保談判結果符合公司利益。3.談判達成一致后，起草《技術服務采購合同》：合同內容應詳細、準確、完整，明確雙方的權利義務和違約責任，避免合同漏洞和風險。4.合同經業(yè)務部門、采購部門、法務部門等相關部門審核后，報公司領導審批：審核重點包括合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性以及對公司利益的保障程度等。5.審批通過后，由公司法定代表人或授權代表與供應商簽訂合同：簽訂合同過程應嚴格遵守公司合同管理制度，確保合同簽訂程序合法有效。（五）采購執(zhí)行與監(jiān)督1.采購部門按照合同約定，跟蹤供應商的服務進度：及時協(xié)調解決采購過程中出現的問題，確保技術服務按時、按質、按量交付。2.業(yè)務部門負責對技術服務進行驗收：驗收內容包括技術服務的功能、性能、質量等方面是否符合合同要求，驗收合格后出具《技術服務驗收報告》。3.財務部門根據合同約定和驗收報告，辦理付款手續(xù)：付款過程應嚴格審核相關憑證，確保付款依據充分、手續(xù)齊全。4.審計部門對技術服務采購活動進行審計監(jiān)督：檢查采購流程的合規(guī)性、合同執(zhí)行情況、資金使用效益等，發(fā)現問題及時提出整改意見。三、風險管理（一）風險識別1.市場風險：技術服務市場價格波動、供應商壟斷等因素可能導致采購成本增加或供應中斷。2.質量風險：供應商提供的技術服務質量不符合合同要求，可能影響公司業(yè)務正常開展。3.合同風險：合同條款不明確、合同執(zhí)行過程中出現糾紛等可能給公司帶來法律風險和經濟損失。4.人員風險：采購人員或業(yè)務人員在采購過程中存在違規(guī)操作、失職瀆職等行為，可能導致采購活動失敗或公司利益受損。5.信息安全風險：技術服務涉及公司敏感信息，如供應商泄露公司信息，可能給公司帶來信息安全隱患。（二）風險評估1.建立風險評估指標體系：對識別出的風險進行量化評估，確定風險發(fā)生的可能性和影響程度。2.定期對技術服務采購風險進行評估：根據公司業(yè)務發(fā)展和市場環(huán)境變化，及時調整風險評估指標和方法，確保風險評估的準確性和有效性。（三）風險應對1.針對市場風險：加強市場調研和價格監(jiān)測，與多家供應商建立合作關系，采用靈活的采購策略，如套期保值、框架協(xié)議采購等，降低價格波動風險。2.針對質量風險：在采購合同中明確質量標準和驗收條款，加強對供應商的質量監(jiān)督和管理，定期對技術服務進行抽檢，確保服務質量符合要求。3.針對合同風險：加強合同管理培訓，提高合同起草、審核和簽訂人員的專業(yè)水平，確保合同條款嚴謹、規(guī)范、合法；建立合同執(zhí)行跟蹤機制，及時發(fā)現和解決合同執(zhí)行過程中的問題，避免合同糾紛。4.針對人員風險：加強職業(yè)道德教育和業(yè)務培訓，提高采購人員和業(yè)務人員的綜合素質；建立健全內部監(jiān)督機制，加強對采購活動的全過程監(jiān)督，對違規(guī)行為嚴肅處理。5.針對信息安全風險：在采購合同中明確信息安全條款，要求供應商采取必要的信息安全措施，保護公司信息安全；加強對供應商信息安全管理的監(jiān)督檢查，定期進行信息安全審計，確保公司信息安全。四、信息管理（一）采購信息收集與整理1.采購部門負責收集與技術服務采購相關的各類信息：包括市場動態(tài)、供應商信息、采購政策法規(guī)、行業(yè)標準等，并進行整理和歸檔。2.建立采購信息數據庫：將收集到的信息錄入數據庫，實現信息的集中管理和共享，為采購決策提供支持。（二）采購信息分析與利用1.定期對采購信息進行分析：通過數據分析，了解市場趨勢、供應商情況、采購成本變化等，為采購計劃制定、供應商選擇、采購談判等提供參考依據。2.利用采購信息優(yōu)化采購流程：根據信息分析結果，及時調整采購策略和方法，提高采購效率和效益。（三）采購信息保密1.明確采購信息的保密范圍：包括公司采購計劃、供應商信息、采購合同等涉及公司商業(yè)秘密的信息。2.加強對采購信息的保密管理：制定保密制度，對接觸采購信息的人員進行保密培訓，簽訂保密協(xié)議，防止采購信息泄露。五、監(jiān)督與考核（一）內部監(jiān)督1.審計部門定期對技術服務采購活動進行審計：檢查采購流程的合規(guī)性、合同執(zhí)行情況、資金使用效益等，發(fā)現問題及時提出整改意見。2.紀檢監(jiān)察部門對采購活動中的違規(guī)違紀行為進行監(jiān)督檢查：嚴肅查處采購過程中的腐敗行為，維護公司利益。（二）外部監(jiān)督1.接受政府有關部門的監(jiān)督檢查：積極配合政府部門對技術服務采購活動的監(jiān)管，確保采購行為合法合規(guī)。2.主動接受社會監(jiān)督：通過公司網站、公告欄等渠道公開采購信息，接受社會公眾的監(jiān)督，提高采購活動的透明度。（三）考核評價1.建立采購部門和相關人員的考核評價機制：考核內容包括采購任務完成情況、采購質量、采購成本控制、供應商管理等方面。2.根據考核評價結果，對表現優(yōu)秀的部門和人員進行表彰和獎勵：對存在問題的