PAGE環(huán)評內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為加強(qiáng)公司在環(huán)境影響評價（以下簡稱“環(huán)評”）工作中的內(nèi)部控制，規(guī)范環(huán)評流程，確保環(huán)評工作合法、合規(guī)、科學(xué)、準(zhǔn)確，有效防范環(huán)境風(fēng)險，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及環(huán)評工作的項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)營等各個階段。（三）編制依據(jù)1.《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》2.《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》3.《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》4.相關(guān)行業(yè)環(huán)境影響評價技術(shù)導(dǎo)則及標(biāo)準(zhǔn)（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保環(huán)評工作合法合規(guī)。2.科學(xué)性原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和技術(shù)手段，對項(xiàng)目可能產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的預(yù)測和評價。3.獨(dú)立性原則：環(huán)評工作獨(dú)立開展，不受其他部門或個人的不當(dāng)干擾，確保評價結(jié)論的客觀公正。4.完整性原則：涵蓋項(xiàng)目從規(guī)劃到運(yùn)營全過程的環(huán)境影響，全面評估各項(xiàng)環(huán)境要素。二、職責(zé)分工（一）環(huán)保部門1.負(fù)責(zé)制定公司環(huán)評工作計劃，明確各階段工作任務(wù)和時間節(jié)點(diǎn)。2.組織開展環(huán)評文件的編制工作，審核環(huán)評文件內(nèi)容，確保其符合法律法規(guī)和技術(shù)導(dǎo)則要求。3.協(xié)調(diào)與政府環(huán)保部門的溝通聯(lián)系，及時了解政策動態(tài)和審批要求，辦理環(huán)評文件的報審、報批手續(xù)。4.跟蹤項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營過程中的環(huán)境保護(hù)措施落實(shí)情況，組織開展環(huán)境監(jiān)測和環(huán)境驗(yàn)收工作。（二）項(xiàng)目部門1.負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目相關(guān)基礎(chǔ)資料，包括項(xiàng)目可行性研究報告、工程設(shè)計文件、工藝流程說明等，確保資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.配合環(huán)保部門開展現(xiàn)場勘查、公眾參與調(diào)查等工作，協(xié)助解決環(huán)評過程中出現(xiàn)的與項(xiàng)目相關(guān)的問題。3.按照環(huán)評文件及批復(fù)要求，落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營過程中的環(huán)境保護(hù)措施，確保項(xiàng)目環(huán)保設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入使用。（三）財務(wù)部門1.負(fù)責(zé)保障環(huán)評工作所需的經(jīng)費(fèi)，確保資金及時足額到位。2.對環(huán)評費(fèi)用的使用進(jìn)行審核和監(jiān)督，確保費(fèi)用支出合理合規(guī)。（四）其他部門根據(jù)各自職責(zé)，配合環(huán)保部門做好環(huán)評相關(guān)工作，如提供技術(shù)支持、協(xié)助開展公眾參與等。三、環(huán)評工作流程（一）項(xiàng)目前期準(zhǔn)備1.項(xiàng)目部門在項(xiàng)目策劃階段，應(yīng)及時與環(huán)保部門溝通，初步判斷項(xiàng)目是否需要進(jìn)行環(huán)評。2.對于需要進(jìn)行環(huán)評的項(xiàng)目，項(xiàng)目部門應(yīng)按照環(huán)保部門要求，委托有資質(zhì)的環(huán)評機(jī)構(gòu)開展環(huán)評工作。委托合同應(yīng)明確環(huán)評工作范圍、要求、費(fèi)用、時間節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容。（二）環(huán)評文件編制1.環(huán)評機(jī)構(gòu)組建項(xiàng)目環(huán)評工作小組，制定環(huán)評工作方案。工作方案應(yīng)包括項(xiàng)目概況、評價目的、評價范圍、評價方法、工作進(jìn)度安排等內(nèi)容。2.環(huán)評工作小組開展現(xiàn)場勘查，收集項(xiàng)目相關(guān)資料，進(jìn)行工程分析、環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查與評價、環(huán)境影響預(yù)測與評價等工作。3.編制環(huán)評文件，包括環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或環(huán)境影響登記表。環(huán)評文件應(yīng)內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、結(jié)論明確，符合國家和地方相關(guān)法律法規(guī)及技術(shù)導(dǎo)則要求。4.公司環(huán)保部門對環(huán)評文件進(jìn)行內(nèi)部審核，重點(diǎn)審核文件內(nèi)容的完整性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性以及環(huán)境保護(hù)措施的可行性。審核意見應(yīng)及時反饋給環(huán)評機(jī)構(gòu)，要求其進(jìn)行修改完善。（三）環(huán)評文件報審1.環(huán)評文件經(jīng)公司內(nèi)部審核通過后，由項(xiàng)目部門負(fù)責(zé)向政府環(huán)保部門提交環(huán)評文件報審申請，并按照要求繳納相關(guān)費(fèi)用。2.環(huán)保部門安排專人跟蹤環(huán)評文件的報審進(jìn)度，及時了解審批過程中出現(xiàn)的問題，并協(xié)調(diào)解決。（四）環(huán)評文件審批1.政府環(huán)保部門對環(huán)評文件進(jìn)行技術(shù)審查，組織專家評審會或進(jìn)行函審。公司應(yīng)積極配合環(huán)保部門的審查工作，按照要求提供補(bǔ)充資料、參加會議等。2.根據(jù)審查意見，環(huán)評機(jī)構(gòu)對環(huán)評文件進(jìn)行修改完善，形成報批稿。公司再次對報批稿進(jìn)行審核，確保其符合審查意見要求后，提交給政府環(huán)保部門進(jìn)行審批。3.環(huán)保部門對環(huán)評文件進(jìn)行審批，出具審批意見。公司應(yīng)及時獲取審批意見，并按照意見要求落實(shí)相關(guān)工作。（五）項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營期環(huán)境管理1.項(xiàng)目部門按照環(huán)評文件及批復(fù)要求組織項(xiàng)目建設(shè)，確保環(huán)保設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入使用。環(huán)保部門負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目建設(shè)過程中的環(huán)境保護(hù)措施落實(shí)情況。2.項(xiàng)目運(yùn)營期間，環(huán)保部門組織開展環(huán)境監(jiān)測工作，定期對項(xiàng)目排放的污染物進(jìn)行監(jiān)測，確保污染物達(dá)標(biāo)排放。3.建立環(huán)境管理臺賬，記錄項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營過程中的環(huán)境保護(hù)措施落實(shí)情況、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)、污染物排放情況等信息。臺賬應(yīng)真實(shí)、完整、可追溯。4.如項(xiàng)目發(fā)生重大變更或環(huán)境突發(fā)事件，應(yīng)及時向政府環(huán)保部門報告，并按照要求重新開展環(huán)評或進(jìn)行環(huán)境應(yīng)急處置。（六）環(huán)境驗(yàn)收1.項(xiàng)目建成后，項(xiàng)目部門應(yīng)向環(huán)保部門提交環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收申請，并提供驗(yàn)收監(jiān)測報告、環(huán)境監(jiān)理報告等相關(guān)資料。2.環(huán)保部門組織對項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括環(huán)保設(shè)施建設(shè)情況、污染物達(dá)標(biāo)排放情況、環(huán)境管理措施落實(shí)情況等。3.驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目方可正式投入生產(chǎn)或使用。驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，應(yīng)按照環(huán)保部門要求進(jìn)行整改，直至驗(yàn)收合格。四、環(huán)評文件管理（一）文件分類環(huán)評文件分為環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表和環(huán)境影響登記表。不同類型的環(huán)評文件應(yīng)按照相應(yīng)的格式和要求進(jìn)行編制。（二）文件編號環(huán)評文件應(yīng)進(jìn)行編號管理，編號應(yīng)體現(xiàn)項(xiàng)目名稱、年份、文件類型等信息，便于查詢和管理。（三）文件歸檔1.環(huán)評文件編制過程中形成的各類資料，包括項(xiàng)目基礎(chǔ)資料、現(xiàn)場勘查記錄、監(jiān)測報告、專家意見等，應(yīng)及時整理歸檔。2.環(huán)評文件經(jīng)審批通過后，應(yīng)將報批稿、審批意見等文件原件進(jìn)行歸檔保存。歸檔資料應(yīng)妥善保管，確保其完整性和可查閱性。（四）文件借閱與使用1.公司內(nèi)部人員因工作需要借閱環(huán)評文件的，應(yīng)填寫借閱申請表，經(jīng)環(huán)保部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可借閱。借閱期限應(yīng)按照申請表中規(guī)定的時間執(zhí)行，借閱人員應(yīng)妥善保管文件，不得轉(zhuǎn)借、復(fù)印或泄露文件內(nèi)容。2.因項(xiàng)目申報、審批等特殊原因需要使用環(huán)評文件復(fù)印件的，應(yīng)經(jīng)環(huán)保部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并注明用途。復(fù)印件應(yīng)加蓋公司公章，確保其與原件一致。五、環(huán)境監(jiān)測管理（一）監(jiān)測計劃制定1.環(huán)保部門根據(jù)項(xiàng)目環(huán)評文件及批復(fù)要求，制定項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)測計劃。監(jiān)測計劃應(yīng)明確監(jiān)測點(diǎn)位、監(jiān)測項(xiàng)目、監(jiān)測頻次、監(jiān)測方法等內(nèi)容。2.環(huán)境監(jiān)測計劃應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，確保監(jiān)測工作能夠及時準(zhǔn)確反映項(xiàng)目環(huán)境質(zhì)量狀況和污染物排放情況。（二）監(jiān)測機(jī)構(gòu)委托1.按照國家相關(guān)規(guī)定，委托有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)測工作。委托合同應(yīng)明確監(jiān)測機(jī)構(gòu)的職責(zé)、監(jiān)測內(nèi)容、監(jiān)測費(fèi)用、報告格式等要求。2.對監(jiān)測機(jī)構(gòu)的監(jiān)測工作進(jìn)行監(jiān)督管理，定期檢查監(jiān)測機(jī)構(gòu)的工作質(zhì)量，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠。（三）監(jiān)測數(shù)據(jù)管理1.監(jiān)測機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的時間和頻次開展監(jiān)測工作，并及時向公司提交監(jiān)測報告。監(jiān)測報告應(yīng)內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)清晰、結(jié)論明確，加蓋監(jiān)測機(jī)構(gòu)公章和監(jiān)測人員資質(zhì)章。2.環(huán)保部門對監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行審核和分析，建立監(jiān)測數(shù)據(jù)檔案。監(jiān)測數(shù)據(jù)檔案應(yīng)包括監(jiān)測報告、原始記錄、數(shù)據(jù)分析報告等資料，便于查詢和追溯。3.如發(fā)現(xiàn)監(jiān)測數(shù)據(jù)異常，應(yīng)及時組織調(diào)查分析，查找原因，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。同時，應(yīng)向上級主管部門和政府環(huán)保部門報告監(jiān)測數(shù)據(jù)異常情況。六、公眾參與管理（一）參與原則1.公眾參與應(yīng)遵循依法依規(guī)、公開公正、廣泛參與、便利高效的原則，保障公眾對項(xiàng)目環(huán)境影響的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。2.公眾參與應(yīng)貫穿于環(huán)評工作全過程，包括項(xiàng)目前期、環(huán)評文件編制、報審、審批等階段。（二）參與方式1.信息公開：通過公司網(wǎng)站、項(xiàng)目所在地政府網(wǎng)站、項(xiàng)目現(xiàn)場公示欄等渠道，向社會公開項(xiàng)目環(huán)評相關(guān)信息，包括項(xiàng)目概況、環(huán)境影響評價工作程序、征求公眾意見的主要事項(xiàng)、公眾提出意見的主要方式等內(nèi)容。2.公眾意見調(diào)查：采取問卷調(diào)查、座談會、聽證會等方式，廣泛征求項(xiàng)目所在地公眾對項(xiàng)目建設(shè)的意見和建議。公眾意見調(diào)查應(yīng)覆蓋項(xiàng)目可能影響的區(qū)域，確保調(diào)查對象具有代表性。3.反饋與回應(yīng)：對公眾提出的意見和建議進(jìn)行認(rèn)真梳理和分析，及時反饋公眾意見的采納情況，并將公眾參與情況納入環(huán)評文件編制內(nèi)容。（三）參與記錄與存檔1.對公眾參與過程中形成的各類資料，包括信息公開記錄、公眾意見調(diào)查結(jié)果、公眾意見反饋情況等，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄和整理。2.將公眾參與記錄資料與環(huán)評文件一并歸檔保存，作為項(xiàng)目環(huán)評工作的重要組成部分。七、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司成立環(huán)評工作監(jiān)督小組，定期對環(huán)評工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括環(huán)評工作流程執(zhí)行情況、環(huán)評文件質(zhì)量、環(huán)境監(jiān)測工作開展情況、公眾參與情況等。2.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。整改完成后，對整改情況進(jìn)行復(fù)查，確保問題得到徹底解決。（二）外部監(jiān)督1.積極配合政府環(huán)保部門的監(jiān)督檢查工作，及時提供相關(guān)資料和信息，接受環(huán)保部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。2.關(guān)注社會公眾對公司環(huán)評工作的監(jiān)督，對公眾反映的問題進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查處理，并及時反饋處理結(jié)果。（三）考核機(jī)制1.建立環(huán)評工作考核制度，對各部門在環(huán)評工作中的表現(xiàn)進(jìn)行考核評價?？己藘?nèi)容包括工作任務(wù)完成