PAGE招商引資內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司招商引資工作的規(guī)范化管理，防范招商風(fēng)險(xiǎn)，提高招商效率，確保公司招商引資活動(dòng)合法、有序、高效開(kāi)展，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有招商引資活動(dòng)，包括但不限于項(xiàng)目洽談、合同簽訂、項(xiàng)目推進(jìn)及后續(xù)服務(wù)等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法性原則：招商引資活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保各項(xiàng)活動(dòng)合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)招商過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，保障公司利益。3.效益優(yōu)先原則：在確保合法合規(guī)的前提下，追求招商引資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益最大化。4.公開(kāi)公平公正原則：招商信息公開(kāi)透明，招商過(guò)程公平公正，保障各方合法權(quán)益。二、招商組織與職責(zé)（一）招商部門(mén)設(shè)置公司設(shè)立專門(mén)的招商引資部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司的招商引資工作。（二）招商部門(mén)職責(zé)1.制定招商計(jì)劃：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)，制定年度、季度招商計(jì)劃，并組織實(shí)施。2.收集招商信息：廣泛收集國(guó)內(nèi)外各類招商信息，建立招商信息庫(kù)，為招商工作提供依據(jù)。3.項(xiàng)目洽談與對(duì)接：與潛在投資者進(jìn)行溝通洽談，介紹公司投資環(huán)境和招商項(xiàng)目，促進(jìn)項(xiàng)目合作。4.合同簽訂與管理：負(fù)責(zé)招商項(xiàng)目合同的起草、審核、簽訂及履行跟蹤，確保合同順利執(zhí)行。5.項(xiàng)目推進(jìn)與協(xié)調(diào)：協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門(mén)，推進(jìn)招商項(xiàng)目的落地實(shí)施，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。6.客戶關(guān)系維護(hù)：建立和維護(hù)與投資者的良好合作關(guān)系，定期回訪，了解投資者需求，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。（三）其他部門(mén)職責(zé)1.財(cái)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)招商項(xiàng)目資金的預(yù)算、核算和監(jiān)督，確保資金使用合規(guī)、安全、高效。2.法務(wù)部門(mén)：為招商引資活動(dòng)提供法律咨詢和法律支持，審核招商合同及相關(guān)文件，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。3.項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)：負(fù)責(zé)招商項(xiàng)目的具體實(shí)施，按照合同要求完成項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，確保項(xiàng)目順利投產(chǎn)達(dá)效。三、招商流程（一）項(xiàng)目信息收集1.主動(dòng)收集：招商部門(mén)通過(guò)參加各類招商活動(dòng)、拜訪潛在投資者、與行業(yè)協(xié)會(huì)合作等方式，主動(dòng)收集招商項(xiàng)目信息。2.被動(dòng)收集：關(guān)注政府部門(mén)發(fā)布的招商信息、媒體報(bào)道、網(wǎng)絡(luò)信息等，及時(shí)獲取潛在招商項(xiàng)目線索。3.信息整理與分析：對(duì)收集到的招商信息進(jìn)行整理、分類和分析，評(píng)估項(xiàng)目的可行性和潛在價(jià)值，篩選出重點(diǎn)跟蹤項(xiàng)目。（二）項(xiàng)目洽談1.初步溝通：與潛在投資者進(jìn)行初步溝通，了解其投資意向、投資規(guī)模、投資領(lǐng)域等基本情況，介紹公司招商項(xiàng)目及投資環(huán)境。2.深入洽談：針對(duì)重點(diǎn)跟蹤項(xiàng)目，安排專人與投資者進(jìn)行深入洽談，詳細(xì)介紹項(xiàng)目情況，解答投資者疑問(wèn)，就合作細(xì)節(jié)進(jìn)行溝通協(xié)商。3.項(xiàng)目考察：邀請(qǐng)投資者到公司實(shí)地考察，參觀公司生產(chǎn)基地、辦公場(chǎng)所等，讓投資者直觀了解公司實(shí)力和發(fā)展前景。同時(shí)，安排投資者與公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行交流，增進(jìn)彼此了解。（三）項(xiàng)目評(píng)估1.投資可行性評(píng)估：招商部門(mén)會(huì)同財(cái)務(wù)、法務(wù)、項(xiàng)目實(shí)施等部門(mén)，對(duì)招商項(xiàng)目進(jìn)行投資可行性評(píng)估，分析項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、技術(shù)可行性、環(huán)境影響等因素。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：識(shí)別招商項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等，并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。3.評(píng)估報(bào)告：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，撰寫(xiě)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告，提交公司決策層審議。評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、評(píng)估依據(jù)、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)論及建議等內(nèi)容。（四）合同簽訂1.合同起草：根據(jù)項(xiàng)目洽談結(jié)果和評(píng)估報(bào)告，由招商部門(mén)起草招商項(xiàng)目合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、投資金額、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.合同審核：合同初稿完成后提交法務(wù)部門(mén)審核，法務(wù)部門(mén)從法律角度對(duì)合同條款進(jìn)行審查，確保合同合法合規(guī)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同涉及的資金條款進(jìn)行審核，確保資金安排合理、安全。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過(guò)的合同，由公司法定代表人或授權(quán)代表與投資者簽訂。簽訂后的合同原件交公司檔案室存檔，復(fù)印件交相關(guān)部門(mén)執(zhí)行。（五）項(xiàng)目推進(jìn)1.成立項(xiàng)目推進(jìn)小組：合同簽訂后，成立由招商部門(mén)牽頭，財(cái)務(wù)、法務(wù)、項(xiàng)目實(shí)施等部門(mén)參與的項(xiàng)目推進(jìn)小組，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中的各項(xiàng)工作。2.制定項(xiàng)目推進(jìn)計(jì)劃：項(xiàng)目推進(jìn)小組根據(jù)合同要求，制定詳細(xì)的項(xiàng)目推進(jìn)計(jì)劃，明確各階段工作任務(wù)、責(zé)任部門(mén)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，確保項(xiàng)目按計(jì)劃順利推進(jìn)。3.協(xié)調(diào)解決問(wèn)題：在項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中，如遇到問(wèn)題或困難，項(xiàng)目推進(jìn)小組及時(shí)組織召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，分析問(wèn)題原因，研究解決方案，明確責(zé)任分工，確保問(wèn)題得到妥善解決。（六）項(xiàng)目驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：項(xiàng)目建成后，項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)按照合同要求進(jìn)行自查自糾，整理項(xiàng)目驗(yàn)收所需資料，向招商部門(mén)提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)。2.驗(yàn)收實(shí)施：招商部門(mén)會(huì)同財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門(mén)組成驗(yàn)收小組，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、設(shè)備運(yùn)行情況、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)保達(dá)標(biāo)情況、資金使用情況等。3.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告：驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收情況撰寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，出具驗(yàn)收合格報(bào)告；驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，提出整改意見(jiàn)，要求項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)限期整改，整改完成后重新組織驗(yàn)收。四、招商風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)需求變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等因素可能影響招商項(xiàng)目的收益。例如，市場(chǎng)需求不足導(dǎo)致項(xiàng)目產(chǎn)品銷售不暢，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈導(dǎo)致項(xiàng)目利潤(rùn)空間壓縮。2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：招商項(xiàng)目所涉及的技術(shù)可能存在不成熟、不穩(wěn)定、被替代等風(fēng)險(xiǎn)。例如，新技術(shù)研發(fā)失敗導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法按時(shí)投產(chǎn)，現(xiàn)有技術(shù)被更先進(jìn)的技術(shù)替代，影響項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力。3.資金風(fēng)險(xiǎn)：招商項(xiàng)目可能面臨資金短缺、融資困難、資金使用不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。例如，項(xiàng)目建設(shè)資金不足導(dǎo)致工程進(jìn)度延誤，融資渠道不暢導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法及時(shí)獲得資金支持，資金使用效率低下導(dǎo)致資金浪費(fèi)。4.政策風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)家政策調(diào)整、地方政策變化等因素可能對(duì)招商項(xiàng)目產(chǎn)生不利影響。例如，產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整導(dǎo)致項(xiàng)目不符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，稅收政策變化增加項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本。5.法律風(fēng)險(xiǎn)：招商項(xiàng)目在合同簽訂、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能存在法律糾紛、違規(guī)違法等風(fēng)險(xiǎn)。例如，合同條款不明確導(dǎo)致糾紛，項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中違反環(huán)保、安全等法律法規(guī)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.可能性評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估結(jié)果分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，分別表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大、中等、很小。2.影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)公司招商項(xiàng)目及利益的影響程度。影響程度評(píng)估結(jié)果分為嚴(yán)重、較大、一般三個(gè)等級(jí)，分別表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后將對(duì)公司造成重大損失、較大損失、一定損失。3.風(fēng)險(xiǎn)矩陣：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖，直觀展示各類風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖中，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高，風(fēng)險(xiǎn)越嚴(yán)重，需要重點(diǎn)關(guān)注和控制。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高且影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如放棄招商項(xiàng)目，避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較高但影響程度較大的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如優(yōu)化招商項(xiàng)目方案，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，提高項(xiàng)目技術(shù)水平，拓寬融資渠道，加強(qiáng)與政府部門(mén)溝通協(xié)調(diào)等，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性中等但影響程度一般的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，如購(gòu)買商業(yè)保險(xiǎn)、簽訂免責(zé)條款等，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低且影響程度較小的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，即不采取特別的應(yīng)對(duì)措施，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)承擔(dān)相應(yīng)損失。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制：招商部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)招商項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控，定期收集、分析風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒相關(guān)部門(mén)采取應(yīng)對(duì)措施。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)調(diào)整：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警情況，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。五、信息管理與保密（一）信息管理1.招商信息收集與整理：招商部門(mén)負(fù)責(zé)收集、整理各類招商信息，建立招商信息數(shù)據(jù)庫(kù)，確保信息的完整性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。2.信息共享與交流：招商信息數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部各部門(mén)之間的信息共享與交流，方便各部門(mén)及時(shí)了解招商項(xiàng)目進(jìn)展情況，協(xié)同推進(jìn)招商工作。3.信息分析與利用：定期對(duì)招商信息進(jìn)行分析，挖掘潛在招商機(jī)會(huì)，為公司決策層提供決策支持。同時(shí)，根據(jù)信息分析結(jié)果，及時(shí)調(diào)整招商策略和重點(diǎn)。（二）保密管理1.保密制度：制定保密制度，明確保密范圍、保密措施、保密責(zé)任等內(nèi)容，確保招商過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等不被泄露。2.保密培訓(xùn)：對(duì)參與招商工作的人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，提高其保密意識(shí)和保密技能，使其熟悉保密制度和保密要求。3.保密協(xié)議：與參與招商工作的人員簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)和違約責(zé)任，約束其行為，防止信息泄露。4.保密監(jiān)督與檢查：定期對(duì)招商工作中的保密情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，確保保密制度的有效執(zhí)行。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)招商引資活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查招商項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性、效益性等情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。2.外部監(jiān)督：接受政府部門(mén)、社會(huì)公眾等外部監(jiān)督，積極配合相關(guān)部門(mén)的檢查和監(jiān)督工作，及時(shí)整改存在的問(wèn)題，提高公司招商引資工作的透明度和公信力。（二）考核制度1.考核指標(biāo)：制定招商引資工作考核指標(biāo)體系，包括招商項(xiàng)目數(shù)量、投資金額、項(xiàng)目落地率、項(xiàng)目成功率、客戶滿意度等指標(biāo)。2.考核周期：對(duì)招商部門(mén)及相關(guān)人員的考核實(shí)行年度考核制度，每年年底進(jìn)行一次