PAGE招投標(biāo)企業(yè)內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范公司招投標(biāo)活動(dòng)，確保招投標(biāo)過(guò)程的合法、合規(guī)、公正、透明，提高公司資源配置效率，防范招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門、子公司、分公司參與的各類招投標(biāo)活動(dòng)，包括工程建設(shè)項(xiàng)目、貨物采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及相關(guān)政策要求，確保招投標(biāo)活動(dòng)合法合規(guī)。2.公正性原則：對(duì)待所有投標(biāo)人一視同仁，不偏袒、不歧視任何一方，保證招投標(biāo)程序和結(jié)果的公正公平。3.公開性原則：招投標(biāo)信息、程序、結(jié)果等應(yīng)依法依規(guī)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。4.誠(chéng)實(shí)信用原則：各方參與招投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行承諾，不得欺詐、串通、行賄等。5.效益性原則：在保證招投標(biāo)質(zhì)量的前提下，注重提高資源利用效率，降低成本，實(shí)現(xiàn)公司效益最大化。二、招投標(biāo)組織與職責(zé)（一）招投標(biāo)決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立招投標(biāo)決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)重大招投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行決策。決策委員會(huì)成員包括公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等。其職責(zé)為：1.審議重大招投標(biāo)項(xiàng)目的戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)。2.審查招投標(biāo)項(xiàng)目的預(yù)算、成本效益分析等。3.決策招投標(biāo)項(xiàng)目的重大事項(xiàng)，如投標(biāo)策略、中標(biāo)候選人選擇等。（二）招投標(biāo)執(zhí)行部門1.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)制定采購(gòu)計(jì)劃，明確采購(gòu)需求。組織開展市場(chǎng)調(diào)研，收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫(kù)。編制招標(biāo)文件，組織招標(biāo)活動(dòng)，包括發(fā)布招標(biāo)公告、資格預(yù)審、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)等。與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。2.工程管理部門（適用于工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)）參與工程建設(shè)項(xiàng)目的招投標(biāo)需求制定，提供技術(shù)規(guī)格、工程標(biāo)準(zhǔn)等方面的專業(yè)意見。協(xié)助采購(gòu)部門進(jìn)行工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)工作，包括對(duì)投標(biāo)文件的技術(shù)評(píng)審等。負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目合同執(zhí)行過(guò)程中的工程進(jìn)度、質(zhì)量監(jiān)督等工作。（三）監(jiān)督部門公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督。其職責(zé)為：1.審查招投標(biāo)程序的合規(guī)性，包括招標(biāo)公告發(fā)布、文件編制、開標(biāo)評(píng)標(biāo)等環(huán)節(jié)。2.監(jiān)督招投標(biāo)活動(dòng)中的廉潔自律情況，防止違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)生。3.對(duì)招投標(biāo)項(xiàng)目的合同簽訂、執(zhí)行等情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保公司利益不受損害。三、招投標(biāo)流程控制（一）招標(biāo)前期準(zhǔn)備1.需求分析與立項(xiàng)各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出招投標(biāo)項(xiàng)目申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、預(yù)算等。相關(guān)部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，評(píng)估項(xiàng)目的必要性和可行性，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批立項(xiàng)。2.采購(gòu)計(jì)劃制定采購(gòu)部門根據(jù)立項(xiàng)批復(fù)，結(jié)合市場(chǎng)供應(yīng)情況和公司實(shí)際需求，制定采購(gòu)計(jì)劃，明確采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式、采購(gòu)數(shù)量、技術(shù)規(guī)格等要求。3.供應(yīng)商信息收集與管理采購(gòu)部門通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，包括網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。對(duì)收集到的供應(yīng)商信息進(jìn)行整理、篩選和評(píng)估，建立供應(yīng)商庫(kù)，并定期更新維護(hù)。（二）招標(biāo)文件編制1.編制要求招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)要求、交付時(shí)間等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。規(guī)定投標(biāo)文件的格式、內(nèi)容要求、編制規(guī)范等，確保投標(biāo)文件具有可比性和評(píng)審依據(jù)。制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，明確評(píng)審因素、權(quán)重及評(píng)分細(xì)則，保證評(píng)標(biāo)過(guò)程公正公平。2.審核與批準(zhǔn)采購(gòu)部門編制完成招標(biāo)文件后，提交相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括技術(shù)要求的合理性、商務(wù)條款的合規(guī)性、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的公正性等。經(jīng)審核通過(guò)的招標(biāo)文件報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后發(fā)布。（三）招標(biāo)公告發(fā)布1.發(fā)布渠道根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的性質(zhì)和規(guī)模，選擇合適的招標(biāo)公告發(fā)布渠道，如政府指定的招標(biāo)網(wǎng)站、行業(yè)專業(yè)網(wǎng)站、公司官網(wǎng)等。2.公告內(nèi)容招標(biāo)公告應(yīng)包含招標(biāo)項(xiàng)目的基本信息，如項(xiàng)目名稱、招標(biāo)人、招標(biāo)內(nèi)容、規(guī)模、技術(shù)要求、投標(biāo)截止時(shí)間、開標(biāo)時(shí)間和地點(diǎn)等。明確獲取招標(biāo)文件的方式、時(shí)間、地點(diǎn)及費(fèi)用等相關(guān)事項(xiàng)。（四）資格預(yù)審（如有）1.預(yù)審文件編制采購(gòu)部門根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目特點(diǎn)和要求，編制資格預(yù)審文件，明確資格預(yù)審的條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序。資格預(yù)審文件應(yīng)包括申請(qǐng)人的基本情況、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)證明、財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)情況等方面的要求。2.預(yù)審實(shí)施發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)潛在投標(biāo)人報(bào)名參加資格預(yù)審。對(duì)報(bào)名的潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，審查方式可包括文件審查、實(shí)地考察、詢問(wèn)調(diào)查等。根據(jù)資格預(yù)審結(jié)果，確定合格投標(biāo)人名單，并向其發(fā)出資格預(yù)審合格通知書。（五）開標(biāo)1.開標(biāo)準(zhǔn)備采購(gòu)部門提前通知所有投標(biāo)人開標(biāo)時(shí)間、地點(diǎn)等信息，并準(zhǔn)備好開標(biāo)所需的場(chǎng)地、設(shè)備、文件等。組織開標(biāo)人員培訓(xùn)，明確開標(biāo)流程和職責(zé)分工。2.開標(biāo)程序投標(biāo)人按照規(guī)定時(shí)間到達(dá)開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)，提交投標(biāo)文件。開標(biāo)人員對(duì)投標(biāo)文件的密封情況進(jìn)行檢查，確認(rèn)無(wú)誤后當(dāng)眾開啟投標(biāo)文件。唱標(biāo)人員宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)報(bào)價(jià)、投標(biāo)文件的主要內(nèi)容等信息，并記錄在案。（六）評(píng)標(biāo)1.評(píng)標(biāo)委員會(huì)組建根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，依法組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員由公司內(nèi)部相關(guān)專業(yè)人員和外部專家組成，人數(shù)應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，熟悉招投標(biāo)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)流程，且與投標(biāo)人無(wú)利害關(guān)系。2.評(píng)標(biāo)過(guò)程評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員認(rèn)真閱讀投標(biāo)文件，按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審過(guò)程中，評(píng)標(biāo)委員會(huì)可要求投標(biāo)人對(duì)投標(biāo)文件中的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行澄清或說(shuō)明，但不得改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員獨(dú)立評(píng)審，分別打分，匯總評(píng)審結(jié)果，推薦中標(biāo)候選人。（七）中標(biāo)通知1.中標(biāo)候選人確定評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)評(píng)審結(jié)果，推薦中標(biāo)候選人名單，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦意見，結(jié)合公司實(shí)際情況，確定中標(biāo)人。2.中標(biāo)通知發(fā)布采購(gòu)部門向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。中標(biāo)通知書應(yīng)明確中標(biāo)項(xiàng)目的名稱、中標(biāo)金額、中標(biāo)范圍、工期（服務(wù)期）等主要內(nèi)容。（八）合同簽訂1.合同起草采購(gòu)部門根據(jù)中標(biāo)通知書和招標(biāo)文件要求，起草合同文本。合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等條款。2.合同審核與簽訂合同文本提交相關(guān)部門進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性等。經(jīng)審核通過(guò)的合同，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章后，與中標(biāo)人簽訂正式合同。四、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等。通過(guò)對(duì)以往招投標(biāo)項(xiàng)目案例分析、行業(yè)動(dòng)態(tài)研究、內(nèi)部審計(jì)檢查等方式，查找潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類排序，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)法律法規(guī)和政策的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，確保公司招投標(biāo)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。建立法律法規(guī)咨詢機(jī)制，及時(shí)咨詢專業(yè)法律人士，解決招投標(biāo)過(guò)程中的法律問(wèn)題。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和價(jià)格變化，合理制定招標(biāo)預(yù)算和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。在合同簽訂中，約定合理的價(jià)格調(diào)整條款，降低市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)對(duì)公司的影響。3.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在招標(biāo)文件中明確技術(shù)規(guī)格和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，要求投標(biāo)人提供詳細(xì)的技術(shù)方案和技術(shù)支持。組織專業(yè)技術(shù)人員對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，確保技術(shù)方案的可行性和可靠性。4.管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)完善招投標(biāo)管理制度和流程，加強(qiáng)內(nèi)部各部門之間的溝通協(xié)調(diào)，明確職責(zé)分工，避免管理漏洞。加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)的全過(guò)程監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正管理過(guò)程中的問(wèn)題。5.廉潔風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)廉潔自律教育，提高員工廉潔意識(shí)，防止在招投標(biāo)活動(dòng)中出現(xiàn)行賄受賄等違規(guī)行為。建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和崗位進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。五、信息管理與檔案管理（一）信息管理1.招投標(biāo)信息收集采購(gòu)部門負(fù)責(zé)收集招投標(biāo)活動(dòng)中的各類信息，包括招標(biāo)項(xiàng)目信息、供應(yīng)商信息、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告等。建立信息收集渠道，確保信息收集的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.信息整理與分析對(duì)收集到的招投標(biāo)信息進(jìn)行整理分類，建立信息數(shù)據(jù)庫(kù)。定期對(duì)招投標(biāo)信息進(jìn)行分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為公司招投標(biāo)決策和管理提供參考依據(jù)。3.信息共享與保密建立招投標(biāo)信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部各部門之間的信息共享，提高工作效率。對(duì)涉及公司商業(yè)秘密、投標(biāo)人隱私等敏感信息，嚴(yán)格保密，防止信息泄露。（二）檔案管理1.檔案歸檔招投標(biāo)活動(dòng)結(jié)束后，采購(gòu)部門負(fù)責(zé)將招投標(biāo)過(guò)程中形成的各類文件資料進(jìn)行歸檔，包括招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、開標(biāo)記錄、評(píng)標(biāo)報(bào)告、中標(biāo)通知書、合同等。按照檔案管理要求，對(duì)文件資料進(jìn)行分類整理、編號(hào)裝訂，確保檔案的完整性和規(guī)