PAGE林改辦內(nèi)控制度一、總則（一）目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范林改辦的各項工作流程，確保林業(yè)改革工作的順利推進，提高工作效率，防范風(fēng)險，保障林業(yè)資源的合理利用和相關(guān)政策的有效執(zhí)行，實現(xiàn)林業(yè)改革工作的規(guī)范化、科學(xué)化和精細化管理。（二）適用范圍本制度適用于林改辦全體工作人員以及與林業(yè)改革相關(guān)的各項業(yè)務(wù)活動，包括但不限于林權(quán)登記、流轉(zhuǎn)管理、森林資源評估、林業(yè)政策宣傳與落實等工作環(huán)節(jié)。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國森林法》《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》《不動產(chǎn)登記暫行條例》等，以及林業(yè)行業(yè)標準和上級主管部門關(guān)于林業(yè)改革的政策文件要求制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保各項工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋林改辦工作的各個方面，不留管理死角，實現(xiàn)全過程控制。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限，使各項業(yè)務(wù)活動相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)林業(yè)改革形勢的變化和實際工作需要，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以最小的控制成本獲取最大的經(jīng)濟效益和社會效益。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)林改辦設(shè)立主任一名，副主任若干名，下設(shè)林權(quán)登記組、流轉(zhuǎn)管理組、森林資源評估組、政策宣傳組等職能小組，各小組分工協(xié)作，共同推進林業(yè)改革工作。（二）職責(zé)分工1.主任職責(zé)全面負責(zé)林改辦的日常管理工作，制定工作計劃和目標，并組織實施。協(xié)調(diào)與上級主管部門、其他相關(guān)部門以及社會各界的關(guān)系，爭取政策支持和資源保障。審核重要文件、報告和決策事項，對重大問題進行決策。監(jiān)督檢查各項工作的執(zhí)行情況，確保內(nèi)控制度的有效落實。2.副主任職責(zé)協(xié)助主任開展工作，負責(zé)分管領(lǐng)域的具體業(yè)務(wù)指導(dǎo)和管理。組織實施分管業(yè)務(wù)的工作計劃和目標，確保工作任務(wù)按時完成。審核分管業(yè)務(wù)的文件、報告等材料，提出意見和建議。及時發(fā)現(xiàn)和解決分管業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，向主任匯報工作進展和存在的困難。3.林權(quán)登記組職責(zé)負責(zé)林權(quán)登記的受理、審核、發(fā)證等工作，確保林權(quán)登記信息的準確、完整。建立林權(quán)登記檔案，妥善保管相關(guān)資料，便于查詢和管理。對林權(quán)糾紛進行調(diào)查核實，提出處理意見，協(xié)助解決林權(quán)爭議。4.流轉(zhuǎn)管理組職責(zé)制定林權(quán)流轉(zhuǎn)管理制度和操作流程，規(guī)范林權(quán)流轉(zhuǎn)行為。受理林權(quán)流轉(zhuǎn)申請，對流轉(zhuǎn)雙方的資格、條件進行審查，確保流轉(zhuǎn)合法合規(guī)。組織開展林權(quán)流轉(zhuǎn)交易活動，監(jiān)督交易過程，保障交易安全。對林權(quán)流轉(zhuǎn)合同進行審核、備案，跟蹤合同履行情況，維護流轉(zhuǎn)雙方的合法權(quán)益。5.森林資源評估組職責(zé)制定森林資源評估標準和方法，組織開展森林資源評估工作。對森林資源的數(shù)量、質(zhì)量、價值等進行科學(xué)評估，為林權(quán)流轉(zhuǎn)、抵押、拍賣等提供依據(jù)。審核森林資源評估報告，確保評估結(jié)果的客觀、公正、準確。建立森林資源評估專家?guī)?，加強與專業(yè)評估機構(gòu)的合作與溝通。6.政策宣傳組職責(zé)負責(zé)林業(yè)改革政策的宣傳解讀工作，提高社會公眾對林業(yè)改革的認知度和參與度。制定政策宣傳計劃，通過多種渠道和方式，如舉辦培訓(xùn)班、發(fā)放宣傳資料、開展咨詢活動等，宣傳林業(yè)改革政策和法律法規(guī)。收集整理社會各界對林業(yè)改革政策的反饋意見，及時向上級匯報，為政策調(diào)整提供參考依據(jù)。三、業(yè)務(wù)流程控制（一）林權(quán)登記流程1.申請受理申請人提交林權(quán)登記申請表及相關(guān)證明材料，林權(quán)登記組工作人員對申請材料進行初步審查，符合要求的予以受理，并出具受理通知書；不符合要求的，一次性告知申請人需要補充或更正的材料。2.現(xiàn)場勘查根據(jù)申請內(nèi)容，林權(quán)登記組安排工作人員進行現(xiàn)場勘查，核實林地的位置、范圍、面積、林種、樹種等信息，與申請人提供的材料進行核對，并拍攝現(xiàn)場照片。3.審核公示林權(quán)登記組對申請材料和現(xiàn)場勘查情況進行全面審核，提出審核意見。審核通過后，將林權(quán)登記信息在當?shù)亓謽I(yè)部門網(wǎng)站、林權(quán)所在地村（居）委會等進行公示，公示期不少于[X]個工作日。公示期間，如有異議，由林權(quán)登記組進行調(diào)查核實，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果作出處理。4.登記發(fā)證公示無異議或異議不成立的，林權(quán)登記組將審核結(jié)果報上級主管部門審批。經(jīng)批準后，制作林權(quán)證書，通知申請人領(lǐng)取。申請人領(lǐng)取林權(quán)證書時，需在發(fā)證登記表上簽字確認。（二）林權(quán)流轉(zhuǎn)流程1.申請與受理流轉(zhuǎn)雙方提交林權(quán)流轉(zhuǎn)申請表及相關(guān)證明材料，流轉(zhuǎn)管理組工作人員對申請材料進行初審，符合條件的予以受理，并告知流轉(zhuǎn)雙方需要提交的其他材料和流轉(zhuǎn)程序。2.資格審查流轉(zhuǎn)管理組對流轉(zhuǎn)雙方的主體資格、林權(quán)權(quán)屬狀況等進行審查，確保流轉(zhuǎn)主體合法、林權(quán)清晰無爭議。必要時，可要求流轉(zhuǎn)雙方提供相關(guān)證明文件或進行實地核實。3.價格評估根據(jù)流轉(zhuǎn)雙方的意愿，森林資源評估組對擬流轉(zhuǎn)林權(quán)進行價格評估。評估過程中，遵循科學(xué)、公正、合理的原則，綜合考慮林地質(zhì)量、林木蓄積量、市場行情等因素，出具評估報告。4.合同簽訂流轉(zhuǎn)雙方根據(jù)評估結(jié)果，協(xié)商確定流轉(zhuǎn)價格和其他流轉(zhuǎn)條款，簽訂林權(quán)流轉(zhuǎn)合同。流轉(zhuǎn)管理組對合同進行審核，確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)和政策要求，明確雙方權(quán)利義務(wù)。審核通過的合同，由流轉(zhuǎn)雙方簽字蓋章，并報流轉(zhuǎn)管理組備案。5.交易監(jiān)管流轉(zhuǎn)管理組負責(zé)組織開展林權(quán)流轉(zhuǎn)交易活動，監(jiān)督交易過程。在交易過程中，嚴格按照規(guī)定的程序和方式進行，確保交易公開、公平、公正。對交易過程中出現(xiàn)的問題，及時協(xié)調(diào)解決，維護交易秩序。6.變更登記林權(quán)流轉(zhuǎn)合同生效后，流轉(zhuǎn)雙方持合同及相關(guān)材料到林權(quán)登記部門辦理林權(quán)變更登記手續(xù)。林權(quán)登記部門按照林權(quán)登記流程進行審核、公示、發(fā)證等操作，完成林權(quán)變更登記。（三）森林資源評估流程1.委托受理委托人提交森林資源評估委托書及相關(guān)資料，明確評估目的、評估對象、評估范圍等要求。森林資源評估組對委托事項進行審查，符合要求的予以受理，并簽訂評估委托合同。2.前期準備評估組組建評估項目小組，制定評估工作計劃和技術(shù)方案。收集評估所需的資料，包括林地權(quán)屬證明、森林資源清查報告、地形圖、林相圖等，對評估對象進行實地勘查，了解森林資源現(xiàn)狀。3.評估測算根據(jù)評估目的和評估對象的特點，選擇合適的評估方法，如市場法、收益法、成本法等，對森林資源的價值進行測算。在評估過程中，嚴格按照評估技術(shù)標準和規(guī)范進行操作，確保評估數(shù)據(jù)的準確性和可靠性。4.撰寫報告評估項目小組根據(jù)評估測算結(jié)果，撰寫森林資源評估報告。報告內(nèi)容包括評估目的、評估對象與范圍、評估依據(jù)、評估方法、評估結(jié)果及分析等。報告編制完成后，經(jīng)評估組內(nèi)部審核，確保報告內(nèi)容完整、邏輯清晰、結(jié)論準確。5.審核歸檔森林資源評估組將評估報告提交給審核人員進行審核。審核人員對報告的內(nèi)容、格式、評估方法的選用、評估結(jié)果的合理性等進行全面審核，提出審核意見。審核通過的報告，加蓋評估機構(gòu)公章，并按照檔案管理規(guī)定進行歸檔保存。（四）林業(yè)政策宣傳流程1.計劃制定政策宣傳組根據(jù)林業(yè)改革政策的重點和社會公眾的需求，制定年度政策宣傳計劃。計劃明確宣傳目標、宣傳內(nèi)容、宣傳方式、宣傳時間安排等，并報林改辦主任審核批準。2.資料準備根據(jù)宣傳計劃，收集、整理相關(guān)政策文件、法律法規(guī)、宣傳資料等素材，制作宣傳手冊、宣傳單頁、宣傳展板、視頻資料等宣傳產(chǎn)品。宣傳資料內(nèi)容要準確、通俗易懂，突出政策要點和對群眾的利好。3.宣傳實施舉辦培訓(xùn)班：針對林業(yè)基層工作人員、林權(quán)所有者、經(jīng)營者等不同群體，舉辦林業(yè)改革政策培訓(xùn)班。邀請專家學(xué)者或業(yè)務(wù)骨干進行授課，講解政策法規(guī)、業(yè)務(wù)流程、操作要點等內(nèi)容，并現(xiàn)場解答疑問。發(fā)放宣傳資料：通過林業(yè)部門網(wǎng)站、微信公眾號、政務(wù)服務(wù)窗口等渠道，向社會公眾發(fā)放宣傳資料。同時，組織工作人員深入林區(qū)、鄉(xiāng)村、社區(qū)等地，將宣傳資料發(fā)放到群眾手中，并進行現(xiàn)場宣傳講解。開展咨詢活動：在重要節(jié)假日、集貿(mào)市場等人流量較大的場所，設(shè)立政策咨詢臺，安排專業(yè)人員為群眾提供政策咨詢服務(wù)。解答群眾關(guān)心的林權(quán)登記、流轉(zhuǎn)、評估等問題，宣傳林業(yè)改革政策的意義和作用。利用媒體宣傳：與新聞媒體合作，通過電視、廣播、報紙、網(wǎng)絡(luò)等媒體平臺，宣傳林業(yè)改革政策和工作動態(tài)。制作專題報道、新聞稿件、公益廣告等，擴大宣傳覆蓋面，提高政策知曉率。4.效果評估政策宣傳組定期對林業(yè)政策宣傳效果進行評估，通過問卷調(diào)查、現(xiàn)場訪談、數(shù)據(jù)分析等方式，了解社會公眾對政策的知曉程度、理解程度和滿意度。根據(jù)評估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，及時調(diào)整宣傳策略和方式，提高宣傳工作的針對性和實效性。四、風(fēng)險評估與控制（一）風(fēng)險識別1.政策風(fēng)險：林業(yè)改革政策的調(diào)整可能導(dǎo)致林改辦的工作方向和重點發(fā)生變化，如果不能及時了解和適應(yīng)政策變化，可能影響工作的順利開展。2.法律風(fēng)險：在林權(quán)登記、流轉(zhuǎn)、評估等業(yè)務(wù)過程中，如果不符合法律法規(guī)要求，可能引發(fā)法律糾紛，給林改辦和相關(guān)當事人帶來法律風(fēng)險。3.操作風(fēng)險：工作人員在業(yè)務(wù)操作過程中，可能因疏忽大意、違規(guī)操作等原因?qū)е鹿ぷ魇д`，如林權(quán)登記信息錯誤、流轉(zhuǎn)合同簽訂不規(guī)范等，影響工作質(zhì)量和效率。4.市場風(fēng)險：森林資源評估價格受市場行情波動影響較大，如果評估價格不準確，可能導(dǎo)致林權(quán)流轉(zhuǎn)價格不合理，損害流轉(zhuǎn)雙方的利益。5.廉政風(fēng)險：在林業(yè)改革工作中，涉及到資金、資源分配等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如果工作人員廉潔自律意識不強，可能出現(xiàn)貪污受賄、以權(quán)謀私等腐敗行為。（二）風(fēng)險評估林改辦定期組織開展風(fēng)險評估工作，對識別出的風(fēng)險進行分析和評估，確定風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將風(fēng)險分為高、中、低三個等級，為風(fēng)險應(yīng)對提供依據(jù)。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.政策風(fēng)險應(yīng)對加強政策研究與學(xué)習(xí)，安排專人關(guān)注國家林業(yè)改革政策動態(tài)，及時收集、整理和傳達政策信息。定期組織工作人員參加政策培訓(xùn)，邀請專家解讀政策，提高工作人員對政策的理解和把握能力。根據(jù)政策變化，及時調(diào)整工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范，確保各項工作符合政策要求。2.法律風(fēng)險應(yīng)對建立健全法律審查機制，在重要文件起草、合同簽訂、業(yè)務(wù)決策等環(huán)節(jié)，邀請法律顧問進行法律審查，確保工作合法合規(guī)。加強工作人員的法律知識培訓(xùn)，提高法律意識和風(fēng)險防范能力。妥善處理法律糾紛，積極配合司法機關(guān)的工作，維護林改辦的合法權(quán)益。3.操作風(fēng)險應(yīng)對制定詳細的業(yè)務(wù)操作規(guī)程和工作指南，明確各崗位的職責(zé)和操作流程，規(guī)范工作人員的業(yè)務(wù)行為。加強內(nèi)部監(jiān)督檢查，定期對業(yè)務(wù)操作情況進行抽查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)操作行為。建立健全責(zé)任追究制度，對因操作失誤導(dǎo)致工作失誤的工作人員，依法依規(guī)追究責(zé)任。4.市場風(fēng)險應(yīng)對加強森林資源評估市場調(diào)研與分析，及時掌握市場行情變化，合理調(diào)整評估參數(shù)和方法，提高評估價格的準確性。建立森林資源評估價格預(yù)警機制，當市場價格波動較大時，及時發(fā)布預(yù)警信息，為林權(quán)流轉(zhuǎn)雙方提供參考。鼓勵流轉(zhuǎn)雙方通過市場競爭機制確定合理的流轉(zhuǎn)價格，但不得干預(yù)市場正常價格形成。5.廉政風(fēng)險應(yīng)對加強廉政教育，定期組織工作人員參加廉政培訓(xùn)和警示教育活動，提高廉潔自律意識。建立健全廉政風(fēng)險防控機制，明確廉政風(fēng)險點和防控措施，加強對關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約。強化內(nèi)部審計和紀檢監(jiān)察工作，對發(fā)現(xiàn)的廉政問題及時進行調(diào)查處理，嚴肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。五、信息與溝通（一）信息收集與整理1.建立多元化的信息收集渠道，包括內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)、文件資料、工作匯報、實地調(diào)研、社會公眾反饋等，及時收集與林業(yè)改革工作相關(guān)的各類信息。2.安排專人負責(zé)信息收集工作，對收集到的信息進行分類、整理和分析，提取有價值的信息，為決策提供參考依據(jù)。（二）信息傳遞與共享1.構(gòu)建高效的信息傳遞平臺，通過內(nèi)部辦公系統(tǒng)、微信群、電子郵件等方式，及時將重要信息傳遞給相關(guān)人員。2.定期召開工作會議、業(yè)務(wù)研討會等，在會議上通報工作進展、交流工作經(jīng)驗、傳達重要信息，促進信息共享和溝通交流。3.建立信息公開制度，將林權(quán)登記、流轉(zhuǎn)、評估等業(yè)務(wù)信息在規(guī)定范圍內(nèi)公開，方便社會公眾查詢和監(jiān)督，提高工作透明度。（三）溝通協(xié)調(diào)機制1.加強與上級主管部門的溝通協(xié)調(diào)，及時匯報工作進展和存在的問題，爭取上級政策支持和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。2.建立與其他相關(guān)部門的協(xié)作機制，如與自然資源、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、市場監(jiān)管等部門加強溝通，協(xié)同推進林業(yè)改革工作，解決跨部門問題。3.積極與林權(quán)所有者、經(jīng)營者、社會公眾等進行溝通交流，了解他們的需求和意見，及時反饋工作情況，提高公眾對林業(yè)改革工作的滿意度。六、內(nèi)部監(jiān)督與評價（一）內(nèi)部監(jiān)督機制1.設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督崗位，配備專職監(jiān)督人員，負責(zé)對林改辦各項工作的日常監(jiān)督檢查。2.制定內(nèi)部監(jiān)督工作制度和流程，明確監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督方式、監(jiān)督頻率等要求，確保監(jiān)督工作有章可循。3.定期對林權(quán)登記、流轉(zhuǎn)、評估等業(yè)務(wù)進行專項監(jiān)督檢查，重點檢查工作流程執(zhí)行情況、政策法規(guī)遵守情況、風(fēng)險防控措施落實情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（二）自我評價1.林改辦定期開展自我評價工作，對內(nèi)部控制制度的有效性、完整性、適應(yīng)性等進行全面評價。2.自我評價采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場訪談、數(shù)據(jù)分析、案例分析等方法，廣泛收集內(nèi)部工作人員和外部利益相關(guān)者的意見和建議。3.根據(jù)自我評價結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，針對存在的問題提