PAGE實(shí)施集體決策內(nèi)控制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司決策行為，提高決策的科學(xué)性、民主性和透明度，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，確保公司各項(xiàng)決策符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司整體利益，特制定本集體決策內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面的集體決策活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：決策過程嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保決策合法合規(guī)。2.民主集中原則：充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽取各方面意見，在民主討論的基礎(chǔ)上實(shí)行正確的集中，形成科學(xué)決策。3.科學(xué)決策原則：運(yùn)用科學(xué)方法和專業(yè)知識，對決策事項(xiàng)進(jìn)行全面、深入、細(xì)致的分析研究，確保決策符合實(shí)際情況和發(fā)展規(guī)律。4.公開透明原則：決策過程和結(jié)果向相關(guān)人員公開，接受監(jiān)督，保障公司員工的知情權(quán)和參與權(quán)。二、決策機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）董事會董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，對公司重大事項(xiàng)行使決策權(quán)。其主要職責(zé)包括：1.制定公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。2.審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。3.審議批準(zhǔn)公司利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。4.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。5.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。6.制定公司的基本管理制度。7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議。8.對發(fā)行公司債券作出決議。9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10.決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)。（二）總經(jīng)理辦公會總經(jīng)理辦公會是公司日常經(jīng)營管理決策的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司日常經(jīng)營管理中的重要事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策。其主要職責(zé)包括：1.組織實(shí)施董事會決議。2.擬訂公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。3.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。4.擬訂公司的基本管理制度。5.制定公司的具體規(guī)章。6.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。7.決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。8.審議公司重大項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，提出決策建議。9.審議公司重大資金使用計(jì)劃，提出決策建議。10.研究解決公司日常經(jīng)營管理中的其他重要問題。（三）專門委員會公司設(shè)立戰(zhàn)略委員會、審計(jì)委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會等專門委員會，作為董事會的輔助決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對特定領(lǐng)域的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究、審議和提出建議。各專門委員會的職責(zé)如下：1.戰(zhàn)略委員會：對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議，對公司重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。2.審計(jì)委員會：監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)工作，審查公司內(nèi)部控制制度的有效性，對公司財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審核并提出意見。3.提名委員會：研究董事（非獨(dú)立董事和獨(dú)立董事）、高級管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議，廣泛搜尋合格的董事和高級管理人員的人選，對董事候選人和高級管理人員人選進(jìn)行審查并提出建議。4.薪酬與考核委員會：研究董事與高級管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議，研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案。三、決策程序（一）決策事項(xiàng)的提出1.公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計(jì)劃和工作實(shí)際，提出需要進(jìn)行集體決策的事項(xiàng)，并填寫《決策事項(xiàng)申請表》，詳細(xì)說明決策事項(xiàng)的背景、內(nèi)容及建議方案等。2.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)工作需要，可直接提出決策事項(xiàng)。（二）決策事項(xiàng)的審核與論證1.決策事項(xiàng)提出后，由公司辦公室進(jìn)行初步審核，判斷事項(xiàng)是否屬于集體決策范圍，是否符合法律法規(guī)和公司規(guī)定，并對事項(xiàng)的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核。對于重大事項(xiàng)，公司辦公室應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進(jìn)行論證，必要時(shí)可聘請外部專家進(jìn)行咨詢。論證內(nèi)容包括決策事項(xiàng)的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)評估等。2.審核與論證通過的決策事項(xiàng)，由公司辦公室提交至相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)。（三）決策機(jī)構(gòu)的審議與決策1.董事會決策事項(xiàng)：由董事會秘書負(fù)責(zé)收集相關(guān)資料，提前送達(dá)各位董事，并組織召開董事會會議進(jìn)行審議。董事會會議應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》及公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行，出席會議的董事應(yīng)充分發(fā)表意見，并對決策事項(xiàng)進(jìn)行表決。2.總經(jīng)理辦公會決策事項(xiàng)：由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)收集相關(guān)資料，提前送達(dá)各位參會人員，并組織召開總經(jīng)理辦公會會議進(jìn)行審議?？偨?jīng)理辦公會會議應(yīng)充分討論決策事項(xiàng)，參會人員應(yīng)發(fā)表意見，最后由總經(jīng)理根據(jù)討論情況進(jìn)行決策。3.專門委員會決策事項(xiàng)：由專門委員會辦公室負(fù)責(zé)收集相關(guān)資料，提前送達(dá)各位委員，并組織召開專門委員會會議進(jìn)行審議。專門委員會會議應(yīng)按照各自的工作規(guī)則進(jìn)行，委員應(yīng)充分發(fā)表意見，并對決策事項(xiàng)進(jìn)行表決。專門委員會審議通過的事項(xiàng)，提交董事會或總經(jīng)理辦公會進(jìn)行最終決策。（四）決策的執(zhí)行與監(jiān)督1.決策事項(xiàng)經(jīng)決策機(jī)構(gòu)審議通過后，由公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.公司辦公室負(fù)責(zé)對決策事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)向決策機(jī)構(gòu)反饋執(zhí)行進(jìn)展情況。對于執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)解決，重大問題應(yīng)及時(shí)提交決策機(jī)構(gòu)重新審議。四、決策的風(fēng)險(xiǎn)評估與控制（一）風(fēng)險(xiǎn)評估1.在決策過程中，應(yīng)對決策事項(xiàng)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評估，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評估可采用定性與定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行分析和評價(jià)。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)承受等。2.在決策執(zhí)行過程中，應(yīng)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保決策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。五、信息披露與保密（一）信息披露1.公司應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露集體決策事項(xiàng)的相關(guān)信息，保障公司股東、投資者及其他利益相關(guān)者的知情權(quán)。2.信息披露內(nèi)容應(yīng)包括決策事項(xiàng)的背景、決策過程、決策結(jié)果等，確保信息公開透明。（二）保密1.參與集體決策的人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，對決策過程中涉及的商業(yè)秘密、敏感信息等予以保密。2.未經(jīng)公司批準(zhǔn)，任何人員不得擅自披露決策過程中的相關(guān)信息，否則將依法追究其責(zé)任。六、責(zé)任追究（一）決策失誤責(zé)任認(rèn)定1.因決策過程中違反法律法規(guī)、公司制度或決策程序，導(dǎo)致決策失誤，給公司造成損失的，應(yīng)認(rèn)定相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。2.決策失誤責(zé)任認(rèn)定應(yīng)綜合考慮決策事項(xiàng)的性質(zhì)、影響程度、責(zé)任人的主觀過錯(cuò)