PAGE基本建設(shè)工程內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強公司基本建設(shè)工程管理，規(guī)范工程建設(shè)行為，防范工程風(fēng)險，確保工程質(zhì)量、進度和投資效益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有基本建設(shè)工程項目，包括新建、改建、擴建等各類工程項目。（三）基本原則1.合法性原則：工程建設(shè)活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保工程合法合規(guī)建設(shè)。2.全面性原則：涵蓋工程建設(shè)全過程，包括項目決策、勘察設(shè)計、招標采購、工程施工、竣工驗收等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)全過程控制。3.制衡性原則：明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，防止權(quán)力濫用和舞弊行為。4.成本效益原則：在保證工程質(zhì)量和進度的前提下，合理控制工程成本，提高投資效益。5.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實際情況，不斷完善和優(yōu)化內(nèi)控制度，適應(yīng)工程建設(shè)管理的需要。二、項目決策控制（一）項目立項1.項目發(fā)起：各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出基本建設(shè)工程項目立項申請，詳細說明項目的背景、必要性、建設(shè)內(nèi)容、投資估算等。2.可行性研究：由公司指定的部門或委托專業(yè)機構(gòu)對項目進行可行性研究，從技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境等方面進行全面分析論證項目的可行性，形成可行性研究報告。3.項目評審：組織相關(guān)部門和專家對可行性研究報告進行評審，重點審查項目的必要性、可行性、技術(shù)方案、投資估算、經(jīng)濟效益等，提出評審意見。4.項目決策：根據(jù)評審意見，公司管理層對項目進行決策，決定項目是否立項。立項決策應(yīng)明確項目的目標、任務(wù)、責(zé)任人和時間節(jié)點等。（二）項目預(yù)算編制1.預(yù)算編制依據(jù)：根據(jù)項目可行性研究報告、設(shè)計文件、市場價格信息等，編制項目預(yù)算。預(yù)算應(yīng)包括工程費用、工程建設(shè)其他費用、預(yù)備費等。2.預(yù)算審核：由公司財務(wù)部門會同相關(guān)部門對項目預(yù)算進行審核，重點審查預(yù)算的合理性、準確性、完整性等，確保預(yù)算編制符合公司要求和實際情況。3.預(yù)算調(diào)整：項目實施過程中，如因項目變更、市場價格波動等原因需要調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序進行審批。預(yù)算調(diào)整應(yīng)經(jīng)公司管理層批準，并報相關(guān)部門備案。三、勘察設(shè)計控制（一）勘察設(shè)計單位選擇1.資質(zhì)審查：對參與項目勘察設(shè)計的單位進行資質(zhì)審查，確保其具備相應(yīng)的勘察設(shè)計資質(zhì)和能力。2.業(yè)績考察：考察勘察設(shè)計單位的業(yè)績和信譽，選擇具有良好業(yè)績和口碑的單位承擔(dān)項目勘察設(shè)計任務(wù)。3.合同簽訂：與選定的勘察設(shè)計單位簽訂合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、勘察設(shè)計范圍、質(zhì)量標準、進度要求、費用支付等條款。（二）勘察設(shè)計過程控制1.勘察設(shè)計方案審核：要求勘察設(shè)計單位提交勘察設(shè)計方案，組織相關(guān)部門和專家對方案進行審核，提出修改意見，確?？辈煸O(shè)計方案符合項目要求和相關(guān)規(guī)范標準。2.勘察設(shè)計變更管理：嚴格控制勘察設(shè)計變更，確需變更的，應(yīng)按照規(guī)定程序進行審批。變更申請應(yīng)說明變更的原因、內(nèi)容、對項目的影響等，經(jīng)公司管理層批準后方可實施。3.勘察設(shè)計文件審查：勘察設(shè)計文件完成后，組織相關(guān)部門和專家對文件進行審查，重點審查文件的完整性、準確性、合規(guī)性等，確保勘察設(shè)計文件滿足項目建設(shè)需要。四、招標采購控制（一）招標采購計劃制定1.采購需求分析：根據(jù)項目設(shè)計文件和施工進度計劃，分析確定項目所需的物資、設(shè)備、服務(wù)等采購需求。2.采購方式選擇：根據(jù)采購項目的性質(zhì)、金額、市場供應(yīng)情況等，合理選擇采購方式，包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購等。3.招標采購計劃編制：編制招標采購計劃，明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、采購方式、時間節(jié)點等內(nèi)容，并報公司管理層批準。（二）招標采購實施1.招標公告發(fā)布：按照規(guī)定程序發(fā)布招標公告，公開招標信息，吸引潛在供應(yīng)商參與投標。招標公告應(yīng)包括招標項目基本情況、投標人資格要求、投標文件編制要求、投標截止時間、開標時間和地點等內(nèi)容。2.資格預(yù)審：對潛在投標人進行資格預(yù)審，審查其營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、信譽狀況等，確定合格投標人名單。3.招標文件編制：編制招標文件，明確招標項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標標準等內(nèi)容。招標文件應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準要求，確保公平、公正、公開。4.開標評標：組織開標評標活動，按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法進行評標，確定中標候選人名單。開標評標過程應(yīng)記錄在案，并存檔備查。5.合同簽訂：與中標人簽訂合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、質(zhì)量標準、交貨時間、售后服務(wù)等條款。合同簽訂應(yīng)嚴格按照公司合同管理規(guī)定執(zhí)行，確保合同合法有效。（三）采購驗收1.驗收標準制定：根據(jù)采購合同和相關(guān)標準規(guī)范，制定采購物資、設(shè)備、服務(wù)等的驗收標準。驗收標準應(yīng)明確驗收的內(nèi)容、方法、程序、質(zhì)量要求等。2.驗收組織實施：組織相關(guān)部門和人員對采購物資、設(shè)備、服務(wù)等進行驗收，驗收過程應(yīng)嚴格按照驗收標準進行。驗收合格后，出具驗收報告。3.驗收問題處理：如發(fā)現(xiàn)采購物資、設(shè)備、服務(wù)等存在質(zhì)量問題或其他不符合合同要求的情況，應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求其限期整改或退換貨。如供應(yīng)商拒不履行義務(wù)，應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。五、工程施工控制（一）施工單位選擇1.資質(zhì)審查：對參與項目施工的單位進行資質(zhì)審查，確保其具備相應(yīng)的施工資質(zhì)和能力。2.業(yè)績考察：考察施工單位的業(yè)績和信譽，選擇具有良好業(yè)績和口碑的單位承擔(dān)項目施工任務(wù)。3.合同簽訂：與選定的施工單位簽訂合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工程范圍、質(zhì)量標準、進度要求、安全責(zé)任、費用支付等條款。（二）施工過程控制1.施工組織設(shè)計審核：要求施工單位提交施工組織設(shè)計，組織相關(guān)部門和專家對設(shè)計進行審核，提出修改意見，確保施工組織設(shè)計合理可行。2.工程進度管理：建立工程進度跟蹤機制，定期檢查工程進度情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決影響工程進度的問題。督促施工單位按照合同約定的進度要求組織施工，確保工程按時完成。3.工程質(zhì)量管理：建立質(zhì)量管理體系，加強對施工過程的質(zhì)量控制。要求施工單位嚴格按照設(shè)計文件和施工規(guī)范標準進行施工，加強質(zhì)量檢驗檢測，確保工程質(zhì)量符合要求。4.工程安全管理：建立安全管理體系，加強對施工過程的安全控制。要求施工單位制定安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案，加強安全教育培訓(xùn)，落實安全防范措施，確保工程施工安全。5.工程變更管理：嚴格控制工程變更，確需變更的，應(yīng)按照規(guī)定程序進行審批。變更申請應(yīng)說明變更的原因、內(nèi)容、對工程的影響等，經(jīng)公司管理層批準后方可實施。6.工程簽證管理：建立工程簽證管理制度，規(guī)范工程簽證行為。工程簽證應(yīng)明確簽證的原因、內(nèi)容、工程量、費用等，經(jīng)相關(guān)部門和人員審核簽字后生效。（三）工程價款支付1.支付申請審核：施工單位根據(jù)工程進度和合同約定，提交工程價款支付申請，包括已完成工程量清單、工程價款計算表、付款申請報告等。公司相關(guān)部門對支付申請進行審核，重點審查工程進度、質(zhì)量、安全等情況，確保支付申請符合合同要求。2.支付審批：公司財務(wù)部門根據(jù)審核意見，對工程價款支付申請進行審批。審批通過后，按照合同約定的支付方式和時間節(jié)點支付工程價款。3.支付監(jiān)督：加強對工程價款支付的監(jiān)督管理，定期檢查支付情況，防止出現(xiàn)超付、誤付等問題。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時采取措施進行糾正。六、竣工驗收控制（一）竣工驗收準備1.資料整理：施工單位在工程竣工后，應(yīng)及時整理工程竣工資料，包括工程竣工報告、工程質(zhì)量驗收報告、工程結(jié)算報告、工程技術(shù)資料等。竣工資料應(yīng)真實、完整、準確，符合歸檔要求。2.自查自糾：施工單位組織對工程進行自查自糾，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，確保工程質(zhì)量符合要求。3.申請驗收：施工單位完成自查自糾后，向公司提交竣工驗收申請報告，說明工程竣工情況、自查自糾情況、申請驗收時間等。（二）竣工驗收組織1.驗收小組組建：公司成立竣工驗收小組，由相關(guān)部門和人員組成，負責(zé)對工程進行竣工驗收。驗收小組應(yīng)包括工程管理部門、質(zhì)量部門、財務(wù)部門、設(shè)計單位、施工單位等。2.驗收實施：竣工驗收小組按照竣工驗收標準和程序，對工程進行實地檢查和資料審查。驗收內(nèi)容包括工程質(zhì)量、工程進度、工程投資、工程資料等。3.驗收報告編制：竣工驗收小組根據(jù)驗收情況，編制竣工驗收報告，明確工程是否合格。驗收報告應(yīng)包括工程概況、驗收依據(jù)、驗收范圍、驗收方法、驗收結(jié)果、驗收結(jié)論等內(nèi)容。（三）驗收備案1.備案申請：竣工驗收合格后，公司按照規(guī)定程序向相關(guān)部門申請竣工驗收備案，提交竣工驗收備案表、竣工驗收報告、工程質(zhì)量監(jiān)督報告等資料。2.備案審查：相關(guān)部門對竣工驗收備案資料進行審查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時要求公司整改。審查通過后，予以備案。七、監(jiān)督檢查與評價（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查：公司定期對基本建設(shè)工程項目進行檢查，檢查內(nèi)容包括項目進度、質(zhì)量、安全、投資等方面。檢查方式可采用現(xiàn)場檢查、資料審查、問卷調(diào)查等。2.專項檢查：根據(jù)項目建設(shè)情況和管理需要，組織開展專項檢查，對特定問題進行深入調(diào)查和分析。專項檢查可針對工程變更、工程簽證、工程價款支付等方面。3.問題整改：對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達整改通知書，要求責(zé)任單位限期整改。整改完成后，對整改情況進行復(fù)查，確保問題得到徹底解決。（二）評價1.評價指標體系建立：建立基本建設(shè)工程項目評價指標體系，包括工程質(zhì)量、工程進度、工程投資、工程安全、工程效益等方面的指標。評價指標應(yīng)科學(xué)合理、客觀公正，具有可操作性。2.評價方法選擇：根據(jù)評價指標體系，選擇