PAGE交易信息保密內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的本制度旨在規(guī)范公司交易信息的管理，確保交易信息的保密性、完整性和可用性，防止交易信息泄露、篡改或?yàn)E用，保護(hù)公司及交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序，增強(qiáng)公司在市場中的競爭力和信譽(yù)度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及交易信息處理的部門、崗位及人員，包括但不限于業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門、信息技術(shù)部門等。同時，對于與公司有交易往來的外部合作伙伴、供應(yīng)商、客戶等相關(guān)方，在涉及公司交易信息的交互過程中，也應(yīng)遵循本制度的相關(guān)要求。（三）定義與解釋1.交易信息：指公司在業(yè)務(wù)活動中涉及的各類商業(yè)交易相關(guān)的數(shù)據(jù)、文件、資料、記錄等信息，包括但不限于交易合同、訂單、報(bào)價單、客戶信息、供應(yīng)商信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)計(jì)劃、市場情報(bào)等。2.保密義務(wù)：指公司內(nèi)部人員及外部相關(guān)方對獲取的公司交易信息負(fù)有保密責(zé)任，不得向任何第三方披露、使用或允許第三方使用該信息，除非獲得公司明確授權(quán)或符合法律法規(guī)規(guī)定的情形。3.保密措施：指為保護(hù)交易信息安全而采取的一系列技術(shù)、管理和操作手段，包括但不限于信息加密、訪問控制、數(shù)據(jù)備份、安全審計(jì)、人員培訓(xùn)等。（四）基本原則1.合法性原則：本制度的制定和實(shí)施應(yīng)符合國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保公司在交易信息保密管理方面的行為合法合規(guī)。2.最小化原則：嚴(yán)格限定接觸和知悉交易信息的人員范圍，僅將交易信息的訪問權(quán)限授予因工作需要必須知曉的人員，確保信息的傳播和使用范圍最小化。3.保密性原則：對交易信息采取嚴(yán)格的保密措施，確保信息不被泄露給無關(guān)人員或未經(jīng)授權(quán)的第三方，維護(hù)交易信息的機(jī)密性。4.完整性原則：保證交易信息在存儲和傳輸過程中的完整性，防止信息被篡改、損壞或丟失，確保信息的真實(shí)可靠。5.可審計(jì)性原則：建立健全的審計(jì)機(jī)制，對交易信息的處理過程進(jìn)行全面審計(jì)，以便及時發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的安全問題，確保信息處理活動的可追溯性和合規(guī)性。二、保密職責(zé)與分工（一）公司管理層職責(zé)1.公司高級管理層負(fù)責(zé)審批交易信息保密內(nèi)控制度的制定、修訂和實(shí)施，確保制度符合公司整體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，并為制度的有效執(zhí)行提供必要的資源支持。2.對涉及重大交易信息的保密事項(xiàng)進(jìn)行決策，協(xié)調(diào)公司各部門之間在保密工作中的協(xié)作與溝通，監(jiān)督保密制度的執(zhí)行情況，對違反保密制度的行為進(jìn)行處理。（二）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.作為交易信息的產(chǎn)生和使用部門，負(fù)責(zé)本部門交易信息的收集、整理、存儲和使用過程中的保密管理工作。2.對本部門員工進(jìn)行保密培訓(xùn)和教育，提高員工的保密意識和技能，確保員工在業(yè)務(wù)操作中嚴(yán)格遵守保密制度。3.在與外部合作伙伴進(jìn)行交易信息交互時，負(fù)責(zé)明確雙方的保密責(zé)任和義務(wù)，并監(jiān)督合作伙伴履行保密承諾。4.及時發(fā)現(xiàn)和報(bào)告本部門交易信息保密方面的異常情況或潛在風(fēng)險，配合公司其他部門進(jìn)行調(diào)查和處理。（三）財(cái)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)對涉及交易信息的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行保密管理，確保財(cái)務(wù)信息的安全。2.在財(cái)務(wù)核算、報(bào)表編制、資金管理等業(yè)務(wù)流程中，嚴(yán)格遵守保密制度，防止財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)泄露。3.協(xié)助其他部門進(jìn)行與財(cái)務(wù)相關(guān)的交易信息保密工作，提供必要的財(cái)務(wù)支持和建議。（四）法務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)審查交易信息保密內(nèi)控制度的合法性，確保制度符合法律法規(guī)要求。2.處理涉及交易信息保密的法律事務(wù)，包括合同審查、糾紛處理、法律咨詢等，為公司提供法律支持和保障。3.對公司內(nèi)部人員及外部相關(guān)方的保密行為進(jìn)行法律監(jiān)督，防范法律風(fēng)險。（五）信息技術(shù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)建立和維護(hù)公司交易信息的安全技術(shù)體系，包括信息系統(tǒng)的安全防護(hù)、數(shù)據(jù)加密傳輸、訪問控制等技術(shù)措施，確保交易信息在信息技術(shù)環(huán)境下的安全。2.對公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)進(jìn)行定期安全檢查和維護(hù)，及時發(fā)現(xiàn)和修復(fù)安全漏洞，防止信息泄露和網(wǎng)絡(luò)攻擊。3.配合其他部門進(jìn)行與信息技術(shù)相關(guān)的交易信息保密工作，提供技術(shù)培訓(xùn)和支持。（六）員工個人職責(zé)1.公司全體員工均有義務(wù)遵守交易信息保密內(nèi)控制度，保護(hù)公司交易信息的安全。2.在工作中妥善保管涉及交易信息的文件、資料、電子數(shù)據(jù)等，不得擅自復(fù)制、傳播或泄露給他人。3.如發(fā)現(xiàn)交易信息存在安全隱患或異常情況，應(yīng)及時向所在部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，并配合公司進(jìn)行調(diào)查和處理。4.在離職或崗位變動時，按照公司規(guī)定辦理交易信息的交接手續(xù)，確保信息的連續(xù)性和安全性。三、交易信息的分類與分級管理（一）交易信息分類1.客戶信息類：包括客戶基本資料（如名稱、地址、聯(lián)系方式等）、交易歷史記錄、信用狀況、需求偏好等。2.供應(yīng)商信息類：涵蓋供應(yīng)商基本信息（如名稱、地址、經(jīng)營范圍等）、供應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)信息、合作協(xié)議、交易價格等。3.交易合同類：包含各類交易合同文本、合同條款、執(zhí)行情況記錄等。4.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)類：如交易金額、收支明細(xì)、成本核算、財(cái)務(wù)報(bào)表等。5.業(yè)務(wù)計(jì)劃類：涉及公司業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目計(jì)劃、營銷策略等。6.市場情報(bào)類：包括行業(yè)動態(tài)、競爭對手信息、市場趨勢分析等。（二）交易信息分級根據(jù)交易信息的敏感程度和對公司經(jīng)營的重要性，將交易信息分為以下三個級別：1.絕密級：此類信息一旦泄露，將對公司造成極其嚴(yán)重的損失，如涉及公司核心商業(yè)機(jī)密、重大交易決策、未公開的戰(zhàn)略規(guī)劃等。絕密級信息嚴(yán)格限制知悉范圍，僅允許公司高層管理人員及極少數(shù)關(guān)鍵崗位人員接觸。2.機(jī)密級：信息泄露可能對公司產(chǎn)生較大負(fù)面影響，如重要客戶或供應(yīng)商的關(guān)鍵信息、重要交易合同細(xì)節(jié)、財(cái)務(wù)關(guān)鍵數(shù)據(jù)等。機(jī)密級信息的知悉范圍限定在與業(yè)務(wù)相關(guān)的特定部門及人員。3.秘密級：一般交易信息，其泄露可能對公司造成一定影響，但影響程度相對較小，如一般性的客戶聯(lián)系信息、普通業(yè)務(wù)文件等。秘密級信息的知悉范圍相對較廣，但仍需嚴(yán)格控制在必要的業(yè)務(wù)流程涉及人員范圍內(nèi)。（三）分級管理措施1.不同級別的交易信息應(yīng)采取不同強(qiáng)度的保密措施。對于絕密級信息，采用最高級別的加密技術(shù)進(jìn)行存儲和傳輸，實(shí)施嚴(yán)格的訪問控制，只有經(jīng)過特殊授權(quán)的人員才能訪問，并建立專門的審計(jì)機(jī)制進(jìn)行監(jiān)控。2.機(jī)密級信息在存儲和傳輸過程中采用加密技術(shù)，限制訪問權(quán)限，定期進(jìn)行安全評估和審計(jì)，確保信息安全。3.秘密級信息也應(yīng)進(jìn)行必要的加密處理，明確訪問權(quán)限，加強(qiáng)日常管理和監(jiān)督，防止信息泄露。四、交易信息的存儲與傳輸管理（一）存儲管理1.存儲介質(zhì)選擇：根據(jù)交易信息的重要性和敏感性選擇合適的存儲介質(zhì)，對于重要的交易信息應(yīng)優(yōu)先采用安全性較高的存儲設(shè)備，如加密硬盤、磁帶庫等。2.存儲地點(diǎn)：交易信息應(yīng)存儲在公司內(nèi)部安全的存儲區(qū)域，確保存儲環(huán)境具備防火、防潮、防盜、防磁等條件。對于涉及國家機(jī)密或特殊行業(yè)要求的交易信息，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行存儲。3.存儲權(quán)限設(shè)置：依據(jù)交易信息的分級管理原則，設(shè)置不同的存儲權(quán)限。絕密級信息只能存儲在特定的安全存儲設(shè)備中，并由專人負(fù)責(zé)管理；機(jī)密級信息存儲在專門的服務(wù)器或存儲區(qū)域，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問；秘密級信息可存儲在公司常規(guī)的存儲系統(tǒng)中，但也應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的權(quán)限控制。4.數(shù)據(jù)備份：定期對交易信息進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在與主存儲設(shè)備不同的物理位置，以防止因自然災(zāi)害、設(shè)備故障等原因?qū)е聰?shù)據(jù)丟失。備份數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行加密處理，并按照與原始數(shù)據(jù)相同的保密級別進(jìn)行管理。（二）傳輸管理1.傳輸方式選擇：優(yōu)先采用安全的傳輸方式，如加密網(wǎng)絡(luò)傳輸、專用數(shù)據(jù)線路等，確保交易信息在傳輸過程中的保密性和完整性。對于敏感信息的傳輸，應(yīng)避免使用公共網(wǎng)絡(luò)或不可信的傳輸渠道。2.傳輸加密：在交易信息傳輸過程中，采用加密技術(shù)對數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中即使被截取也無法被解讀。加密算法應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)要求。3.傳輸權(quán)限控制：嚴(yán)格控制交易信息的傳輸權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能發(fā)起信息傳輸操作。在傳輸前，應(yīng)對接收方的身份進(jìn)行驗(yàn)證，確保信息傳輸?shù)秸_的接收方。4.傳輸記錄與審計(jì)：對交易信息的傳輸過程進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括傳輸時間、發(fā)送方、接收方、傳輸內(nèi)容等信息。定期對傳輸記錄進(jìn)行審計(jì)，以便及時發(fā)現(xiàn)和處理異常的傳輸行為。五、交易信息的訪問與使用管理（一）訪問權(quán)限設(shè)置1.根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位需求，為其設(shè)定相應(yīng)的交易信息訪問權(quán)限。訪問權(quán)限應(yīng)遵循最小化原則，確保員工僅能訪問完成工作所需的最少交易信息。2.對于不同級別的交易信息，設(shè)置不同的訪問級別。絕密級信息只有經(jīng)過公司高層特別授權(quán)的人員才能訪問；機(jī)密級信息的訪問權(quán)限授予與業(yè)務(wù)相關(guān)的特定部門負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員；秘密級信息可根據(jù)業(yè)務(wù)流程需要，授予相關(guān)業(yè)務(wù)人員適當(dāng)訪問權(quán)限。3.定期對員工的訪問權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，確保權(quán)限與員工當(dāng)前工作職責(zé)相符。當(dāng)員工崗位變動或離職時，及時撤銷其不再需要的訪問權(quán)限。（二）訪問審批流程1.員工如需訪問超出其正常權(quán)限范圍的交易信息，應(yīng)填寫訪問申請表，詳細(xì)說明訪問目的、所需信息內(nèi)容及預(yù)計(jì)使用期限等。2.申請表提交給所在部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和保密要求對申請進(jìn)行審核，如認(rèn)為申請合理，簽署同意意見后提交上級領(lǐng)導(dǎo)審批。3.上級領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司整體利益和保密規(guī)定對申請進(jìn)行最終審批。對于涉及絕密級信息的訪問申請，必須經(jīng)過公司最高管理層審批。4.審批通過后，由信息技術(shù)部門根據(jù)審批結(jié)果為申請人開通臨時訪問權(quán)限，并記錄訪問過程。訪問結(jié)束后，及時收回臨時訪問權(quán)限。（三）使用規(guī)范1.獲得交易信息訪問權(quán)限的人員應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的用途使用信息，不得將信息用于個人私利或未經(jīng)授權(quán)的其他目的。2.在使用交易信息過程中，應(yīng)妥善保管信息載體，防止信息丟失、損壞或泄露。如需復(fù)制交易信息，必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批流程，并確保復(fù)制件的安全存儲和使用。3.對于涉及商業(yè)機(jī)密的交易信息，在對外披露或提供給第三方時，必須經(jīng)過公司法律合規(guī)部門審查，并獲得公司高層明確授權(quán)。披露或提供信息時，應(yīng)與接收方簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密責(zé)任和義務(wù)。六、保密培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.人力資源部門會同保密管理部門制定年度保密培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、對象、方式和時間安排等。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)涵蓋公司所有部門和崗位，根據(jù)不同崗位的職責(zé)和接觸交易信息的程度，設(shè)置針對性的培訓(xùn)課程。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.保密法律法規(guī)：介紹國家關(guān)于商業(yè)秘密保護(hù)的法律法規(guī)，使員工了解保密工作的法律責(zé)任和義務(wù)。2.公司保密制度：詳細(xì)講解公司交易信息保密內(nèi)控制度的各項(xiàng)規(guī)定，包括制度的目的、適用范圍、保密職責(zé)、信息管理流程等，確保員工熟悉制度要求。3.保密意識與技能培訓(xùn)：通過案例分析、模擬演練等方式，提高員工的保密意識和防范信息泄露的技能，如如何識別信息安全風(fēng)險、如何正確處理敏感信息等。4.職業(yè)道德教育：強(qiáng)調(diào)職業(yè)道德在保密工作中的重要性，培養(yǎng)員工的職業(yè)操守和責(zé)任感，使其自覺遵守保密制度。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織全體員工參加集中保密培訓(xùn)，邀請外部專家或公司內(nèi)部資深人員進(jìn)行授課，系統(tǒng)講解保密知識和技能。2.部門內(nèi)部培訓(xùn)：各部門根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和員工需求，組織內(nèi)部保密培訓(xùn)，針對部門內(nèi)涉及的交易信息進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)，加深員工對本部門保密工作的理解和掌握。3.在線培訓(xùn)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺，提供在線保密培訓(xùn)課程，員工可根據(jù)自己的時間和進(jìn)度自主學(xué)習(xí)，提高培訓(xùn)的靈活性和覆蓋面。4.專題培訓(xùn)：針對特定的保密問題或業(yè)務(wù)場景，開展專題培訓(xùn)，如針對新入職員工的保密入職培訓(xùn)、針對涉及重大交易項(xiàng)目員工的專項(xiàng)保密培訓(xùn)等。（四）培訓(xùn)效果評估1.在每次培訓(xùn)結(jié)束后，通過考試、問卷調(diào)查、實(shí)際操作等方式對員工的培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，了解員工對培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度和應(yīng)用能力。2.根據(jù)評估結(jié)果，對培訓(xùn)效果不理想的員工進(jìn)行補(bǔ)考或再次培訓(xùn)，確保員工真正掌握保密知識和技能。同時，總結(jié)培訓(xùn)過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對培訓(xùn)計(jì)劃和內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，提高培訓(xùn)質(zhì)量。七、保密監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制建立1.成立公司保密監(jiān)督小組，成員由公司管理層、各部門負(fù)責(zé)人及保密管理部門人員組成。保密監(jiān)督小組負(fù)責(zé)定期對公司交易信息保密工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保保密制度的有效執(zhí)行。2.建立保密舉報(bào)機(jī)制，鼓勵公司員工對發(fā)現(xiàn)的違反保密制度行為進(jìn)行舉報(bào)。設(shè)立專門的舉報(bào)郵箱和舉報(bào)電話，并對舉報(bào)信息進(jìn)行嚴(yán)格保密和及時處理。（二）檢查內(nèi)容與方式1.檢查內(nèi)容：包括交易信息的存儲安全性、傳輸保密性、訪問權(quán)限管理、員工保密意識和行為等方面。重點(diǎn)檢查保密制度的執(zhí)行情況，是否存在信息泄露隱患，員工是否遵守保密規(guī)定等。2.檢查方式：定期開展全面的保密檢查，采用現(xiàn)場檢查、文件審查、系統(tǒng)審計(jì)、人員訪談等多種方式進(jìn)行。對于發(fā)現(xiàn)的問題，及時記錄并要求相關(guān)部門或人員進(jìn)行整改。（三）違規(guī)處理1.對于違反交易信息保密內(nèi)控制度的行為，一經(jīng)查實(shí)，將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。處罰措施包括警告、罰款、降職、辭退等，同時要求違規(guī)人員承擔(dān)因違規(guī)行為給公司造成損失的賠償責(zé)任。2.對于因違反保密制度導(dǎo)致公司交易信息泄露，給公司造成重大損失的，將依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。八、保密協(xié)議與競業(yè)限制（一）保密協(xié)議簽訂1.公司與所有涉及接觸交易信息的員工、外部合作伙伴（包括供應(yīng)商、客戶、顧問等）簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密權(quán)利和義務(wù)。2.保密協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定