PAGE市委統(tǒng)戰(zhàn)部內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)市委統(tǒng)戰(zhàn)部內(nèi)部管理，規(guī)范各項工作流程，防范風(fēng)險，提高工作效率和質(zhì)量，確保市委統(tǒng)戰(zhàn)部各項工作依法依規(guī)、有序開展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合市委統(tǒng)戰(zhàn)部實際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于市委統(tǒng)戰(zhàn)部機(jī)關(guān)各部門及所屬事業(yè)單位。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)，確保各項工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋市委統(tǒng)戰(zhàn)部工作的各個方面，包括但不限于財務(wù)管理、人事管理、業(yè)務(wù)工作流程等，不留制度空白。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范工作流程，實現(xiàn)部門之間、崗位之間的相互制約和監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)國家政策法規(guī)的變化、市委統(tǒng)戰(zhàn)部工作實際情況的發(fā)展以及外部環(huán)境的變化，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當(dāng)?shù)目刂瞥杀緦崿F(xiàn)最佳的控制效果。二、財務(wù)管理制度（一）預(yù)算管理1.預(yù)算編制各部門應(yīng)根據(jù)年度工作計劃和工作任務(wù)，結(jié)合上一年度預(yù)算執(zhí)行情況，科學(xué)合理地編制本部門年度預(yù)算。預(yù)算編制要遵循“量入為出、收支平衡”的原則，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。財務(wù)部門負(fù)責(zé)對各部門預(yù)算進(jìn)行匯總、審核和平衡，形成市委統(tǒng)戰(zhàn)部年度預(yù)算草案，報部領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。2.預(yù)算執(zhí)行各部門要嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，不得擅自調(diào)整預(yù)算。如因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序報經(jīng)批準(zhǔn)。財務(wù)部門要加強(qiáng)對預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控和分析，定期向部領(lǐng)導(dǎo)報告預(yù)算執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行中存在的問題。3.預(yù)算調(diào)整預(yù)算調(diào)整應(yīng)遵循必要性、可行性和效益性原則，嚴(yán)格控制預(yù)算調(diào)整范圍。因國家政策法規(guī)調(diào)整、市委統(tǒng)戰(zhàn)部工作任務(wù)變化等原因確需調(diào)整預(yù)算的，由相關(guān)部門提出書面申請，經(jīng)財務(wù)部門審核后，報部領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）收入管理1.收入范圍：市委統(tǒng)戰(zhàn)部的收入主要包括財政撥款收入、上級補(bǔ)助收入、事業(yè)收入、經(jīng)營收入、附屬單位上繳收入和其他收入等。2.收入核算：各項收入應(yīng)按照國家統(tǒng)一的會計制度進(jìn)行核算，確保收入的真實性和完整性。3.收入票據(jù)管理：嚴(yán)格按照財政部門有關(guān)規(guī)定使用和管理票據(jù)，確保票據(jù)的安全和規(guī)范使用。（三）支出管理1.支出審批各項支出應(yīng)嚴(yán)格按照審批權(quán)限進(jìn)行審批。一般支出由部門負(fù)責(zé)人審核簽字后報分管領(lǐng)導(dǎo)審批；重大支出或?qū)ｍ椫С鲂杞?jīng)部領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定。報銷憑證應(yīng)真實、合法、有效，符合國家財務(wù)制度規(guī)定。報銷時應(yīng)注明支出事由、金額、報銷人等信息，并按照規(guī)定的審批流程簽字。2.支出標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行國家和地方有關(guān)支出標(biāo)準(zhǔn)，不得擅自提高或降低標(biāo)準(zhǔn)。對于差旅費、會議費、培訓(xùn)費等支出，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行報銷。3.支出核算：財務(wù)部門應(yīng)按照國家統(tǒng)一的會計制度對各項支出進(jìn)行核算，確保支出的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。（四）資產(chǎn)管理1.資產(chǎn)購置：各部門根據(jù)工作需要購置資產(chǎn)時，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行申報和審批。資產(chǎn)購置應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，確保資產(chǎn)的質(zhì)量和性價比。2.資產(chǎn)登記：財務(wù)部門應(yīng)建立健全資產(chǎn)臺賬，對資產(chǎn)的購置、入賬、使用、保管、處置等情況進(jìn)行詳細(xì)記錄。資產(chǎn)使用部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)資產(chǎn)的日常管理，確保資產(chǎn)的安全和完整。3.資產(chǎn)清查：定期對資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點，確保賬實相符。如發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)盤盈、盤虧或毀損等情況，應(yīng)及時查明原因，按照規(guī)定的程序進(jìn)行處理。4.資產(chǎn)處置：資產(chǎn)處置應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，嚴(yán)格履行審批手續(xù)。資產(chǎn)處置收入應(yīng)及時足額上繳財政，不得截留、挪用。（五）財務(wù)監(jiān)督1.內(nèi)部審計：定期開展內(nèi)部審計工作，對市委統(tǒng)戰(zhàn)部財務(wù)收支、預(yù)算執(zhí)行、資產(chǎn)管理等情況進(jìn)行審計監(jiān)督。內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)應(yīng)獨立行使審計職權(quán)，確保審計工作的客觀性和公正性。2.財務(wù)公開：建立健全財務(wù)公開制度，定期向部機(jī)關(guān)干部職工公開財務(wù)收支情況，接受群眾監(jiān)督。三、人事管理制度（一）人員招聘與錄用1.招聘計劃：根據(jù)市委統(tǒng)戰(zhàn)部工作需要和人員編制情況，制定年度人員招聘計劃。招聘計劃應(yīng)明確招聘崗位、人數(shù)、條件、程序等內(nèi)容。2.招聘程序發(fā)布招聘信息：通過政府網(wǎng)站、人才市場等渠道發(fā)布招聘信息，廣泛吸引符合條件的人員報名。資格審查：對報名人員進(jìn)行資格審查，確定參加考試人員名單?？荚嚳刹扇」P試、面試、實際操作等方式進(jìn)行，根據(jù)考試成績確定考察人選?？疾炫c體檢：對考察人選進(jìn)行全面考察，了解其政治素質(zhì)、工作能力、個人品德等情況。同時，組織考察人選進(jìn)行體檢，確保其身體健康狀況符合工作要求。公示與錄用：根據(jù)考察和體檢結(jié)果，確定擬錄用人員名單，并進(jìn)行公示。公示無異議后，按照規(guī)定辦理錄用手續(xù)。（二）崗位設(shè)置與管理1.崗位設(shè)置：根據(jù)市委統(tǒng)戰(zhàn)部工作職能和任務(wù)，科學(xué)合理地設(shè)置崗位，明確崗位職責(zé)和任職條件。2.崗位聘任：按照公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，實行崗位聘任制。員工通過競聘上崗，簽訂崗位聘任合同，明確聘任期限、崗位職責(zé)、工作目標(biāo)等內(nèi)容。3.崗位考核：建立健全崗位考核制度，定期對員工的工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度等進(jìn)行考核。考核結(jié)果作為員工晉升、獎懲、續(xù)聘或解聘的重要依據(jù)。（三）薪酬福利管理1.薪酬體系：建立科學(xué)合理的薪酬體系，根據(jù)員工的崗位、職級、工作業(yè)績等因素確定薪酬水平。薪酬包括基本工資、績效工資、津貼補(bǔ)貼等部分。2.福利管理：按照國家和地方有關(guān)規(guī)定，為員工提供相應(yīng)的福利待遇。福利待遇包括社會保險、住房公積金、帶薪年假、節(jié)日福利、培訓(xùn)機(jī)會等。（四）培訓(xùn)與發(fā)展1.培訓(xùn)計劃：根據(jù)市委統(tǒng)戰(zhàn)部工作需要和員工個人發(fā)展需求，制定年度培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)計劃應(yīng)明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式、時間等內(nèi)容。2.培訓(xùn)實施：按照培訓(xùn)計劃組織開展各類培訓(xùn)活動，培訓(xùn)方式可包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)（如參加上級部門組織的培訓(xùn)、委托專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)等）、在線學(xué)習(xí)等。3.員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃：幫助員工制定個人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，為員工提供晉升通道和發(fā)展機(jī)會。鼓勵員工不斷學(xué)習(xí)和提升自身素質(zhì)，適應(yīng)市委統(tǒng)戰(zhàn)部工作發(fā)展的需要。（五）人事檔案管理1.檔案建立：為每位員工建立人事檔案，檔案內(nèi)容包括個人基本信息、學(xué)歷學(xué)位、工作經(jīng)歷、考核評價、獎懲情況等。2.檔案管理：指定專人負(fù)責(zé)人事檔案的管理，確保檔案的安全和完整。人事檔案應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行查閱、借閱和轉(zhuǎn)遞。四、業(yè)務(wù)工作流程控制（一）統(tǒng)戰(zhàn)工作業(yè)務(wù)流程1.黨外人士聯(lián)絡(luò)與服務(wù)建立黨外人士信息庫，定期更新和維護(hù)黨外人士基本信息。通過多種渠道加強(qiáng)與黨外人士的聯(lián)絡(luò)與溝通，了解黨外人士的思想動態(tài)和工作生活情況。為黨外人士提供政策咨詢、培訓(xùn)指導(dǎo)、參政議政平臺等服務(wù)，支持黨外人士發(fā)揮作用。2.民族宗教工作開展民族宗教政策法規(guī)宣傳教育活動，提高干部群眾對民族宗教工作的認(rèn)識和理解。加強(qiáng)對民族宗教領(lǐng)域的調(diào)研和分析，及時掌握民族宗教工作動態(tài)和存在的問題。依法管理民族宗教事務(wù)，妥善處理民族宗教方面的矛盾糾紛，維護(hù)民族團(tuán)結(jié)和宗教和諧穩(wěn)定。3.港澳臺海外統(tǒng)戰(zhàn)工作加強(qiáng)與港澳臺同胞、海外僑胞及其社團(tuán)的聯(lián)系與交流，宣傳國家政策和發(fā)展成就。積極開展招商引資、招才引智等活動，為地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展服務(wù)。做好涉港澳臺海外統(tǒng)戰(zhàn)領(lǐng)域的突發(fā)事件應(yīng)急處置工作，維護(hù)國家主權(quán)、安全和發(fā)展利益。（二）工作流程規(guī)范1.工作流程制定：對各項統(tǒng)戰(zhàn)業(yè)務(wù)工作制定詳細(xì)的工作流程，明確工作環(huán)節(jié)及其先后順序、工作要求、責(zé)任主體等內(nèi)容。工作流程應(yīng)具有可操作性和規(guī)范性，確保工作的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。2.流程執(zhí)行與監(jiān)督：各部門和工作人員應(yīng)嚴(yán)格按照工作流程開展工作，不得擅自簡化或跳過工作環(huán)節(jié)。同時，加強(qiáng)對工作流程執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正流程執(zhí)行中存在的數(shù)據(jù)，確保工作質(zhì)量和效率。（三）信息管理與保密1.信息收集與整理：在統(tǒng)戰(zhàn)工作中，及時收集、整理各類信息資料，包括黨外人士信息、民族宗教工作信息、港澳臺海外統(tǒng)戰(zhàn)工作信息等。信息收集應(yīng)全面、準(zhǔn)確、及時，信息整理應(yīng)規(guī)范、有序、便于查詢和使用。2.信息共享與交流：建立信息共享平臺，實現(xiàn)各部門之間信息的及時共享和交流。同時，加強(qiáng)與上級部門、其他地區(qū)統(tǒng)戰(zhàn)部門以及有關(guān)單位的信息交流與合作，提高統(tǒng)戰(zhàn)工作的整體效能。3.信息安全與保密：高度重視信息安全和保密工作，加強(qiáng)對信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲介質(zhì)等的安全管理。對涉及國家秘密、工作秘密和個人隱私的信息，嚴(yán)格按照保密規(guī)定進(jìn)行管理，防止信息泄露。五、風(fēng)險管理與應(yīng)對（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別：定期對市委統(tǒng)戰(zhàn)部面臨的內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行識別，包括但不限于政策法規(guī)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、人事風(fēng)險、業(yè)務(wù)風(fēng)險、信息安全風(fēng)險等。2.風(fēng)險評估：對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，確定風(fēng)險等級，為風(fēng)險應(yīng)對提供依據(jù)。（二）風(fēng)險應(yīng)對策略1.風(fēng)險規(guī)避：對于高風(fēng)險且無法有效控制的事項，采取風(fēng)險規(guī)避策略，如停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動、調(diào)整工作安排等。2.風(fēng)險降低：通過加強(qiáng)內(nèi)部控制、完善管理制度、提高員工素質(zhì)等措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：對于部分風(fēng)險，可通過購買保險、簽訂合同等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他方。4.風(fēng)險接受：對于一些風(fēng)險發(fā)生可能性較小、影響程度較低的事項，可采取風(fēng)險接受策略，同時密切關(guān)注風(fēng)險變化情況，及時采取應(yīng)對措施。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險監(jiān)控：建立風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，定期對風(fēng)險狀況進(jìn)行監(jiān)控和分析，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況。2.風(fēng)險預(yù)警：