PAGE基本建設(shè)管理內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在加強(qiáng)公司基本建設(shè)管理，規(guī)范建設(shè)流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高資金使用效益，保障公司資產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)。（二）適用范圍本制度適用于公司所有基本建設(shè)項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建等各類工程項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：基本建設(shè)管理活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.全面性原則：涵蓋基本建設(shè)項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收等全過程。3.制衡性原則：在各部門、各崗位之間建立有效的制衡機(jī)制，防止權(quán)力過度集中，確保決策科學(xué)、執(zhí)行有效、監(jiān)督有力。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司實(shí)際情況和發(fā)展需求，不斷完善和優(yōu)化內(nèi)控制度，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化。5.成本效益原則：在保證基本建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量和效果的前提下，合理控制成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。二、項(xiàng)目立項(xiàng)（一）項(xiàng)目發(fā)起1.各部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展需求或其他實(shí)際需要，提出基本建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)申請。申請應(yīng)詳細(xì)說明項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、內(nèi)容、規(guī)模、投資估算等。2.立項(xiàng)申請需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至公司規(guī)劃發(fā)展部門。（二）可行性研究1.規(guī)劃發(fā)展部門收到立項(xiàng)申請后，組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究?？尚行匝芯繎?yīng)包括項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、環(huán)境可行性等方面。2.可行性研究報(bào)告應(yīng)明確項(xiàng)目的必要性、可行性、預(yù)期效益等內(nèi)容，并提出項(xiàng)目的實(shí)施方案和風(fēng)險(xiǎn)評估及應(yīng)對措施。3.可行性研究報(bào)告完成后，提交公司管理層進(jìn)行審批。（三）立項(xiàng)審批1.公司管理層根據(jù)可行性研究報(bào)告和公司實(shí)際情況，對立項(xiàng)申請進(jìn)行審批。審批通過后，下達(dá)項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件。2.立項(xiàng)批復(fù)文件應(yīng)明確項(xiàng)目的名稱、建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、投資估算、實(shí)施期限等內(nèi)容。三、設(shè)計(jì)管理（一）設(shè)計(jì)單位選擇1.根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和要求，由規(guī)劃發(fā)展部門組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對設(shè)計(jì)單位進(jìn)行招標(biāo)或比選。2.選擇的設(shè)計(jì)單位應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和業(yè)績，具有良好的信譽(yù)和設(shè)計(jì)能力。3.設(shè)計(jì)合同應(yīng)明確設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)深度、設(shè)計(jì)周期、設(shè)計(jì)費(fèi)用等內(nèi)容。（二）初步設(shè)計(jì)1.設(shè)計(jì)單位按照設(shè)計(jì)合同要求，開展初步設(shè)計(jì)工作。初步設(shè)計(jì)應(yīng)包括項(xiàng)目的總體設(shè)計(jì)、各專業(yè)設(shè)計(jì)、工程概算等內(nèi)容。2.初步設(shè)計(jì)文件完成后，提交公司規(guī)劃發(fā)展部門組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進(jìn)行評審。評審意見應(yīng)及時(shí)反饋給設(shè)計(jì)單位，設(shè)計(jì)單位根據(jù)評審意見進(jìn)行修改完善。（三）施工圖設(shè)計(jì)1.初步設(shè)計(jì)文件評審?fù)ㄟ^后，設(shè)計(jì)單位開展施工圖設(shè)計(jì)工作。施工圖設(shè)計(jì)應(yīng)滿足施工要求，明確各部分的尺寸、做法及材料等。2.施工圖設(shè)計(jì)文件完成后，提交公司規(guī)劃發(fā)展部門組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進(jìn)行審核。審核通過后，方可用于施工。四、招標(biāo)管理（一）招標(biāo)范圍和方式1.按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，明確項(xiàng)目的招標(biāo)范圍，包括工程、貨物、服務(wù)等。2.根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模、性質(zhì)等因素，選擇合適的招標(biāo)方式，如公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購等。（二）招標(biāo)程序1.成立招標(biāo)工作小組，負(fù)責(zé)招標(biāo)工作的組織和實(shí)施。招標(biāo)工作小組應(yīng)由公司相關(guān)部門人員組成，包括規(guī)劃發(fā)展部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等。2.編制招標(biāo)文件，招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。3.發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請書，邀請潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。4.對投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，確定合格的投標(biāo)人名單。5.組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)工作，按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評標(biāo)，確定中標(biāo)候選人或中標(biāo)人。6.將中標(biāo)結(jié)果通知中標(biāo)人，并簽訂合同。（三）招標(biāo)監(jiān)督1.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門對招標(biāo)工作進(jìn)行全程監(jiān)督，確保招標(biāo)過程的公平、公正、公開。2.對招標(biāo)過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。五、合同管理（一）合同簽訂1.根據(jù)中標(biāo)結(jié)果，由公司相關(guān)部門與中標(biāo)人簽訂合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括項(xiàng)目內(nèi)容、價(jià)格、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等。2.合同簽訂前，應(yīng)提交公司法務(wù)部門進(jìn)行審核，確保合同的合法性和有效性。（二）合同執(zhí)行1.合同簽訂后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)。公司相關(guān)部門應(yīng)定期對合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。2.如因不可抗力或其他原因需要變更合同內(nèi)容，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行變更，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（三）合同結(jié)算1.項(xiàng)目完成后，按照合同約定進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算時(shí)，應(yīng)提供相關(guān)的結(jié)算資料，如工程竣工驗(yàn)收報(bào)告、發(fā)票等。2.財(cái)務(wù)部門對結(jié)算資料進(jìn)行審核，審核通過后辦理付款手續(xù)。六、施工管理（一）施工單位選擇1.根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和要求，由規(guī)劃發(fā)展部門組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對施工單位進(jìn)行招標(biāo)或比選。2.選擇的施工單位應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和業(yè)績，具有良好的信譽(yù)和施工能力。3.施工合同應(yīng)明確施工范圍、施工工期、施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全責(zé)任、付款方式等內(nèi)容。（二）施工組織設(shè)計(jì)1.施工單位在簽訂合同后，應(yīng)編制施工組織設(shè)計(jì)。施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等內(nèi)容。2.施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)提交公司規(guī)劃發(fā)展部門組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進(jìn)行審核。審核通過后方可實(shí)施。（三）工程質(zhì)量控制1.建立工程質(zhì)量管理制度，明確質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量責(zé)任。2.施工單位應(yīng)按照施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和施工規(guī)范進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量。3.公司相關(guān)部門應(yīng)定期對工程質(zhì)量進(jìn)行檢查和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時(shí)要求施工單位整改。（四）工程進(jìn)度控制1.建立工程進(jìn)度管理制度，明確進(jìn)度目標(biāo)和進(jìn)度責(zé)任。2.施工單位應(yīng)按照施工進(jìn)度計(jì)劃組織施工，確保工程按時(shí)完成。3.公司相關(guān)部門應(yīng)定期對工程進(jìn)度進(jìn)行檢查和監(jiān)督，及時(shí)協(xié)調(diào)解決影響工程進(jìn)度的問題。(五)工程安全管理1.建立工程安全管理制度，明確安全目標(biāo)和安全責(zé)任。2.施工單位應(yīng)按照工程安全標(biāo)準(zhǔn)和安全規(guī)范進(jìn)行施工，確保施工安全。3.公司相關(guān)部門應(yīng)定期對工程安全進(jìn)行檢查和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)要求施工單位整改。七、監(jiān)理管理（一）監(jiān)理單位選擇1.根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和要求，由規(guī)劃發(fā)展部門組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對監(jiān)理單位進(jìn)行招標(biāo)或比選。2.選擇的監(jiān)理單位應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和業(yè)績，具有良好的信譽(yù)和監(jiān)理能力。3.監(jiān)理合同應(yīng)明確監(jiān)理范圍、監(jiān)理期限、監(jiān)理費(fèi)用、監(jiān)理職責(zé)等內(nèi)容。（二）監(jiān)理工作內(nèi)容1.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同要求，對項(xiàng)目施工全過程進(jìn)行監(jiān)理。監(jiān)理工作內(nèi)容包括工程質(zhì)量監(jiān)理、工程進(jìn)度監(jiān)理、工程費(fèi)用監(jiān)理、工程安全監(jiān)理等。2.監(jiān)理單位應(yīng)定期向公司提交監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理季報(bào)、監(jiān)理總結(jié)等報(bào)告，及時(shí)反映項(xiàng)目監(jiān)理情況。（三）監(jiān)理監(jiān)督1.公司相關(guān)部門對監(jiān)理單位的監(jiān)理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保監(jiān)理工作的質(zhì)量和效果。2.對監(jiān)理單位在監(jiān)理過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)要求監(jiān)理單位督促施工單位整改。八、驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.項(xiàng)目完成后，施工單位應(yīng)進(jìn)行自檢，自檢合格后向公司提交竣工驗(yàn)收申請報(bào)告。2.公司規(guī)劃發(fā)展部門組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，包括收集整理項(xiàng)目資料、制定驗(yàn)收方案等。（二）竣工驗(yàn)收1.公司組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收應(yīng)包括工程質(zhì)量驗(yàn)收、工程資料驗(yàn)收、工程財(cái)務(wù)驗(yàn)收等內(nèi)容。2.驗(yàn)收合格后，出具竣工驗(yàn)收報(bào)告。驗(yàn)收不合格的，應(yīng)要求施工單位限期整改，整改合格后重新進(jìn)行驗(yàn)收。（三）資產(chǎn)交付1.根據(jù)竣工驗(yàn)收報(bào)告，辦理資產(chǎn)交付手續(xù)。資產(chǎn)交付應(yīng)明確資產(chǎn)的名稱、數(shù)量、規(guī)格、價(jià)值等內(nèi)容。2.財(cái)務(wù)部門根據(jù)資產(chǎn)交付手續(xù)進(jìn)行資產(chǎn)入賬處理。九、財(cái)務(wù)管理（一）預(yù)算管理1.根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件和設(shè)計(jì)文件，編制項(xiàng)目預(yù)算。項(xiàng)目預(yù)算應(yīng)包括工程費(fèi)用、設(shè)備購置費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用等內(nèi)容。2.項(xiàng)目預(yù)算經(jīng)公司管理層審批后，作為項(xiàng)目資金控制的依據(jù)。（二）資金管理1.建立項(xiàng)目資金管理制度，明確資金使用范圍、資金支付程序、資金監(jiān)督等內(nèi)容。2.按照項(xiàng)目預(yù)算和合同約定，合理安排資金，確保項(xiàng)目資金的及時(shí)、足額到位。3.加強(qiáng)對項(xiàng)目資金的監(jiān)督檢查，防止資金挪用、浪費(fèi)等現(xiàn)象的發(fā)生。（三）成本核算1.建立項(xiàng)目成本核算制度，明確成本核算對象、成本核算方法、成本核算周期等內(nèi)容。2.定期對項(xiàng)目成本進(jìn)行核算，分析成本變動(dòng)原因，采取有效措施控制成本。十、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.建立基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制，對項(xiàng)目各環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別。風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.定期對風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果進(jìn)行評估和更新，確保風(fēng)險(xiǎn)識別的準(zhǔn)確性和全面性。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。十一、信息管理（一）信息收集1.建立基本建設(shè)項(xiàng)目信息收集制度，明確信息收集的渠道、內(nèi)容、方式等。2.相關(guān)部門和人員應(yīng)及時(shí)收集項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的信息，包括項(xiàng)目立項(xiàng)文件、設(shè)計(jì)文件、招標(biāo)文件、合同文件、施工資料、監(jiān)理資料、驗(yàn)收資料等。（二）信息整理1.對收集到的信息進(jìn)行整理，分類歸檔，確保信息的完整性和準(zhǔn)確性。2.建立信息數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)信息的電子化管理，方便信息的查詢和使用。（三）信息共享1.建立信息共享平臺，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目信息在公司內(nèi)部各部門之間的共享。2.相關(guān)部門和人員可以通過信息共享平臺查詢和獲取項(xiàng)目信息，提高工作效率和決策科學(xué)性。十二、監(jiān)督檢查（一）內(nèi)部審計(jì)1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對基本建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)內(nèi)容包括項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收等全過程。2.審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見和建議。（二）專項(xiàng)檢查1.根據(jù)公司管理需要，組織相關(guān)部門對基本建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)檢查。專項(xiàng)檢查可以針對項(xiàng)目的某個(gè)環(huán)節(jié)或某個(gè)方面進(jìn)行。2.專項(xiàng)檢查結(jié)束后，應(yīng)形成檢查報(bào)告，對檢查發(fā)現(xiàn)