PAGE工程內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司工程管理，規(guī)范工程建設(shè)流程，防范工程風(fēng)險(xiǎn)，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度和成本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提高公司工程管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本工程內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建、裝修等各類工程項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：工程建設(shè)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保工程合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋工程建設(shè)全過(guò)程，包括項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、監(jiān)理、竣工驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。4.成本效益原則：在保證工程質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，合理控制工程成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。5.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，適時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。二、工程立項(xiàng)與可行性研究（一）項(xiàng)目發(fā)起1.各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出工程項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)。2.申請(qǐng)內(nèi)容包括項(xiàng)目背景、建設(shè)規(guī)模、投資估算、預(yù)期效益等。（二）可行性研究1.項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由相關(guān)部門組織開(kāi)展可行性研究。2.可行性研究應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面進(jìn)行全面分析和論證。3.可行性研究報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目概況、市場(chǎng)分析、技術(shù)方案、工程方案、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能措施、投資估算與資金籌措、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。（三）項(xiàng)目決策1.公司組織相關(guān)部門和專家對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。2.根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行決策，決定項(xiàng)目是否實(shí)施。3.重大項(xiàng)目需報(bào)公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)。三、工程設(shè)計(jì)管理（一）設(shè)計(jì)單位選擇1.通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和業(yè)績(jī)的設(shè)計(jì)單位。2.對(duì)設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)等進(jìn)行審查，確保設(shè)計(jì)單位具備承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的能力。（二）設(shè)計(jì)合同簽訂1.與選定的設(shè)計(jì)單位簽訂設(shè)計(jì)合同，明確設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)進(jìn)度、設(shè)計(jì)費(fèi)用等條款。2.設(shè)計(jì)合同應(yīng)報(bào)公司相關(guān)部門備案。（三）設(shè)計(jì)過(guò)程管理1.設(shè)計(jì)單位應(yīng)按照合同要求開(kāi)展設(shè)計(jì)工作，定期向公司匯報(bào)設(shè)計(jì)進(jìn)度和質(zhì)量情況。2.公司相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)，確保設(shè)計(jì)文件符合要求。3.設(shè)計(jì)變更應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行審批，變更后的設(shè)計(jì)文件應(yīng)及時(shí)歸檔。四、工程招標(biāo)管理（一）招標(biāo)范圍與方式1.按照國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)定，確定工程項(xiàng)目的招標(biāo)范圍。2.根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和規(guī)模，選擇合適的招標(biāo)方式，包括公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等。（二）招標(biāo)文件編制1.由公司相關(guān)部門或委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)文件。2.招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、評(píng)標(biāo)辦法、合同條款、技術(shù)規(guī)格等內(nèi)容。（三）資格審查1.對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)等。2.資格審查合格的投標(biāo)人方可參加投標(biāo)。（四）開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)1.按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行開(kāi)標(biāo)。2.組織評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。3.根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果，確定中標(biāo)人，并發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)。（五）合同簽訂1.中標(biāo)人確定后，與中標(biāo)人簽訂工程合同。2.工程合同應(yīng)明確工程內(nèi)容、工程價(jià)款、付款方式、工程質(zhì)量、工期、違約責(zé)任等條款。3.工程合同應(yīng)報(bào)公司相關(guān)部門備案。五、工程施工管理（一）施工單位選擇1.通過(guò)招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和業(yè)績(jī)的施工單位。2.對(duì)施工單位的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)等進(jìn)行審查，確保施工單位具備承擔(dān)項(xiàng)目施工的能力。（二）施工合同簽訂1.與選定的施工單位簽訂施工合同，明確施工范圍、施工標(biāo)準(zhǔn)、施工進(jìn)度、工程價(jià)款等條款。2.施工合同應(yīng)報(bào)公司相關(guān)部門備案。（三）施工組織設(shè)計(jì)審查1.施工單位應(yīng)編制施工組織設(shè)計(jì)，報(bào)公司相關(guān)部門審查。2.施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護(hù)措施等內(nèi)容。（四）工程質(zhì)量控制1.建立工程質(zhì)量管理制度，明確質(zhì)量管理職責(zé)。2.施工單位應(yīng)按照施工規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量。3.公司相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工程質(zhì)量的監(jiān)督檢查，定期進(jìn)行質(zhì)量抽檢，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。（五）工程進(jìn)度控制1.建立工程進(jìn)度管理制度，明確進(jìn)度管理職責(zé)。2.施工單位應(yīng)按照施工進(jìn)度計(jì)劃組織施工，確保工程按時(shí)完成。3.公司相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工程進(jìn)度的監(jiān)督檢查，及時(shí)協(xié)調(diào)解決影響工程進(jìn)度的問(wèn)題。（六）工程成本控制1.建立工程成本管理制度，明確成本管理職責(zé)。2.施工單位應(yīng)按照施工合同約定控制工程成本，確保工程成本不超預(yù)算。3.公司相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工程成本的監(jiān)督檢查，嚴(yán)格控制工程變更和簽證，確保工程成本合理。（七）工程安全管理1.建立工程安全管理制度，明確安全管理職責(zé)。2.施工單位應(yīng)按照安全規(guī)范和操作規(guī)程進(jìn)行施工，確保工程安全。3.公司相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工程安全的監(jiān)督檢查，定期進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)整改。（八）工程環(huán)境保護(hù)管理1.建立工程環(huán)境保護(hù)管理制度，明確環(huán)境保護(hù)管理職責(zé)。2.施工單位應(yīng)按照環(huán)境保護(hù)要求進(jìn)行施工，減少施工對(duì)環(huán)境的影響。3.公司相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工程環(huán)境保護(hù)的監(jiān)督檢查，確保工程符合環(huán)境保護(hù)要求。六、工程監(jiān)理管理（一）監(jiān)理單位選擇1.通過(guò)招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和業(yè)績(jī)的監(jiān)理單位。2.對(duì)監(jiān)理單位的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)等進(jìn)行審查，確保監(jiān)理單位具備承擔(dān)項(xiàng)目監(jiān)理的能力。（二）監(jiān)理合同簽訂1.與選定的監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同，明確監(jiān)理范圍、監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)理費(fèi)用等條款。2.監(jiān)理合同應(yīng)報(bào)公司相關(guān)部門備案。（三）監(jiān)理工作要求1.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同要求開(kāi)展監(jiān)理工作，定期向公司匯報(bào)監(jiān)理工作情況。2.監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全等方面的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促施工單位整改。（四）監(jiān)理資料管理1.監(jiān)理單位應(yīng)建立健全監(jiān)理資料管理制度，及時(shí)整理和歸檔監(jiān)理資料。2.監(jiān)理資料應(yīng)包括監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則、監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理日志、工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告、工程進(jìn)度報(bào)告、工程成本報(bào)告、工程安全報(bào)告等。七、工程竣工驗(yàn)收管理（一）竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備1.工程完工后，施工單位應(yīng)進(jìn)行自檢，自檢合格后向公司提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告。2.公司相關(guān)部門應(yīng)組織施工單位、監(jiān)理單位等對(duì)工程進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改。（二）竣工驗(yàn)收組織1.公司組織相關(guān)部門和人員對(duì)工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收。2.竣工驗(yàn)收組成員應(yīng)包括公司領(lǐng)導(dǎo)、工程管理部門、質(zhì)量部門、安全部門、財(cái)務(wù)部門等人員。（三）竣工驗(yàn)收程序1.施工單位匯報(bào)工程建設(shè)情況。2.驗(yàn)收組查閱工程資料，實(shí)地檢查工程質(zhì)量。3.驗(yàn)收組對(duì)工程進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成竣工驗(yàn)收意見(jiàn)。（四）竣工驗(yàn)收備案1.工程竣工驗(yàn)收合格后，公司應(yīng)按照規(guī)定辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。2.竣工驗(yàn)收備案資料應(yīng)包括工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告、工程竣工結(jié)算報(bào)告、工程竣工決算報(bào)告等。八、工程檔案管理（一）檔案收集1.各部門應(yīng)按照職責(zé)分工，及時(shí)收集和整理工程建設(shè)過(guò)程中形成的各類文件資料。2.文件資料應(yīng)包括項(xiàng)目立項(xiàng)文件、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)文件、招標(biāo)文件、施工合同、監(jiān)理文件、施工文件、竣工驗(yàn)收文件等。（二）檔案整理1.對(duì)收集的文件資料進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂等整理工作。2.整理后的檔案應(yīng)符合檔案管理要求，便于查閱和保管。（三）檔案歸檔1.將整理好的檔案及時(shí)歸檔，建立檔案臺(tái)賬。2.檔案應(yīng)存放在專門的檔案室，實(shí)行專人管理。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員查閱檔案應(yīng)填寫(xiě)查閱申請(qǐng)表，經(jīng)批準(zhǔn)后在檔案室查閱。2.查閱檔案應(yīng)遵守檔案管理制度，不得擅自涂改、損壞、轉(zhuǎn)借檔案。九、工程風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，對(duì)工程建設(shè)過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用定性和定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)