PAGE發(fā)改委政府采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強發(fā)改委政府采購內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，提高采購資金使用效益，防范采購風(fēng)險，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本單位實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于發(fā)改委機關(guān)及所屬事業(yè)單位使用財政性資金進(jìn)行的政府采購活動。（三）基本原則1.合法性原則政府采購活動應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保采購行為合法合規(guī)。2.公正性原則采購過程應(yīng)遵循公正、公平的原則，對待所有供應(yīng)商，不得偏袒任何一方。3.公開性原則除涉及國家秘密、商業(yè)秘密等依法不予公開的信息外，政府采購信息應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向社會公開，接受社會監(jiān)督。4.效益性原則在滿足采購需求的前提下，注重提高采購資金使用效益，節(jié)約財政資金。5.內(nèi)部控制原則建立健全內(nèi)部管理制度，加強對采購活動各環(huán)節(jié)的控制和監(jiān)督，防范采購風(fēng)險。二、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門應(yīng)根據(jù)工作需要和事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，按照財政部門要求，科學(xué)合理地編制政府采購預(yù)算。2.采購預(yù)算應(yīng)明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、采購時間等內(nèi)容，并確保與部門預(yù)算相銜接。3.對于涉及多個部門的采購項目，牽頭部門應(yīng)組織相關(guān)部門共同編制采購預(yù)算，明確各部門的職責(zé)和分工。（二）預(yù)算執(zhí)行1.嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算組織實施采購活動，不得擅自調(diào)整或變更采購預(yù)算。2.因特殊情況確需調(diào)整采購預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序報經(jīng)財政部門批準(zhǔn)。3.加強對采購預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控，定期對采購項目的執(zhí)行進(jìn)度、資金使用等情況進(jìn)行檢查和分析，確保采購預(yù)算執(zhí)行的嚴(yán)肅性。三、采購需求管理（一）需求調(diào)研1.在采購項目實施前，采購部門應(yīng)會同使用部門對采購項目的需求進(jìn)行充分調(diào)研，了解實際需求情況。2.調(diào)研內(nèi)容包括采購項目的功能、性能、技術(shù)參數(shù)、服務(wù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面，確保采購需求的合理性和準(zhǔn)確性。3.可以通過實地考察、問卷調(diào)查、專家咨詢等方式開展需求調(diào)研工作，廣泛征求意見和建議。（二）需求論證1.對于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性較強的采購項目，應(yīng)組織相關(guān)專家對采購需求進(jìn)行論證。2.論證專家應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗，人數(shù)不得少于三人單數(shù)。3.論證過程應(yīng)形成書面報告，明確采購需求的合理性、可行性和必要性，為采購文件的編制提供依據(jù)。（三）需求調(diào)整1.在采購過程中，如因特殊情況需要對采購需求進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行審批。2.調(diào)整后的采購需求應(yīng)及時通知所有潛在供應(yīng)商，并相應(yīng)修改采購文件。3.對采購需求調(diào)整可能影響采購結(jié)果的，應(yīng)重新組織采購活動。四、采購方式管理（一）公開招標(biāo)1.達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購項目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式。2.公開招標(biāo)應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，包括發(fā)布招標(biāo)公告、發(fā)售招標(biāo)文件、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)。3.招標(biāo)公告應(yīng)在指定的媒體上發(fā)布，招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。（二）邀請招標(biāo)1.符合下列情形之一的采購項目，可以采用邀請招標(biāo)方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；采用公開招標(biāo)方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。2.采用邀請招標(biāo)方式的，采購人應(yīng)當(dāng)從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中，通過隨機方式選擇三家以上的供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請書。（三）競爭性談判1.符合下列情形之一的采購項目，可以采用競爭性談判方式：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。2.采用競爭性談判方式的，談判小組由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。3.談判小組應(yīng)與符合資格條件的供應(yīng)商就采購項目的技術(shù)、商務(wù)、價格等方面進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.符合下列情形之一的采購項目，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.采用單一來源采購方式的，采購人應(yīng)當(dāng)在省級以上財政部門指定的媒體上公示，并將公示情況報財政部門備案。（五）詢價1.采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。2.詢價小組由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。3.詢價小組應(yīng)向符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，要求其一次報出不得更改的價格，采購人根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商。（六）采購方式變更1.采購方式一經(jīng)確定，不得擅自變更。如因特殊情況需要變更采購方式的，應(yīng)按照規(guī)定程序報經(jīng)財政部門批準(zhǔn)。2.申請變更采購方式時，應(yīng)提交書面申請報告，說明變更的理由、依據(jù)以及擬采用的采購方式等內(nèi)容。3.財政部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)對變更申請進(jìn)行審核，并作出批復(fù)。五、采購文件管理（一）采購文件編制1.采購文件應(yīng)根據(jù)采購需求和采購方式編制，明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。2.采購文件應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保公平、公正、合理。3.對于公開招標(biāo)項目，采購文件應(yīng)按照規(guī)定的格式和內(nèi)容編制，并在指定的媒體上發(fā)布。（二）采購文件審核1.采購文件編制完成后，應(yīng)組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行審核。2.審核內(nèi)容包括采購文件的合法性、合規(guī)性、完整性、準(zhǔn)確性等方面，確保采購文件不存在漏洞和歧義。3.在審核過程中，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時修改完善，確保采購文件質(zhì)量。（三）采購文件發(fā)售1.采購文件發(fā)售應(yīng)按照規(guī)定的時間、地點和方式進(jìn)行，確保潛在供應(yīng)商能夠及時獲取采購文件。2.發(fā)售采購文件時，應(yīng)向潛在供應(yīng)商提供必要的資料和信息，如采購項目的基本情況、采購文件的主要內(nèi)容等。3.按照規(guī)定收取采購文件工本費，不得擅自提高收費標(biāo)準(zhǔn)。（四）采購文件澄清與修改1.在采購文件發(fā)售期間，如潛在供應(yīng)商對采購文件有疑問的，可以要求采購人進(jìn)行澄清。2.采購人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)對潛在供應(yīng)商的疑問進(jìn)行答復(fù)，并以書面形式通知所有潛在供應(yīng)商。3.在投標(biāo)截止時間前，采購人可以對采購文件進(jìn)行修改，但應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)通知所有潛在供應(yīng)商，并相應(yīng)延長投標(biāo)截止時間。六、采購活動組織與實施（一）采購活動組織1.采購部門應(yīng)按照采購計劃和采購方式，組織實施采購活動。2.采購活動應(yīng)明確各環(huán)節(jié)的職責(zé)和分工，確保采購活動有序進(jìn)行。3.對于規(guī)模較大、技術(shù)復(fù)雜的采購項目，可以委托專業(yè)的采購代理機構(gòu)組織實施采購活動。（二）開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)1.開標(biāo)應(yīng)按照規(guī)定的時間、地點和程序進(jìn)行，并邀請所有投標(biāo)人參加。2.評標(biāo)應(yīng)按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行，評標(biāo)委員會由采購人的代表和有關(guān)專家組成。3.評標(biāo)委員會應(yīng)客觀、公正地對投標(biāo)文件進(jìn)行評審，推薦中標(biāo)候選人或確定中標(biāo)供應(yīng)商。4.定標(biāo)應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，采購人應(yīng)根據(jù)評標(biāo)委員會的推薦意見確定中標(biāo)供應(yīng)商，并向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書。（三）采購合同簽訂1.中標(biāo)供應(yīng)商確定后，采購人應(yīng)按照中標(biāo)通知書的要求，與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同。2.采購合同應(yīng)明確采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容，確保合同條款合法、合規(guī)、完整。3.采購合同簽訂后，應(yīng)及時報財政部門備案。（四）采購項目驗收1.采購項目完成后，采購人應(yīng)組織相關(guān)部門和人員對采購項目進(jìn)行驗收。2.驗收內(nèi)容包括采購項目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號、技術(shù)參數(shù)、服務(wù)等方面，確保采購項目符合采購合同要求。3.驗收合格后，應(yīng)出具驗收報告，并將驗收情況報財政部門備案。七、采購監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對采購活動各環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。采購部門應(yīng)定期對采購項目的執(zhí)行情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.審計部門應(yīng)定期對采購項目進(jìn)行審計，重點審查采購項目的預(yù)算執(zhí)行、采購程序、合同簽訂、資金支付等方面的情況，確保采購活動合法合規(guī)。3.紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)加強對采購活動的監(jiān)督，嚴(yán)肅查處采購過程中的違法違紀(jì)行為。（二）外部監(jiān)督1.主動接受財政部門、審計部門、監(jiān)察部門等相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，積極配合做好各項監(jiān)督工作。2.按照規(guī)定向社會公開政府采購信息，接受社會公眾的監(jiān)督。對社會公眾提出的質(zhì)疑和投訴，應(yīng)及時進(jìn)行處理和答復(fù)。（三）投訴處理1.供應(yīng)商對采購活動有質(zhì)疑的，可以在規(guī)定時間內(nèi)以書面形式向采購人提出。采購人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)對質(zhì)疑進(jìn)行答復(fù)，并將答復(fù)情況告知供應(yīng)商。2.供應(yīng)商對采購人的答復(fù)不滿意或者采購人未在規(guī)定時間內(nèi)作出答復(fù)的，可以在規(guī)定時間內(nèi)向財政部門投訴。財政部門應(yīng)按照規(guī)定程序?qū)ν对V進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知投訴人和相關(guān)當(dāng)事人。八、采購檔案管理（一）檔案收集1.采購活動結(jié)束后，采購部門應(yīng)及時收集、整理采購項目的相關(guān)文件資料，包括采購預(yù)算、采購需求、采購文件、投標(biāo)文件、評標(biāo)報告、采購合同、驗收報告等。2.檔案收集應(yīng)確保文件資料的完整性和準(zhǔn)確性，不得遺漏重要信息。（二）檔案整理與歸檔1.對收集到的文件資料進(jìn)行分類整理，按照檔案管理的要求進(jìn)行編號、裝訂、編目等工作。2.將整理好