PAGE集采機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范集采機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，確保采購(gòu)工作合法、合規(guī)、公正、透明，提高采購(gòu)效率，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)采購(gòu)人、供應(yīng)商等各方的合法權(quán)益，促進(jìn)集采機(jī)構(gòu)健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及其實(shí)施條例、《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定。（三）適用范圍本制度適用于集采機(jī)構(gòu)內(nèi)部的采購(gòu)業(yè)務(wù)流程、人員管理、財(cái)務(wù)管理、檔案管理等各項(xiàng)工作。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)。2.公正性原則：對(duì)待所有采購(gòu)人、供應(yīng)商一視同仁，不偏袒、不歧視，保證采購(gòu)過(guò)程和結(jié)果公正公平。3.公開(kāi)性原則：采購(gòu)信息公開(kāi)透明，接受社會(huì)監(jiān)督。4.效益性原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)效益最大化。5.制衡性原則：內(nèi)部各部門(mén)、各崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約，防止權(quán)力濫用和腐敗行為。二、采購(gòu)業(yè)務(wù)流程控制（一）采購(gòu)計(jì)劃管理1.采購(gòu)人根據(jù)自身需求編制采購(gòu)計(jì)劃，明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。2.集采機(jī)構(gòu)對(duì)采購(gòu)人提交的采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核采購(gòu)項(xiàng)目的必要性、合規(guī)性、預(yù)算合理性等。對(duì)于不符合要求的采購(gòu)計(jì)劃，及時(shí)與采購(gòu)人溝通并提出修改意見(jiàn)。3.根據(jù)審核通過(guò)的采購(gòu)計(jì)劃，制定詳細(xì)的采購(gòu)實(shí)施方案，明確采購(gòu)方式、采購(gòu)程序、時(shí)間安排等。（二）采購(gòu)方式選擇1.根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)、預(yù)算金額等因素，按照法律法規(guī)規(guī)定的采購(gòu)方式進(jìn)行選擇。常見(jiàn)的采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、詢(xún)價(jià)等。2.對(duì)于達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式。因特殊情況需要采用其他采購(gòu)方式的，應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前獲得財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)，并在采購(gòu)文件中明確說(shuō)明理由。3.在選擇采購(gòu)方式過(guò)程中，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批和公示，確保采購(gòu)方式選擇的合法性和公正性。（三）采購(gòu)文件編制1.采購(gòu)文件應(yīng)當(dāng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的基本情況、采購(gòu)需求、采購(gòu)方式、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。采購(gòu)文件的編制應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，確保采購(gòu)文件的完整性、準(zhǔn)確性和公正性。2.組織專(zhuān)業(yè)人員對(duì)采購(gòu)文件進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核采購(gòu)需求的合理性、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的公正性、合同條款的合法性等。對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行修改完善。3.在采購(gòu)文件發(fā)布前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行保密管理，防止采購(gòu)文件內(nèi)容泄露。（四）采購(gòu)信息發(fā)布1.將采購(gòu)項(xiàng)目的相關(guān)信息在指定的政府采購(gòu)信息發(fā)布媒體上進(jìn)行發(fā)布，包括采購(gòu)公告、采購(gòu)文件、中標(biāo)（成交）公告等。2.采購(gòu)信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，確保潛在供應(yīng)商能夠及時(shí)獲取采購(gòu)信息。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)信息發(fā)布的渠道和內(nèi)容進(jìn)行記錄和存檔。（五）供應(yīng)商資格審查1.在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前，對(duì)供應(yīng)商的資格進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)情況、信用記錄等。2.通過(guò)信用中國(guó)、中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)等渠道查詢(xún)供應(yīng)商的信用信息，對(duì)列入失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、政府采購(gòu)嚴(yán)重違法失信行為記錄名單的供應(yīng)商，不得參與本次采購(gòu)活動(dòng)。3.建立供應(yīng)商資格審查檔案，對(duì)審查過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行記錄和存檔。（六）開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)（談判、磋商）1.按照采購(gòu)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)（談判、磋商）活動(dòng)。開(kāi)標(biāo)過(guò)程應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行，由采購(gòu)人或者其委托的采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)主持，所有投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)參加。2.評(píng)標(biāo)（談判、磋商）委員會(huì)由采購(gòu)人代表和評(píng)審專(zhuān)家組成，人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定。評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)從政府采購(gòu)評(píng)審專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)抽取，與供應(yīng)商有利害關(guān)系的不得擔(dān)任評(píng)審專(zhuān)家。3.在評(píng)標(biāo)（談判、磋商）過(guò)程中，嚴(yán)格按照采購(gòu)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)審，確保評(píng)審過(guò)程公正、公平。評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)獨(dú)立評(píng)審，不得與供應(yīng)商進(jìn)行私下接觸，不得收受供應(yīng)商的財(cái)物或者其他好處。4.對(duì)評(píng)標(biāo)（談判、磋商）過(guò)程進(jìn)行記錄，包括評(píng)審專(zhuān)家名單、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審地點(diǎn)、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審結(jié)果等。記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并由評(píng)審專(zhuān)家簽字確認(rèn)。（七）中標(biāo)（成交）供應(yīng)商確定1.根據(jù)評(píng)標(biāo)（談判、磋商）結(jié)果，按照采購(gòu)文件規(guī)定的中標(biāo)（成交）標(biāo)準(zhǔn)確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商。中標(biāo)（成交）供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)符合采購(gòu)文件規(guī)定的各項(xiàng)要求，且報(bào)價(jià)合理、服務(wù)方案最優(yōu)。2.在確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商后，及時(shí)向中標(biāo)（成交）供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)（成交）通知書(shū)，并同時(shí)將中標(biāo)（成交）結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。3.建立中標(biāo)（成交）供應(yīng)商公示制度，在指定的政府采購(gòu)信息發(fā)布媒體上對(duì)中標(biāo)（成交）供應(yīng)商進(jìn)行公示，公示期不得少于規(guī)定天數(shù)。公示期間接受社會(huì)監(jiān)督，對(duì)質(zhì)疑和投訴應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理。（八）合同簽訂與履行1.中標(biāo)（成交）供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)（成交）通知書(shū)發(fā)出之日起規(guī)定時(shí)間內(nèi)，與采購(gòu)人簽訂政府采購(gòu)合同。合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合采購(gòu)文件和投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.集采機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)政府采購(gòu)合同的簽訂進(jìn)行監(jiān)督，確保合同簽訂的合法性和規(guī)范性。合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將合同副本送財(cái)政部門(mén)備案。3.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照合同約定及時(shí)支付采購(gòu)資金，集采機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)資金的支付情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。同時(shí)，中標(biāo)（成交）供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行供貨、服務(wù)等義務(wù)，確保采購(gòu)項(xiàng)目順利實(shí)施。（九）驗(yàn)收管理1.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照合同約定組織對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括采購(gòu)項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)參數(shù)等是否符合合同要求。2.可以邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)家參與驗(yàn)收工作，驗(yàn)收結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)當(dāng)由驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)，并加蓋采購(gòu)人公章。3.集采機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)驗(yàn)收情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促采購(gòu)人進(jìn)行整改。對(duì)驗(yàn)收不合格的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照合同約定追究中標(biāo)（成交）供應(yīng)商的違約責(zé)任。三、人員管理控制（一）崗位設(shè)置與職責(zé)分工1.根據(jù)集采機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)需求，合理設(shè)置采購(gòu)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、檔案管理、信息管理等崗位，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限。2.各崗位之間應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約，避免崗位職責(zé)不清和權(quán)力過(guò)度集中。例如，采購(gòu)業(yè)務(wù)崗位與評(píng)標(biāo)（談判、磋商）崗位應(yīng)當(dāng)分離，財(cái)務(wù)管理崗位與采購(gòu)業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分離等。（二）人員招聘與培訓(xùn)1.制定人員招聘計(jì)劃，明確招聘崗位的任職條件、招聘程序等。招聘過(guò)程應(yīng)當(dāng)公開(kāi)、公平、公正，通過(guò)考試、面試等環(huán)節(jié)選拔優(yōu)秀人才。2.建立員工培訓(xùn)制度，定期組織員工參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)、法律法規(guī)培訓(xùn)、職業(yè)道德培訓(xùn)等，提高員工的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)根據(jù)員工崗位需求和行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)進(jìn)行調(diào)整。（三）績(jī)效考核與獎(jiǎng)懲1.建立績(jī)效考核制度，對(duì)員工的工作業(yè)績(jī)、工作態(tài)度、工作能力等進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？?jī)效考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)與員工的薪酬待遇、晉升晉級(jí)等掛鉤。2.設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)在采購(gòu)工作中表現(xiàn)突出、成績(jī)顯著的員工給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，建立懲罰機(jī)制，對(duì)違反法律法規(guī)、規(guī)章制度、工作紀(jì)律的員工進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（四）職業(yè)道德與廉潔自律1.加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工誠(chéng)實(shí)守信、公正廉潔、敬業(yè)奉獻(xiàn)的職業(yè)精神。定期組織職業(yè)道德培訓(xùn)和警示教育活動(dòng)，提高員工的職業(yè)道德意識(shí)。2.建立廉潔自律制度，明確員工在采購(gòu)活動(dòng)中的廉潔自律要求，禁止員工接受供應(yīng)商的賄賂、回扣、禮品等不正當(dāng)利益。對(duì)違反廉潔自律規(guī)定的行為，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。四、財(cái)務(wù)管理控制（一）預(yù)算管理1.根據(jù)集采機(jī)構(gòu)的年度工作計(jì)劃和采購(gòu)任務(wù)，編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算。預(yù)算內(nèi)容包括收入預(yù)算、支出預(yù)算、采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算等。2.加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行管理，嚴(yán)格按照預(yù)算安排使用資金，確保預(yù)算執(zhí)行的嚴(yán)肅性。對(duì)預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的偏差，及時(shí)進(jìn)行分析和調(diào)整。（二）收入管理1.規(guī)范集采機(jī)構(gòu)的收入來(lái)源，確保收入合法合規(guī)。收入主要包括采購(gòu)代理費(fèi)收入、評(píng)審費(fèi)收入等。2.按照規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取采購(gòu)代理費(fèi)和評(píng)審費(fèi)，不得擅自提高或降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。收費(fèi)過(guò)程應(yīng)當(dāng)開(kāi)具合法有效的票據(jù)，并進(jìn)行記錄和存檔。（三）支出管理1.嚴(yán)格控制采購(gòu)項(xiàng)目的支出，確保支出合理、合規(guī)。采購(gòu)項(xiàng)目支出應(yīng)當(dāng)按照采購(gòu)合同約定和財(cái)政部門(mén)的要求進(jìn)行支付。2.加強(qiáng)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)管理，制定費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)制度，明確報(bào)銷(xiāo)范圍、報(bào)銷(xiāo)標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)銷(xiāo)流程等。對(duì)報(bào)銷(xiāo)憑證進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保報(bào)銷(xiāo)憑證真實(shí)、合法、有效。3.控制日常辦公費(fèi)用支出，合理安排辦公用品采購(gòu)、會(huì)議費(fèi)、差旅費(fèi)等支出，降低行政運(yùn)行成本。（四）資產(chǎn)管理1.建立資產(chǎn)管理制度，對(duì)集采機(jī)構(gòu)的固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)等進(jìn)行登記、核算和管理。定期對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行清查盤(pán)點(diǎn)，確保資產(chǎn)賬實(shí)相符。2.加強(qiáng)固定資產(chǎn)采購(gòu)管理，按照規(guī)定的采購(gòu)程序進(jìn)行固定資產(chǎn)采購(gòu)。固定資產(chǎn)采購(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行預(yù)算控制，確保采購(gòu)資金合理使用。3.對(duì)固定資產(chǎn)的處置應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，處置收入應(yīng)當(dāng)及時(shí)足額上繳財(cái)政。（五）財(cái)務(wù)監(jiān)督與審計(jì)1.建立內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督制度，定期對(duì)財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期編制財(cái)務(wù)報(bào)表，向管理層和財(cái)政部門(mén)報(bào)告財(cái)務(wù)狀況。2.接受財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)的外部監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)部門(mén)的工作。對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行整改落實(shí)。五、檔案管理控制（一）檔案分類(lèi)與歸檔1.按照采購(gòu)業(yè)務(wù)流程和文件性質(zhì)，對(duì)采購(gòu)檔案進(jìn)行分類(lèi)，包括采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、合同文件、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。2.明確檔案歸檔的時(shí)間要求和責(zé)任人，確保采購(gòu)檔案及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地歸檔。采購(gòu)檔案應(yīng)當(dāng)按照年度、項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)整理，建立檔案目錄和索引。（二）檔案保管與查閱1.設(shè)立專(zhuān)門(mén)的檔案保管場(chǎng)所，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保檔案安全保管。檔案保管場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)具備防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜等功能。2.建立檔案查閱制度，明確查閱檔案人員的范圍、查閱程序、查閱手續(xù)等。查閱檔案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記，查閱人員不得擅自涂改、損毀、丟失檔案。（三）檔案銷(xiāo)毀1.按