PAGE建設(shè)工程交易內(nèi)控制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司建設(shè)工程交易行為，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保建設(shè)工程交易活動合法、合規(guī)、公正、透明，提高公司建設(shè)工程交易管理水平和效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有建設(shè)工程交易活動，包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購交易。（三）基本原則1.合法性原則：建設(shè)工程交易活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保交易行為合法合規(guī)。2.公正性原則：交易活動應(yīng)遵循公平、公正的原則，保障各參與方的合法權(quán)益，不得偏袒任何一方。3.公開性原則：除涉及國家秘密、商業(yè)秘密和依法依規(guī)不宜公開的信息外，建設(shè)工程交易信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會公開，接受社會監(jiān)督。4.誠信原則：參與建設(shè)工程交易的各方應(yīng)誠實(shí)守信，履行各自的義務(wù)，不得欺詐、隱瞞或提供虛假信息。5.成本效益原則：在保證建設(shè)工程交易活動合法合規(guī)、公正公開的前提下，合理控制交易成本，提高交易效率，實(shí)現(xiàn)公司利益最大化。二、交易流程控制（一）交易計(jì)劃制定1.根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，由相關(guān)部門提出建設(shè)工程交易項(xiàng)目需求，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，納入公司年度建設(shè)工程交易計(jì)劃。2.建設(shè)工程交易計(jì)劃應(yīng)明確項(xiàng)目名稱、建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、投資估算、資金來源、實(shí)施進(jìn)度等基本信息。（二）交易項(xiàng)目立項(xiàng)1.對于納入年度建設(shè)工程交易計(jì)劃的項(xiàng)目，由項(xiàng)目提出部門負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目立項(xiàng)申請報(bào)告，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.立項(xiàng)申請報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目背景、建設(shè)必要性、可行性分析、技術(shù)方案、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益分析等內(nèi)容。（三）交易方式選擇1.根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況，選擇合適的交易方式，包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購等。2.公開招標(biāo)應(yīng)通過國家指定的媒介發(fā)布招標(biāo)公告，邀請不特定的法人或者其他組織投標(biāo)；邀請招標(biāo)應(yīng)向三個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書；競爭性談判應(yīng)成立談判小組，與不少于三家的供應(yīng)商進(jìn)行談判；單一來源采購應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定的情形，并履行相應(yīng)的審批程序。（四）交易文件編制1.招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)交易方式和項(xiàng)目特點(diǎn)，編制招標(biāo)文件或談判文件、詢價(jià)文件等交易文件。2.交易文件應(yīng)包括交易項(xiàng)目概況、交易范圍、技術(shù)規(guī)格、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保交易文件內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、清晰，符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。（五）交易公告發(fā)布1.對于公開招標(biāo)項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)按照規(guī)定在國家指定的媒介發(fā)布招標(biāo)公告，公告內(nèi)容應(yīng)包括招標(biāo)人名稱和地址、招標(biāo)項(xiàng)目名稱、內(nèi)容、規(guī)模、資金來源、投標(biāo)資格要求、獲取招標(biāo)文件的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及開標(biāo)時(shí)間、地點(diǎn)等。2.對于邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購等項(xiàng)目，應(yīng)按照規(guī)定向特定的供應(yīng)商或參與方發(fā)出相關(guān)邀請文件。（六）資格審查1.招標(biāo)人應(yīng)按照交易文件規(guī)定的資格條件，對潛在投標(biāo)人或供應(yīng)商進(jìn)行資格審查。2.資格審查可分為資格預(yù)審和資格后審。資格預(yù)審應(yīng)在投標(biāo)前對潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，確定合格的投標(biāo)人名單；資格后審應(yīng)在開標(biāo)后對投標(biāo)人的資格進(jìn)行審查。（七）開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)1.開標(biāo)應(yīng)按照交易文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)公開進(jìn)行，由招標(biāo)人主持，邀請所有投標(biāo)人參加。開標(biāo)時(shí)，應(yīng)檢查投標(biāo)文件的密封情況，當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格和投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容。2.評標(biāo)應(yīng)按照交易文件規(guī)定組建評標(biāo)委員會，評標(biāo)委員會由招標(biāo)人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。評標(biāo)委員會應(yīng)按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進(jìn)行評審和比較，推薦中標(biāo)候選人或確定中標(biāo)人。3.定標(biāo)應(yīng)根據(jù)評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人，由招標(biāo)人按照規(guī)定確定中標(biāo)人。中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（八）合同簽訂1.中標(biāo)人應(yīng)在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照交易文件和投標(biāo)文件與招標(biāo)人簽訂書面合同。2.合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程內(nèi)容、規(guī)模、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期、價(jià)款支付方式、違約責(zé)任等條款，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、公平合理。（九）交易項(xiàng)目實(shí)施與監(jiān)督1.建設(shè)工程交易項(xiàng)目實(shí)施過程中，相關(guān)部門應(yīng)按照合同約定履行各自的職責(zé)，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。2.公司應(yīng)建立健全建設(shè)工程交易項(xiàng)目監(jiān)督機(jī)制，對交易活動全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，確保交易活動合法合規(guī)、公正公開。三、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.建立建設(shè)工程交易風(fēng)險(xiǎn)識別與評估機(jī)制，定期對交易活動中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估。2.風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)涵蓋交易流程各個(gè)環(huán)節(jié)，包括法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。3.風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)采用科學(xué)的方法，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對于法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，確保交易活動合法合規(guī)；對于市場風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)密切關(guān)注市場動態(tài)，合理制定交易策略；對于信用風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)對參與方的信用審查和管理；對于操作風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)完善交易流程，加強(qiáng)內(nèi)部控制，提高操作規(guī)范性。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立建設(shè)工程交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對交易活動中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)定期收集和分析風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。3.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。四、信息管理與保密（一）信息收集與整理1.建立建設(shè)工程交易信息收集與整理機(jī)制，及時(shí)收集交易活動中的各類信息，包括交易項(xiàng)目信息、參與方信息、交易文件、評標(biāo)報(bào)告、合同文件等。2.信息收集應(yīng)確保全面、準(zhǔn)確、及時(shí)，信息整理應(yīng)按照分類、歸檔的原則進(jìn)行，便于查詢和使用。（二）信息發(fā)布與共享1.按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地發(fā)布建設(shè)工程交易信息，確保信息公開透明。2.建立信息共享平臺，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部各部門之間的信息共享，提高工作效率和協(xié)同能力。（三）信息保密管理1.明確建設(shè)工程交易信息保密范圍，包括國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私等。2.制定信息保密制度，加強(qiáng)對信息存儲、傳輸、使用等環(huán)節(jié)的保密管理，防止信息泄露。3.對涉及信息保密的人員進(jìn)行保密教育和培訓(xùn)，簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任。五、內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制1.建立健全建設(shè)工程交易內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，明確監(jiān)督職責(zé)和權(quán)限，確保監(jiān)督工作有效開展。2.內(nèi)部監(jiān)督應(yīng)涵蓋交易流程各個(gè)環(huán)節(jié)，包括交易計(jì)劃制定、立項(xiàng)、交易方式選擇、文件編制、公告發(fā)布、資格審查、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)、合同簽訂等。（二）審計(jì)監(jiān)督1.定期對建設(shè)工程交易項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，審查交易活動的合法性、合規(guī)性、公正性和效益性。2.審計(jì)內(nèi)容包括交易文件的合規(guī)性、交易程序的執(zhí)行情況、合同履行情況、資金使用情況等。3.審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見和建議，督促相關(guān)部門及時(shí)整改。六、附則（一）制度解釋本制