PAGE藥品耗材采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司藥品耗材采購管理，規(guī)范采購行為，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，確保采購活動(dòng)合法、合規(guī)、高效，保障公司運(yùn)營的正常開展，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及藥品耗材采購的部門、崗位及相關(guān)人員。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：在采購過程中，應(yīng)公平對待所有供應(yīng)商，確保采購程序公正透明，避免不正當(dāng)競爭。3.效益原則：在保證藥品耗材質(zhì)量的前提下，通過合理的采購策略和流程，降低采購成本，提高采購效益。4.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：識(shí)別、評估和應(yīng)對采購過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，保障公司利益。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立采購決策委員會(huì)，由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。采購決策委員會(huì)負(fù)責(zé)審議重大采購項(xiàng)目、制定采購政策和戰(zhàn)略、監(jiān)督采購活動(dòng)等。其主要職責(zé)包括：1.審批年度采購預(yù)算和采購計(jì)劃。2.審定采購流程和采購制度。3.對重大采購項(xiàng)目進(jìn)行決策，包括供應(yīng)商選擇、采購價(jià)格、采購合同等。4.監(jiān)督采購活動(dòng)的執(zhí)行情況，處理采購過程中的重大問題。（二）采購執(zhí)行部門采購部門作為公司采購活動(dòng)的執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)具體采購業(yè)務(wù)的實(shí)施。其主要職責(zé)包括：1.根據(jù)公司需求，制定采購計(jì)劃和采購方案。2.尋找、篩選、評估供應(yīng)商，建立供應(yīng)商檔案。3.組織采購談判，簽訂采購合同。4.跟蹤采購合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中的問題。5.負(fù)責(zé)采購文件的整理、歸檔和保管。（三）其他相關(guān)部門1.需求部門：提出藥品耗材的采購需求，參與采購需求的審核和采購合同的驗(yàn)收。2.質(zhì)量部門：負(fù)責(zé)對采購的藥品耗材進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和監(jiān)督，確保所采購的產(chǎn)品符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。3.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算、支付采購款項(xiàng)、進(jìn)行采購成本核算和財(cái)務(wù)監(jiān)督等。三、采購流程（一）需求計(jì)劃1.各需求部門應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、庫存情況等，定期提出藥品耗材的采購需求。需求計(jì)劃應(yīng)明確藥品耗材的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等詳細(xì)信息。2.需求部門負(fù)責(zé)人對需求計(jì)劃進(jìn)行審核，確保需求的合理性和必要性。審核通過后的需求計(jì)劃提交至采購部門。（二）采購預(yù)算編制1.根據(jù)需求計(jì)劃，采購部門結(jié)合市場價(jià)格情況，編制采購預(yù)算。采購預(yù)算應(yīng)包括采購金額、采購費(fèi)用（如運(yùn)輸費(fèi)、裝卸費(fèi)等）、預(yù)計(jì)付款時(shí)間等。2.采購預(yù)算經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核后，提交采購決策委員會(huì)審批。審批通過后的采購預(yù)算作為采購活動(dòng)的控制依據(jù)。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商尋找采購部門通過多種渠道尋找潛在供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦與介紹、參加供應(yīng)商展會(huì)、供應(yīng)商主動(dòng)聯(lián)系等方式，建立供應(yīng)商信息庫。2.供應(yīng)商篩選與評估采購部門根據(jù)公司制定的供應(yīng)商篩選標(biāo)準(zhǔn)，對潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，排除不符合基本要求的供應(yīng)商。組織相關(guān)部門對篩選后的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和綜合評估，評估內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制體系、價(jià)格水平及穩(wěn)定性、售后服務(wù)能力、信譽(yù)狀況等。建立供應(yīng)商評估指標(biāo)體系，對供應(yīng)商進(jìn)行量化評分。根據(jù)評估結(jié)果，確定合格供應(yīng)商名單，并定期進(jìn)行更新。3.供應(yīng)商檔案建立為每個(gè)合格供應(yīng)商建立詳細(xì)檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、評估情況、合作歷史、交易記錄等。供應(yīng)商檔案應(yīng)及時(shí)更新，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。（四）采購談判與合同簽訂1.采購談判采購部門根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，選擇合適的談判團(tuán)隊(duì)，成員包括采購人員、質(zhì)量人員、技術(shù)人員等（必要時(shí)）。談判團(tuán)隊(duì)與選定的供應(yīng)商就采購價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、交貨地點(diǎn)、付款方式、售后服務(wù)等條款進(jìn)行談判，爭取最有利的采購條件。談判過程中應(yīng)做好記錄，形成談判紀(jì)要。談判紀(jì)要應(yīng)經(jīng)雙方簽字確認(rèn)，作為合同簽訂的參考依據(jù)。2.合同簽訂采購談判達(dá)成一致后，采購部門起草采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，條款應(yīng)符合法律法規(guī)和公司要求。采購合同經(jīng)法律部門審核后，提交采購決策委員會(huì)審批。審批通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂采購合同。（五）采購訂單下達(dá)采購合同簽訂后，采購部門根據(jù)合同條款，及時(shí)下達(dá)采購訂單。采購訂單應(yīng)明確采購藥品耗材的具體信息、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等，確保供應(yīng)商準(zhǔn)確理解采購要求。采購訂單下達(dá)后，應(yīng)跟蹤訂單執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。（六）驗(yàn)收入庫1.藥品耗材到貨前，采購部門應(yīng)通知質(zhì)量部門和需求部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。2.到貨后，質(zhì)量部門按照相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對藥品耗材進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格的出具檢驗(yàn)報(bào)告。需求部門根據(jù)采購合同和實(shí)際需求對藥品耗材進(jìn)行數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)等方面的驗(yàn)收。3.驗(yàn)收合格的藥品耗材辦理入庫手續(xù)，入庫單應(yīng)詳細(xì)記錄入庫藥品耗材的信息。驗(yàn)收不合格的藥品耗材，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理，如退貨、換貨、補(bǔ)貨等。（七）付款管理1.財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購合同和驗(yàn)收情況，審核付款申請。付款申請應(yīng)包括采購合同編號(hào)、發(fā)票號(hào)碼、付款金額、付款方式等信息。2.審核通過后，按照公司資金管理制度和采購合同約定的付款方式和時(shí)間安排付款。付款過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)審批流程，確保付款安全。3.對于有質(zhì)保金的采購項(xiàng)目，在質(zhì)保期屆滿且無質(zhì)量問題的情況下，按照合同約定支付質(zhì)保金。四、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場風(fēng)險(xiǎn)：市場價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)短缺等可能導(dǎo)致采購成本增加或無法按時(shí)滿足公司需求。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商提供的藥品耗材質(zhì)量不符合要求，可能影響公司業(yè)務(wù)正常開展，甚至引發(fā)醫(yī)療事故等嚴(yán)重后果。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商破產(chǎn)、違約、信譽(yù)下降等可能導(dǎo)致采購中斷、交貨延遲、產(chǎn)品質(zhì)量問題等。4.合同風(fēng)險(xiǎn)：采購合同條款不明確、合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)糾紛等可能給公司帶來經(jīng)濟(jì)損失。5.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)：采購流程不規(guī)范、審批環(huán)節(jié)失控、信息溝通不暢等可能導(dǎo)致采購效率低下、滋生腐敗等問題。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.建立風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系，對識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評估。評估指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。對于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控和優(yōu)先處理的措施；對于中等風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對策略并加以關(guān)注；對于低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，可進(jìn)行常規(guī)管理。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.市場風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對建立市場價(jià)格監(jiān)測機(jī)制，及時(shí)掌握市場價(jià)格動(dòng)態(tài)，通過與供應(yīng)商協(xié)商、簽訂長期合同、套期保值等方式應(yīng)對價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)與供應(yīng)商的戰(zhàn)略合作，建立應(yīng)急供應(yīng)渠道，應(yīng)對供應(yīng)短缺風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對加強(qiáng)對供應(yīng)商質(zhì)量體系的審核和監(jiān)督，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件和檢測報(bào)告。增加檢驗(yàn)頻次和嚴(yán)格度，并委托第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽檢，確保所采購藥品耗材質(zhì)量合格。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對定期對供應(yīng)商進(jìn)行評估和考核，及時(shí)淘汰不合格供應(yīng)商。與重要供應(yīng)商簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，加強(qiáng)合作關(guān)系，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。建立供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商的異常情況，采取相應(yīng)措施防范風(fēng)險(xiǎn)。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對加強(qiáng)采購合同管理，嚴(yán)格審核合同條款，確保合同內(nèi)容合法、明確、完整。建立合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中的問題，避免糾紛發(fā)生。加強(qiáng)法律意識(shí)培訓(xùn)，提高采購人員和相關(guān)人員的合同管理能力，必要時(shí)聘請法律顧問提供專業(yè)支持。5.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對完善采購內(nèi)控制度和流程，明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，加強(qiáng)采購過程的監(jiān)督和制衡。加強(qiáng)采購人員培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，防止內(nèi)部人員違規(guī)操作。建立信息溝通平臺(tái)，加強(qiáng)采購部門與其他部門之間的信息共享和協(xié)同工作，提高采購效率和透明度。五、采購監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購流程的執(zhí)行情況、采購合同的簽訂與履行情況、采購資金的使用情況等。2.采購部門應(yīng)定期向公司管理層匯報(bào)采購工作進(jìn)展情況，接受管理層的監(jiān)督和指導(dǎo)。3.建立采購活動(dòng)投訴舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)公司員工對采購過程中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，對舉報(bào)信息進(jìn)行及時(shí)調(diào)查和處理。（二）外部監(jiān)督1.積極配合政府相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)提供采購活動(dòng)的相關(guān)資料和信息，確保采購行為符合法律法規(guī)要求。2.接受社會(huì)公眾和行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督，不斷改進(jìn)采購工作，提高公司的社會(huì)形象和公信力。六、信息管理（一）采購信息收集1.采購部門應(yīng)收集與采購活動(dòng)相關(guān)的各類信息，包括市場價(jià)格信息、供應(yīng)商信息、采購政策法規(guī)信息、行業(yè)動(dòng)態(tài)信息等。2.通過多種渠道收集信息，如網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、行業(yè)報(bào)告、供應(yīng)商反饋、實(shí)地調(diào)研等，確保信息的全面性和準(zhǔn)確性。（二）采購信息分析與利用1.對收集到的采購信息進(jìn)行分析整理，提取有價(jià)值的信息，為采購決策提供依據(jù)。2.利用信息分析結(jié)果，優(yōu)化采購策略和流程，提高采購效益和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。（三）采購信息存儲(chǔ)與共享1.建立采購