PAGE招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司招投標(biāo)活動(dòng)，有效防范和控制招投標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，確保公司利益最大化，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有招投標(biāo)項(xiàng)目，包括工程建設(shè)、貨物采購、服務(wù)外包等各類項(xiàng)目的招投標(biāo)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：招投標(biāo)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保程序合法、行為合規(guī)。2.公平公正原則：對待所有投標(biāo)方應(yīng)一視同仁，不得偏袒或歧視任何一方，保證招投標(biāo)過程的公平公正。3.公開透明原則：招投標(biāo)信息應(yīng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地公開，確保所有相關(guān)方能夠充分了解招投標(biāo)情況。4.誠實(shí)守信原則：參與招投標(biāo)活動(dòng)的各方應(yīng)誠實(shí)守信，履行各自的義務(wù)，不得弄虛作假、欺詐舞弊。二、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)及職責(zé)（一）招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成人員：由公司高層管理人員擔(dān)任，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等。2.職責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)和決策公司招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，制定招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和方針。審核重大招投標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理方案，協(xié)調(diào)解決招投標(biāo)過程中的重大問題。監(jiān)督招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的執(zhí)行情況，對違規(guī)行為進(jìn)行處理。（二）招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組1.組成人員：由公司各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)人員組成，包括法務(wù)部、采購部、工程部、財(cái)務(wù)部等部門人員。2.職責(zé)負(fù)責(zé)具體實(shí)施招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，制定和完善招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理流程和制度。對招投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，識別、分析和評估潛在風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。審核投標(biāo)文件，參與開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)，確保招投標(biāo)過程的合規(guī)性和公正性。收集、整理和分析招投標(biāo)過程中的相關(guān)信息，建立招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理檔案。（三）各部門職責(zé)1.法務(wù)部職責(zé)：負(fù)責(zé)審查招投標(biāo)文件及合同的合法性，提供法律咨詢和支持，處理招投標(biāo)過程中的法律糾紛。工作流程：在收到招投標(biāo)文件初稿后，法務(wù)部應(yīng)及時(shí)進(jìn)行合法性審查，提出修改意見。在合同簽訂前，對合同條款進(jìn)行審核，確保合同合法有效。如發(fā)生法律糾紛，負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員進(jìn)行處理，維護(hù)公司合法權(quán)益。2.采購部職責(zé)：負(fù)責(zé)招投標(biāo)項(xiàng)目的采購需求確定、供應(yīng)商選擇、采購合同簽訂等工作，配合做好招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。工作流程：根據(jù)項(xiàng)目需求，制定詳細(xì)的采購清單和技術(shù)規(guī)格要求。通過多種渠道尋找潛在供應(yīng)商，對供應(yīng)商進(jìn)行資格審查和實(shí)地考察。組織開標(biāo)、評標(biāo)活動(dòng)，確定中標(biāo)供應(yīng)商，并簽訂采購合同。在采購過程中，及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組反饋相關(guān)信息，協(xié)助做好風(fēng)險(xiǎn)評估和應(yīng)對工作。3.工程部職責(zé)：負(fù)責(zé)招投標(biāo)項(xiàng)目中工程建設(shè)相關(guān)的技術(shù)支持和質(zhì)量把控，參與工程招投標(biāo)文件的編制和評審，監(jiān)督工程實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理。工作流程：根據(jù)項(xiàng)目要求，編制工程技術(shù)方案和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。參與工程招投標(biāo)文件的技術(shù)條款制定和評審工作，提出專業(yè)意見。在工程實(shí)施過程中，對工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全等方面進(jìn)行監(jiān)督管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，防范工程風(fēng)險(xiǎn)。4.財(cái)務(wù)部職責(zé)：負(fù)責(zé)招投標(biāo)項(xiàng)目的預(yù)算編制、成本核算、資金支付等財(cái)務(wù)管理工作，對招投標(biāo)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性進(jìn)行評估，參與風(fēng)險(xiǎn)管理工作。工作流程：根據(jù)項(xiàng)目需求和市場價(jià)格，編制準(zhǔn)確的預(yù)算方案。在招投標(biāo)過程中，對投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行分析和評估，為決策提供財(cái)務(wù)依據(jù)。負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金的支付管理，確保資金使用合規(guī)、安全。定期對項(xiàng)目成本進(jìn)行核算和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)成本風(fēng)險(xiǎn)并提出應(yīng)對措施。三、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理流程（一）項(xiàng)目啟動(dòng)階段1.需求分析由采購部或相關(guān)部門對項(xiàng)目需求進(jìn)行詳細(xì)分析，明確項(xiàng)目的目標(biāo)、范圍、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間進(jìn)度等關(guān)鍵要素。組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行需求評審，確保需求的準(zhǔn)確性和完整性。2.風(fēng)險(xiǎn)初步識別風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組對項(xiàng)目進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)識別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等。針對識別出的風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)行簡要的風(fēng)險(xiǎn)評估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。（二）招標(biāo)階段1.招標(biāo)文件編制采購部或相關(guān)部門根據(jù)項(xiàng)目需求和風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告、投標(biāo)人資格要求、技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。法務(wù)部對招標(biāo)文件進(jìn)行合法性審查，確保招標(biāo)文件符合法律法規(guī)要求且不存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組對招標(biāo)文件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，重點(diǎn)審查招標(biāo)文件中的風(fēng)險(xiǎn)條款和應(yīng)對措施，提出修改意見。2.發(fā)布招標(biāo)公告通過公司官網(wǎng)、專業(yè)招標(biāo)平臺、行業(yè)媒體等渠道發(fā)布招標(biāo)公告，確保招標(biāo)信息的廣泛傳播。對招標(biāo)公告的內(nèi)容進(jìn)行審核，確保公告內(nèi)容準(zhǔn)確、完整、清晰，符合法律法規(guī)和公司要求。3.資格預(yù)審對潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，審查其營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、信譽(yù)狀況等相關(guān)證明材料。風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組對資格預(yù)審結(jié)果進(jìn)行審核，評估潛在投標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)狀況，確定進(jìn)入投標(biāo)環(huán)節(jié)的投標(biāo)人名單。（三）投標(biāo)階段1.投標(biāo)文件接收與登記設(shè)立專門的投標(biāo)文件接收地點(diǎn)，安排專人負(fù)責(zé)投標(biāo)文件的接收和登記工作。對投標(biāo)文件的密封情況、送達(dá)時(shí)間等進(jìn)行檢查和記錄，確保投標(biāo)文件的完整性和有效性。2.投標(biāo)文件初步審查風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組對投標(biāo)文件進(jìn)行初步審查，重點(diǎn)審查投標(biāo)文件的格式是否符合要求、內(nèi)容是否完整、投標(biāo)報(bào)價(jià)是否合理等。對投標(biāo)文件中存在的疑問或不符合要求的地方，及時(shí)與投標(biāo)人進(jìn)行溝通和澄清。（四）開標(biāo)、評標(biāo)階段1.開標(biāo)按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)組織開標(biāo)會(huì)議，邀請所有投標(biāo)人參加。在開標(biāo)會(huì)議上，當(dāng)眾拆封投標(biāo)文件，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)報(bào)價(jià)、投標(biāo)文件的主要內(nèi)容等信息。2.評標(biāo)組建評標(biāo)委員會(huì)，評標(biāo)委員會(huì)由公司內(nèi)部相關(guān)專業(yè)人員和外部專家組成。評標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)評審。評審內(nèi)容包括技術(shù)方案、商務(wù)條款、投標(biāo)報(bào)價(jià)、售后服務(wù)等方面。風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組對評標(biāo)過程進(jìn)行監(jiān)督，確保評標(biāo)過程的公平公正，防范評標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)。評標(biāo)委員會(huì)根據(jù)評審結(jié)果，推薦中標(biāo)候選人，并編寫評標(biāo)報(bào)告。（五）定標(biāo)階段1.中標(biāo)候選人公示：對中標(biāo)候選人進(jìn)行公示，公示期不少于[X]個(gè)工作日。公示期間，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督和質(zhì)疑。2.定標(biāo)決策：招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評標(biāo)報(bào)告和中標(biāo)候選人公示情況，進(jìn)行定標(biāo)決策，確定中標(biāo)人。3.中標(biāo)通知：向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（六）合同簽訂階段1.合同起草：采購部或相關(guān)部門根據(jù)中標(biāo)結(jié)果，起草合同文本。合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、價(jià)格條款、付款方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.合同審核：法務(wù)部對合同文本進(jìn)行合法性審核，風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組對合同文本進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，重點(diǎn)審查合同中的風(fēng)險(xiǎn)條款和應(yīng)對措施，提出修改意見。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與中標(biāo)人簽訂合同。四、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對（一）風(fēng)險(xiǎn)評估方法1.定性評估法：通過對風(fēng)險(xiǎn)因素的可能性和影響程度進(jìn)行定性描述，如高、中、低等，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步評估。2.定量評估法：采用數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計(jì)方法，對風(fēng)險(xiǎn)因素的可能性和影響程度進(jìn)行量化分析，得出風(fēng)險(xiǎn)的具體數(shù)值，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對決策提供更準(zhǔn)確的依據(jù)。3.綜合評估法：結(jié)合定性評估法和定量評估法，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、綜合的評估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級和優(yōu)先級。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系1.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：評估招投標(biāo)活動(dòng)是否符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否存在法律糾紛的潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.市場風(fēng)險(xiǎn)：分析市場價(jià)格波動(dòng)、市場競爭狀況等因素對招投標(biāo)項(xiàng)目的影響，評估中標(biāo)價(jià)格是否合理，是否存在成本超支風(fēng)險(xiǎn)。3.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：審查項(xiàng)目技術(shù)要求的合理性和可行性，評估投標(biāo)人的技術(shù)方案是否能夠滿足項(xiàng)目需求，是否存在技術(shù)難題或技術(shù)變更風(fēng)險(xiǎn)。4.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：對供應(yīng)商的信譽(yù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)能力、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評估，確定供應(yīng)商是否具備履行合同的能力，是否存在供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。5.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)：檢查公司內(nèi)部招投標(biāo)管理流程是否完善，各部門之間的協(xié)作是否順暢，是否存在內(nèi)部人員違規(guī)操作或管理不善導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高且影響程度大的風(fēng)險(xiǎn)，如法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的重大違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，放棄該招投標(biāo)項(xiàng)目或調(diào)整項(xiàng)目方案，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。2.風(fēng)險(xiǎn)減輕：對于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較高但影響程度中等的風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，可以通過采取一些措施減輕風(fēng)險(xiǎn)的影響，如簽訂價(jià)格調(diào)整條款、進(jìn)行市場調(diào)研和價(jià)格預(yù)測等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對于一些可以通過合同條款或保險(xiǎn)等方式轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)中的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可以在合同中約定供應(yīng)商的質(zhì)量保證責(zé)任和違約責(zé)任，同時(shí)考慮購買質(zhì)量保險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給供應(yīng)商或保險(xiǎn)公司。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低且影響程度小的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)中的一些輕微違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)接受的策略，在風(fēng)險(xiǎn)可控的范圍內(nèi)繼續(xù)推進(jìn)項(xiàng)目，但要加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測和預(yù)警。五、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，由風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組定期對招投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保招投標(biāo)過程符合公司制度和法律法規(guī)要求。2.設(shè)立舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)公司員工和社會(huì)公眾對招投標(biāo)過程中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，對舉報(bào)信息進(jìn)行及時(shí)調(diào)查和處理。（二）檢查內(nèi)容1.檢查招投標(biāo)文件的編制、審核、發(fā)布等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定程序和要求。2.審查開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)的組織實(shí)施情況，是否存在違規(guī)操作或不公平競爭行為。3.檢查合同簽訂、履行情況，是否嚴(yán)格按照合同約定執(zhí)行，是否存在合同糾紛。4.評估風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行效果，是否有效防范和控制了招投標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)。（三）問題處理1.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。2.對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，視情節(jié)輕重給予相關(guān)責(zé)任人警告、罰款、辭退等處罰，并追究其相應(yīng)的法律責(zé)任。3.對整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決，防止類似問題再次發(fā)生。六、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通與檔案管理（一）信息溝通1.建立招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通平臺，確保公司內(nèi)部各部門之間、公司與外部相關(guān)方之間能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地溝通招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理信息。2.定期召開招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理工作會(huì)議，匯報(bào)工作進(jìn)展情況，分析存在的問題，研究解決措施，協(xié)調(diào)各部門之間的工作。3.及時(shí)發(fā)布招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息，如政策法規(guī)變化、市場動(dòng)態(tài)、項(xiàng)目進(jìn)展情況等，為公司決策提供依據(jù)。（二）檔案管理1.建立完善的招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理檔案管理制度，對招投標(biāo)項(xiàng)目的相關(guān)文件、資料、