PAGE供應商內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司供應商管理流程，加強對供應商的內(nèi)部控制，確保供應商提供的商品和服務符合公司要求，保障公司利益，提高公司運營效率，促進公司與供應商的長期穩(wěn)定合作。（二）適用范圍本制度適用于公司所有與供應商相關(guān)的采購活動，包括原材料采購、零部件采購、服務采購等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保供應商管理活動合法合規(guī)。2.公平公正原則：在供應商選擇、評估、合作等過程中，遵循公平公正的原則，維護市場競爭秩序。3.風險防控原則：識別、評估和控制與供應商相關(guān)的各類風險，保障公司供應鏈的穩(wěn)定和安全。4.合作共贏原則：與供應商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，實現(xiàn)互利共贏，共同發(fā)展。二、供應商選擇與準入（一）供應商篩選標準1.資質(zhì)要求具有合法有效的營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構(gòu)代碼證等相關(guān)證照。具備相應的生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)和行業(yè)許可，如生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認證等。2.經(jīng)營狀況經(jīng)營狀況良好，無重大違法違規(guī)記錄，無嚴重經(jīng)營虧損或財務危機。具有穩(wěn)定的生產(chǎn)能力和供應能力，能夠滿足公司的采購需求。3.產(chǎn)品質(zhì)量提供的產(chǎn)品或服務符合國家相關(guān)標準和公司質(zhì)量要求，具備良好的質(zhì)量穩(wěn)定性。具有完善的質(zhì)量管理體系，能夠有效控制產(chǎn)品質(zhì)量。4.價格水平價格合理，具有市場競爭力，在保證質(zhì)量的前提下，能夠提供具有性價比優(yōu)勢的產(chǎn)品或服務。5.服務能力具備良好的售后服務能力，能夠及時響應公司的需求，解決產(chǎn)品或服務問題。能夠提供必要的技術(shù)支持和培訓，協(xié)助公司更好地使用產(chǎn)品或服務。（二）供應商選擇流程1.需求識別：采購部門根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營計劃和實際需求，提出采購需求，明確采購產(chǎn)品或服務的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期等。2.供應商搜索：通過多種渠道搜索潛在供應商，如行業(yè)目錄、供應商推薦、網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)展會等。3.初步篩選：采購部門根據(jù)供應商篩選標準，對潛在供應商進行初步篩選，排除明顯不符合要求的供應商，確定入圍供應商名單。4.實地考察：對于重要的采購項目，采購部門會同相關(guān)部門對入圍供應商進行實地考察，了解供應商的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)能力、服務水平等情況。5.資質(zhì)審核：采購部門對供應商的資質(zhì)文件進行審核，確保供應商具備合法合規(guī)的經(jīng)營資質(zhì)。6.樣品測試：要求供應商提供樣品進行測試，檢驗樣品是否符合公司質(zhì)量要求。7.綜合評估：采購部門會同相關(guān)部門對供應商的實地考察、資質(zhì)審核、樣品測試等情況進行綜合評估，根據(jù)評估結(jié)果確定最終的供應商名單。8.合同簽訂：采購部門與選定的供應商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利義務、產(chǎn)品或服務規(guī)格、價格、交貨期、質(zhì)量標準、售后服務等條款。（三）供應商準入管理1.供應商信息登記：采購部門建立供應商信息檔案，記錄供應商的基本信息、資質(zhì)文件、評估報告、合作歷史等內(nèi)容。2.供應商編號管理：為每個供應商分配唯一的編號，便于識別和管理。3.供應商準入審批：新供應商準入需經(jīng)過采購部門負責人、相關(guān)部門負責人、公司管理層等多級審批，確保供應商符合公司要求。4.定期復審：對已準入的供應商進行定期復審，評估其是否仍然符合公司的供應商篩選標準，如發(fā)現(xiàn)不符合要求的情況，及時采取措施進行處理。三、供應商評估與考核（一）評估周期1.定期評估：每年對供應商進行一次全面評估。2.不定期評估：根據(jù)公司采購活動的實際情況，對供應商進行不定期的專項評估，如在采購產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題、交貨期延遲等情況下，及時對相關(guān)供應商進行評估。（二）評估內(nèi)容1.產(chǎn)品質(zhì)量：評估供應商提供的產(chǎn)品質(zhì)量是否符合合同要求和公司質(zhì)量標準，通過檢驗報告、客戶反饋、質(zhì)量事故等方面進行考核。2.交貨期：考核供應商是否能夠按照合同約定的交貨期按時交貨，統(tǒng)計交貨延遲次數(shù)、延遲天數(shù)等指標。3.價格水平：比較供應商的價格與市場價格水平，評估其價格合理性和價格調(diào)整能力。4.服務水平：評價供應商的售后服務質(zhì)量、響應速度、技術(shù)支持能力等方面的表現(xiàn)。5.經(jīng)營狀況：關(guān)注供應商的經(jīng)營業(yè)績、財務狀況、市場信譽等方面的變化，評估其經(jīng)營穩(wěn)定性。（三）評估方法1.數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析：收集和分析與供應商相關(guān)的各類數(shù)據(jù)，如采購數(shù)量、質(zhì)量檢驗數(shù)據(jù)、交貨記錄、付款記錄等，通過數(shù)據(jù)分析評估供應商的表現(xiàn)。2.問卷調(diào)查：向公司內(nèi)部使用部門、采購部門等相關(guān)人員發(fā)放問卷，了解他們對供應商產(chǎn)品質(zhì)量、服務水平等方面的評價和意見。3.實地考察：定期或不定期對供應商進行實地考察，直觀了解供應商的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、質(zhì)量管理情況等。4.供應商自評：要求供應商定期提交自評報告，對自身的表現(xiàn)進行自我評價，作為公司評估的參考。（四）考核結(jié)果應用1.等級劃分：根據(jù)評估結(jié)果，將供應商分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。2.激勵措施：對于優(yōu)秀供應商，給予優(yōu)先合作機會、增加采購份額、價格優(yōu)惠、表彰獎勵等激勵措施；對于良好供應商，繼續(xù)保持合作關(guān)系，加強溝通與監(jiān)督；對于合格供應商，提出改進要求，限期整改；對于不合格供應商，暫停合作，直至整改合格或取消合作資格。3.合作調(diào)整：根據(jù)考核結(jié)果，對供應商的合作策略進行調(diào)整，如調(diào)整采購量、優(yōu)化采購價格、加強質(zhì)量管控等。四、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購合同應明確雙方的權(quán)利義務、產(chǎn)品或服務規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標準、驗收方式、付款方式、違約責任等主要條款。2.采購合同由采購部門起草，會同法務部門、財務部門等相關(guān)部門進行審核，確保合同條款合法合規(guī)、明確清晰、風險可控。3.采購合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，采購部門應及時將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門存檔。（二）合同執(zhí)行1.采購部門負責跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，及時與供應商溝通協(xié)調(diào)，確保供應商按照合同約定履行義務。2.供應商應按照合同約定的時間、地點、方式等交付產(chǎn)品或服務，采購部門應及時組織驗收，確保產(chǎn)品或服務符合合同要求。3.如在合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)變更或爭議，雙方應協(xié)商解決，并簽訂書面協(xié)議進行變更或處理。（三）合同變更與終止1.合同變更：如因市場變化、公司需求調(diào)整等原因需要變更采購合同，采購部門應與供應商協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.合同終止：采購合同履行完畢或因不可抗力、雙方協(xié)商一致等原因需要終止合同的，采購部門應按照合同約定辦理終止手續(xù)，并對合同執(zhí)行情況進行總結(jié)和評估。五、供應商付款管理（一）付款流程1.采購部門根據(jù)采購合同和驗收報告，填寫付款申請單，注明付款金額、付款方式、付款期限等信息。2.付款申請單經(jīng)采購部門負責人、財務部門審核、公司管理層審批后，由財務部門辦理付款手續(xù)。3.財務部門應嚴格按照合同約定的付款方式和付款期限進行付款，確保付款的準確性和及時性。（二）付款風險控制1.建立供應商信用檔案，記錄供應商的信用狀況、付款記錄等信息，作為付款決策的參考依據(jù)。2.對于信用狀況不佳的供應商，采取適當?shù)娘L險控制措施，如要求提供擔保、縮短付款期限、增加預付款比例等。3.加強對付款憑證的審核，確保付款依據(jù)真實、合法、有效，防止出現(xiàn)虛假付款等風險。六、供應商信息管理（一）信息收集與整理1.采購部門負責收集供應商的基本信息、資質(zhì)文件、產(chǎn)品信息、價格信息、合作記錄等各類信息，并及時進行整理和更新。2.建立供應商信息數(shù)據(jù)庫，對供應商信息進行集中管理，方便查詢和使用。（二）信息共享與保密1.采購部門應根據(jù)工作需要，將供應商信息與相關(guān)部門進行共享，確保各部門能夠及時了解供應商情況，協(xié)同開展工作。2.加強對供應商信息的保密管理，明確信息使用權(quán)限和保密責任，防止供應商信息泄露。七、供應商風險管理（一）風險識別與評估1.采購部門會同相關(guān)部門對與供應商相關(guān)的各類風險進行識別，如質(zhì)量風險、交貨期風險、價格風險、信用風險、法律風險等。2.對識別出的風險進行評估，分析風險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風險等級。（二）風險應