PAGE城管完善內(nèi)控制度城管內(nèi)控制度完善方案一、總則（一）目的為加強(qiáng)城市管理綜合執(zhí)法工作的規(guī)范化、制度化建設(shè)，提高執(zhí)法效能，防范廉政風(fēng)險，保障城管工作依法、公正、廉潔、高效開展，特制定本內(nèi)控制度。（二）依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、城市管理領(lǐng)域各項行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及城管系統(tǒng)內(nèi)部管理要求制定。確保在執(zhí)法過程中嚴(yán)格遵守《中華人民共和國行政處罰法》《城市管理執(zhí)法辦法》等法律法規(guī)，以及城市環(huán)境衛(wèi)生、市政設(shè)施管理等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。（三）適用范圍本制度適用于本城市管理綜合執(zhí)法部門全體工作人員，涵蓋執(zhí)法業(yè)務(wù)流程、隊伍管理、財務(wù)管理、物資裝備管理等各個方面。（四）基本原則1.合法性原則：內(nèi)控制度必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項工作在法治軌道上運(yùn)行。2.全面性原則：涵蓋城管工作的各個環(huán)節(jié)和層面，不留管理死角，實現(xiàn)全過程、全方位控制。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范工作流程，使各項工作相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)城管工作的發(fā)展變化和外部環(huán)境的要求，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保其有效性和適應(yīng)性。二、執(zhí)法業(yè)務(wù)流程控制（一）立案1.案件來源日常巡查發(fā)現(xiàn)的違法行為。群眾舉報、投訴。上級交辦、其他部門移送的案件。2.立案條件有明確的違法行為人。有違反城市管理法律法規(guī)的事實。屬于本部門管轄范圍。3.立案程序執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)案件線索后，填寫《立案審批表》，詳細(xì)記錄案件來源、違法行為基本情況等，經(jīng)所在中隊負(fù)責(zé)人審核，報法制部門批準(zhǔn)立案。法制部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)作出是否立案的決定，并反饋給執(zhí)法人員。（二）調(diào)查取證1.調(diào)查人員要求執(zhí)法人員必須具備執(zhí)法資格，兩人以上共同進(jìn)行調(diào)查取證。調(diào)查人員與案件當(dāng)事人有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。2.調(diào)查方法現(xiàn)場檢查、勘驗，制作《現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄》。詢問當(dāng)事人及證人，制作《詢問筆錄》。收集相關(guān)證據(jù)材料，如照片、錄像、書證、物證等。3.證據(jù)要求證據(jù)必須真實、合法、有效。證據(jù)應(yīng)當(dāng)能夠證明案件事實，與案件具有關(guān)聯(lián)性。證據(jù)的形式和取得方式應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定。（三）案件審核1.審核內(nèi)容案件事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿、充分。適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準(zhǔn)確。執(zhí)法程序是否合法。處罰種類和幅度是否適當(dāng)。2.審核程序調(diào)查終結(jié)后，執(zhí)法人員將案件材料提交給法制部門進(jìn)行審核。法制部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審核工作，提出審核意見。審核通過的，報本部門負(fù)責(zé)人審批；審核不通過的，退回執(zhí)法人員補(bǔ)充調(diào)查或重新處理。（四）告知與聽證1.告知程序擬作出行政處罰決定前，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出處罰的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，如陳述權(quán)、申辯權(quán)等。制作《行政處罰告知書》送達(dá)當(dāng)事人。2.聽證程序當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到《行政處罰告知書》后規(guī)定時間內(nèi)提出申請。本部門應(yīng)當(dāng)組織聽證，聽證由法制部門主持，按照法定程序進(jìn)行。聽證結(jié)束后，根據(jù)聽證情況作出決定。（五）處罰決定1.決定作出經(jīng)審核、告知與聽證等程序后，本部門負(fù)責(zé)人根據(jù)案件情況作出行政處罰決定。制作《行政處罰決定書》，明確處罰種類、幅度、履行方式和期限等內(nèi)容。2.送達(dá)執(zhí)行《行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)履行處罰決定。執(zhí)法人員負(fù)責(zé)監(jiān)督處罰決定的執(zhí)行情況，對逾期不履行的，依法采取強(qiáng)制執(zhí)行措施。（六）結(jié)案歸檔1.結(jié)案條件當(dāng)事人履行處罰決定或強(qiáng)制執(zhí)行完畢后，案件予以結(jié)案。2.歸檔要求案件結(jié)案后，執(zhí)法人員應(yīng)及時將案件材料整理歸檔，按照檔案管理規(guī)定妥善保存。檔案內(nèi)容應(yīng)包括立案審批表、調(diào)查取證材料、案件審核意見、處罰決定書、送達(dá)回執(zhí)、執(zhí)行情況記錄等。三、隊伍管理控制（一）人員招錄與培訓(xùn)1.招錄程序按照公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，制定人員招錄計劃，通過發(fā)布公告、報名、資格審查、考試、體檢、考察等程序，選拔優(yōu)秀人才充實城管隊伍。2.培訓(xùn)內(nèi)容法律法規(guī)培訓(xùn)，確保執(zhí)法人員熟悉城市管理相關(guān)法律法規(guī)。業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，包括執(zhí)法程序、調(diào)查取證技巧、文書制作等。職業(yè)道德培訓(xùn)，增強(qiáng)執(zhí)法人員的職業(yè)操守和服務(wù)意識。3.培訓(xùn)方式定期組織集中培訓(xùn)，邀請專家學(xué)者、業(yè)務(wù)骨干授課。開展崗位練兵活動，通過模擬執(zhí)法、案例分析等方式提高執(zhí)法人員實際操作能力。鼓勵執(zhí)法人員參加線上學(xué)習(xí)平臺，自主學(xué)習(xí)新知識、新技能。（二）績效考核1.考核指標(biāo)工作業(yè)績指標(biāo)，如案件辦理數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)案率等。工作態(tài)度指標(biāo)，包括出勤情況、工作責(zé)任心、協(xié)作精神等。群眾滿意度指標(biāo)，通過群眾投訴舉報處理情況、社會評價等進(jìn)行考核。2.考核周期實行季度考核與年度考核相結(jié)合的方式。季度考核于每季度末進(jìn)行，年度考核于次年年初進(jìn)行。3.考核結(jié)果應(yīng)用考核結(jié)果與執(zhí)法人員的績效獎金、評先評優(yōu)、職務(wù)晉升等掛鉤。對考核優(yōu)秀的給予表彰獎勵，對考核不稱職的進(jìn)行批評教育、誡勉談話或調(diào)整崗位。（三）紀(jì)律監(jiān)督1.紀(jì)律規(guī)定制定城管隊伍紀(jì)律規(guī)定，明確執(zhí)法人員在工作中的行為準(zhǔn)則，嚴(yán)禁出現(xiàn)執(zhí)法不公、以權(quán)謀私、吃拿卡要等違法違紀(jì)行為。2.監(jiān)督機(jī)制設(shè)立專門的督察機(jī)構(gòu)，定期對執(zhí)法人員的工作紀(jì)律、執(zhí)法行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。暢通群眾監(jiān)督渠道，設(shè)立舉報電話、郵箱等，及時受理群眾舉報投訴。加強(qiáng)內(nèi)部審計監(jiān)督，對財務(wù)收支、物資采購等進(jìn)行定期審計。四、財務(wù)管理控制（一）預(yù)算管理1.預(yù)算編制根據(jù)本部門年度工作計劃和工作任務(wù)，結(jié)合上年度預(yù)算執(zhí)行情況，編制年度財務(wù)預(yù)算。預(yù)算內(nèi)容包括收入預(yù)算、支出預(yù)算，支出預(yù)算應(yīng)細(xì)化到具體項目和金額。2.預(yù)算執(zhí)行嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，控制各項費用支出。因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行申報和審批。3.預(yù)算監(jiān)督定期對預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和檢查，確保預(yù)算執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性。對預(yù)算執(zhí)行偏差較大的項目，及時查找原因并采取措施加以糾正。（二）收支管理1.收入管理依法依規(guī)組織各項收入，確保收入及時足額上繳。加強(qiáng)對罰沒收入、行政事業(yè)性收費等收入的管理，嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定。2.支出管理規(guī)范支出審批程序，明確各類支出的審批權(quán)限和流程。嚴(yán)格控制“三公”經(jīng)費支出，確保費用支出合理合規(guī)。加強(qiáng)對專項資金的管理，確保?？顚Ｓ?，提高資金使用效益。（三）資產(chǎn)管理1.資產(chǎn)購置根據(jù)工作需要和資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)，編制資產(chǎn)購置計劃，按照規(guī)定程序進(jìn)行采購。采購過程應(yīng)遵循公開、公平、公正原則，確保資產(chǎn)質(zhì)量。2.資產(chǎn)登記與清查建立健全資產(chǎn)登記制度，對各類資產(chǎn)進(jìn)行詳細(xì)登記，明確資產(chǎn)來源、使用部門、使用狀況等信息。定期進(jìn)行資產(chǎn)清查，確保賬實相符。3.資產(chǎn)處置對閑置、報廢資產(chǎn)，按照規(guī)定程序進(jìn)行處置。處置收入應(yīng)及時足額上繳財政。五、物資裝備管理控制（一）裝備采購1.采購計劃根據(jù)城管工作實際需求和裝備更新情況，制定物資裝備采購計劃。采購計劃應(yīng)明確裝備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購流程按照政府采購相關(guān)規(guī)定，通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式進(jìn)行采購。采購過程應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和采購程序，確保采購質(zhì)量和資金安全。（二）裝備使用與維護(hù)1.使用管理建立裝備使用管理制度，明確裝備使用部門和人員的職責(zé)權(quán)限。執(zhí)法人員應(yīng)按照操作規(guī)程正確使用裝備，確保裝備正常運(yùn)行。2.維護(hù)保養(yǎng)定期對裝備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，制定維護(hù)保養(yǎng)計劃，明確維護(hù)保養(yǎng)內(nèi)容、周期和責(zé)任人。對出現(xiàn)故障的裝備及時進(jìn)行維修，確保裝備性能良好。（三）裝備報廢與更新1.報廢管理對達(dá)到報廢標(biāo)準(zhǔn)或無法正常使用的裝備，按照規(guī)定程序進(jìn)行報廢處理。報廢裝備應(yīng)及時清理，避免資產(chǎn)閑置浪費。2.更新管理根