PAGE政府采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)本公司/組織政府采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)部控制，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)資金的使用效益，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，確保采購(gòu)活動(dòng)合法、合規(guī)、公正、透明，依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及其實(shí)施條例等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司/組織實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織內(nèi)所有涉及政府采購(gòu)的項(xiàng)目，包括貨物、工程和服務(wù)的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.公正性原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公平、公正，保障所有參與供應(yīng)商的合法權(quán)益。3.公開(kāi)性原則：采購(gòu)信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。4.效益性原則：在確保采購(gòu)質(zhì)量的前提下，提高采購(gòu)資金的使用效益，降低采購(gòu)成本。5.內(nèi)部控制原則：建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有效監(jiān)督和管理。二、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門(mén)應(yīng)根據(jù)本部門(mén)業(yè)務(wù)需求和工作計(jì)劃，提前編制政府采購(gòu)預(yù)算。預(yù)算編制應(yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確，包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)結(jié)合市場(chǎng)價(jià)格行情和公司/組織實(shí)際情況進(jìn)行合理估算，確保預(yù)算的科學(xué)性和合理性。3.預(yù)算編制過(guò)程中，應(yīng)充分征求相關(guān)部門(mén)和人員的意見(jiàn)，進(jìn)行綜合平衡，避免預(yù)算編制的盲目性和隨意性。（二）預(yù)算審核與調(diào)整1.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)提交的采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括預(yù)算的合規(guī)性、合理性、準(zhǔn)確性等。2.對(duì)于審核通過(guò)的采購(gòu)預(yù)算，報(bào)公司/組織管理層審批后執(zhí)行。3.在采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中，如因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行申請(qǐng)和審批。調(diào)整預(yù)算的申請(qǐng)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明調(diào)整的原因、金額及對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的影響等。三、采購(gòu)需求確定（一）需求調(diào)研1.使用部門(mén)應(yīng)在采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施前，對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行充分調(diào)研。調(diào)研內(nèi)容包括采購(gòu)項(xiàng)目的功能、性能、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)、服務(wù)要求等。2.調(diào)研過(guò)程中，應(yīng)廣泛征求相關(guān)部門(mén)、專(zhuān)家和潛在供應(yīng)商的意見(jiàn)，確保采購(gòu)需求的全面性和準(zhǔn)確性。3.對(duì)于復(fù)雜的采購(gòu)項(xiàng)目，可組織專(zhuān)家進(jìn)行論證，形成需求論證報(bào)告，作為采購(gòu)文件編制的依據(jù)。（二）需求文件編制1.根據(jù)需求調(diào)研結(jié)果，使用部門(mén)負(fù)責(zé)編制采購(gòu)需求文件。采購(gòu)需求文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的具體要求，包括采購(gòu)標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)規(guī)格、服務(wù)要求等內(nèi)容。2.采購(gòu)需求文件應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，不得含有指向特定供應(yīng)商的技術(shù)、服務(wù)等要求，不得設(shè)定歧視性條款。3.采購(gòu)需求文件編制完成后，應(yīng)提交相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核，確保需求文件的準(zhǔn)確性和完整性。四、采購(gòu)方式選擇（一）公開(kāi)招標(biāo)1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式：采購(gòu)貨物或者服務(wù)達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的；采購(gòu)人采購(gòu)公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物或者服務(wù)，擬采用非公開(kāi)招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前，報(bào)經(jīng)主管預(yù)算單位同意后，向設(shè)區(qū)的市、自治州以上人民政府財(cái)政部門(mén)申請(qǐng)批準(zhǔn)。2.公開(kāi)招標(biāo)應(yīng)按照法定程序進(jìn)行，包括發(fā)布招標(biāo)公告、發(fā)售招標(biāo)文件、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)。3.招標(biāo)公告應(yīng)在指定的媒體上發(fā)布，招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.符合下列情形之一的，可采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式：依法應(yīng)當(dāng)公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目，因特殊情況需要采用邀請(qǐng)招標(biāo)的；采購(gòu)人采購(gòu)公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物或者服務(wù)，擬采用非公開(kāi)招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前，報(bào)經(jīng)主管預(yù)算單位同意后，向設(shè)區(qū)的市、自治州以上人民政府財(cái)政部門(mén)申請(qǐng)批準(zhǔn)；采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的。2.邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)向三家以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。3.邀請(qǐng)招標(biāo)的程序與公開(kāi)招標(biāo)基本相同，但在發(fā)布招標(biāo)信息、發(fā)售招標(biāo)文件等環(huán)節(jié)有所不同。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式：招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.競(jìng)爭(zhēng)性談判應(yīng)成立談判小組與符合資格條件的供應(yīng)商就采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)事宜進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。3.談判小組應(yīng)由采購(gòu)人代表和有關(guān)專(zhuān)家共三人以上的單數(shù)組成，其中專(zhuān)家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.單一來(lái)源采購(gòu)應(yīng)在保證采購(gòu)項(xiàng)目質(zhì)量和滿足采購(gòu)需求前提下，與供應(yīng)商協(xié)商確定合理的采購(gòu)價(jià)格。3.采用單一來(lái)源采購(gòu)方式的，采購(gòu)人與供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)遵循本法規(guī)定的原則，在保證采購(gòu)項(xiàng)目質(zhì)量和雙方商定合理價(jià)格的基礎(chǔ)上進(jìn)行采購(gòu)。（五）詢價(jià)1.采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用詢價(jià)方式采購(gòu)。2.詢價(jià)應(yīng)向三家以上供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書(shū)，要求其一次報(bào)出不得更改的價(jià)格。3.采購(gòu)人根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果通知所有被詢價(jià)的未成交供應(yīng)商。五、采購(gòu)文件編制（一）招標(biāo)文件編制1.公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、評(píng)標(biāo)辦法、合同條款及格式、技術(shù)規(guī)格、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。2.招標(biāo)文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)要求、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，不得含有傾向性、歧視性條款。3.招標(biāo)文件編制完成后，應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行審核，確保招標(biāo)文件的準(zhǔn)確性和完整性。（二）談判文件編制1.競(jìng)爭(zhēng)性談判項(xiàng)目，應(yīng)編制談判文件。談判文件應(yīng)包括談判邀請(qǐng)書(shū)、談判供應(yīng)商須知、談判程序、合同條款及格式、技術(shù)規(guī)格、談判響應(yīng)文件格式等內(nèi)容。2.談判文件應(yīng)明確談判的程序、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，為談判活動(dòng)提供明確的依據(jù)。3.談判文件編制完成后，應(yīng)提交相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核，確保談判文件的合理性和公正性。（三）詢價(jià)文件編制1.詢價(jià)項(xiàng)目，應(yīng)編制詢價(jià)文件。詢價(jià)文件應(yīng)包括詢價(jià)通知書(shū)、報(bào)價(jià)表、技術(shù)規(guī)格、合同條款及格式等內(nèi)容。2.詢價(jià)文件應(yīng)明確詢價(jià)的要求、報(bào)價(jià)的方式、評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保詢價(jià)活動(dòng)的規(guī)范進(jìn)行。3.詢價(jià)文件編制完成后，應(yīng)進(jìn)行審核，確保詢價(jià)文件的準(zhǔn)確性和完整性。六、采購(gòu)活動(dòng)組織（一）采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃制定1.根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，制定詳細(xì)的采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃。實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的進(jìn)度安排、采購(gòu)方式選擇、采購(gòu)文件編制、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)等環(huán)節(jié)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人等內(nèi)容。2.在采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃制定過(guò)程中，應(yīng)充分考慮各種可能影響采購(gòu)活動(dòng)的因素，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，確保采購(gòu)項(xiàng)目按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。（二）采購(gòu)信息發(fā)布1.按照規(guī)定的程序和渠道發(fā)布采購(gòu)信息。公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)公告應(yīng)在指定的媒體上發(fā)布；競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)和詢價(jià)項(xiàng)目的采購(gòu)信息應(yīng)在本公司/組織內(nèi)部網(wǎng)站或其他指定渠道發(fā)布。2.采購(gòu)信息發(fā)布應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱、采購(gòu)方式、采購(gòu)內(nèi)容、采購(gòu)預(yù)算、供應(yīng)商資格要求、報(bào)名時(shí)間、開(kāi)標(biāo)時(shí)間等內(nèi)容。（三）供應(yīng)商報(bào)名與資格審查1.對(duì)報(bào)名參加采購(gòu)項(xiàng)目的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查。資格審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)情況、財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)等方面。2.資格審查應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，確保參與采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商具備相應(yīng)的資格和能力。3.通過(guò)資格審查的供應(yīng)商名單應(yīng)及時(shí)公布，并通知其領(lǐng)取采購(gòu)文件。（四）開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)1.按照采購(gòu)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)組織開(kāi)標(biāo)活動(dòng)。開(kāi)標(biāo)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)、透明，由采購(gòu)人或采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)主持，邀請(qǐng)所有投標(biāo)人參加。2.開(kāi)標(biāo)后，組織評(píng)標(biāo)活動(dòng)。評(píng)標(biāo)應(yīng)按照評(píng)標(biāo)辦法進(jìn)行，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由采購(gòu)人代表和有關(guān)專(zhuān)家組成，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。3.根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的推薦意見(jiàn)，采購(gòu)人確定中標(biāo)供應(yīng)商，并發(fā)布中標(biāo)公告。中標(biāo)公告應(yīng)包括中標(biāo)供應(yīng)商名稱、中標(biāo)金額、中標(biāo)標(biāo)的等內(nèi)容。（五）合同簽訂與履行1.中標(biāo)供應(yīng)商確定后，采購(gòu)人與中標(biāo)供應(yīng)商應(yīng)按照采購(gòu)文件和中標(biāo)供應(yīng)商的投標(biāo)文件簽訂政府采購(gòu)合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.政府采購(gòu)合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)。采購(gòu)人應(yīng)及時(shí)支付采購(gòu)資金，供應(yīng)商應(yīng)按時(shí)、按質(zhì)、按量提供貨物、工程和服務(wù)。3.在合同履行過(guò)程中，如發(fā)生合同變更、解除等情況，應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定的程序進(jìn)行處理。七、采購(gòu)驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)制定1.根據(jù)采購(gòu)合同和采購(gòu)需求文件，制定采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的質(zhì)量、規(guī)格、數(shù)量、性能等方面的要求。2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保采購(gòu)項(xiàng)目的質(zhì)量和性能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。（二）驗(yàn)收組織與實(shí)施1.采購(gòu)項(xiàng)目完成后，由采購(gòu)人組織相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)包括采購(gòu)人代表、技術(shù)專(zhuān)家、質(zhì)量管理人員等。2.驗(yàn)收過(guò)程應(yīng)按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的質(zhì)量、規(guī)格、數(shù)量、性能等方面進(jìn)行逐一檢查和測(cè)試。3.驗(yàn)收合格的采購(gòu)項(xiàng)目，驗(yàn)收人員應(yīng)簽署驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；驗(yàn)收不合格的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改，整改后再次進(jìn)行驗(yàn)收，直至驗(yàn)收合格為止。（三）驗(yàn)收資料歸檔1.采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收完成后，應(yīng)將驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、采購(gòu)合同、采購(gòu)文件、投標(biāo)文件、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存。2.驗(yàn)收資料歸檔應(yīng)按照檔案管理的要求進(jìn)行整理和分類(lèi)，確保資料的完整性和可查閱性。八、采購(gòu)監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。審計(jì)內(nèi)容包括采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況、采購(gòu)程序合規(guī)性、采購(gòu)合同履行情況等方面。2.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。3.公司/組織紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)政府采購(gòu)活