PAGE檢察院規(guī)范內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)檢察院內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保檢察院依法履行職責(zé)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于檢察院全體工作人員，涵蓋檢察院各部門及各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保檢察院的各項(xiàng)工作在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.全面性原則：涵蓋檢察院工作的各個(gè)方面，包括但不限于案件辦理、行政管理、財(cái)務(wù)管理、人員管理等，不留管理死角。3.制衡性原則：合理設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)和崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機(jī)制，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)法律法規(guī)的變化、檢察工作的發(fā)展以及內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當(dāng)?shù)目刂瞥杀緦?shí)現(xiàn)最佳的控制效果。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)檢察院應(yīng)建立科學(xué)合理的組織架構(gòu)，明確各部門的職責(zé)和權(quán)限，確保各項(xiàng)工作有序開展。組織架構(gòu)應(yīng)包括檢察長(zhǎng)辦公會(huì)、各業(yè)務(wù)部門、綜合管理部門等。（二）職責(zé)分工1.檢察長(zhǎng)辦公會(huì)：負(fù)責(zé)審議重大決策、重要事項(xiàng)和重要制度，對(duì)檢察院的整體工作進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃和決策指導(dǎo)。2.業(yè)務(wù)部門偵查監(jiān)督部門：負(fù)責(zé)對(duì)公安機(jī)關(guān)等偵查機(jī)關(guān)提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕、移送審查起訴的案件進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)逮捕、提起公訴等。公訴部門：對(duì)偵查終結(jié)的刑事案件進(jìn)行審查，決定是否提起公訴，出席法庭支持公訴，對(duì)刑事判決、裁定的執(zhí)行和監(jiān)管活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督等。反貪污賄賂部門：負(fù)責(zé)對(duì)貪污賄賂犯罪案件進(jìn)行偵查。反瀆職侵權(quán)部門：負(fù)責(zé)對(duì)瀆職侵權(quán)犯罪案件進(jìn)行偵查。監(jiān)所檢察部門：對(duì)刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，查辦監(jiān)管場(chǎng)所發(fā)生的職務(wù)犯罪案件等。民事行政檢察部門：對(duì)民事審判、行政訴訟活動(dòng)實(shí)行法律監(jiān)督，對(duì)人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定，發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)規(guī)定的，依法提出抗訴等?？馗嫔暝V檢察部門：受理報(bào)案、控告、申訴、舉報(bào)和犯罪嫌疑人投案自首，對(duì)舉報(bào)線索進(jìn)行分流、初查等。3.綜合管理部門辦公室：負(fù)責(zé)檢察院的行政管理、后勤保障、文件收發(fā)、會(huì)議組織等工作。政治部：負(fù)責(zé)人事管理、隊(duì)伍建設(shè)、教育培訓(xùn)、宣傳等工作。計(jì)財(cái)裝備部門：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)管理、裝備管理、基本建設(shè)等工作。案件管理部門：負(fù)責(zé)案件受理、流轉(zhuǎn)、流程監(jiān)控、涉案財(cái)物管理、案件質(zhì)量評(píng)查等工作。三、案件辦理內(nèi)部控制（一）案件受理與分流1.控告申訴檢察部門統(tǒng)一受理報(bào)案、控告、申訴、舉報(bào)和犯罪嫌疑人投案自首。對(duì)受理的材料進(jìn)行認(rèn)真審查，符合受理?xiàng)l件的，予以登記，并根據(jù)案件性質(zhì)和管轄規(guī)定，及時(shí)分流到相關(guān)業(yè)務(wù)部門。2.案件管理部門負(fù)責(zé)對(duì)各業(yè)務(wù)部門受理案件的統(tǒng)一進(jìn)出口管理，對(duì)案件受理的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審核，確保案件依法依規(guī)進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)。（二）案件偵查與審查1.偵查部門嚴(yán)格按照法定程序開展偵查工作，收集證據(jù)，查明案件事實(shí)。在偵查過(guò)程中，應(yīng)遵守回避制度、保密制度等相關(guān)規(guī)定。對(duì)偵查獲取的證據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保證據(jù)的合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性。2.審查起訴部門對(duì)偵查終結(jié)移送審查起訴的案件，應(yīng)全面審查案件事實(shí)、證據(jù)、法律適用等方面。訊問(wèn)犯罪嫌疑人，聽取辯護(hù)人、被害人及其訴訟代理人的意見，核實(shí)證據(jù)，必要時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充偵查。根據(jù)審查情況，依法作出提起公訴、不起訴等決定。（三）案件審批與決定1.承辦檢察官對(duì)案件進(jìn)行初步審查后，提出處理意見，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審核。2.部門負(fù)責(zé)人對(duì)承辦檢察官的意見進(jìn)行審核，提出審核意見，報(bào)分管檢察長(zhǎng)審批。3.分管檢察長(zhǎng)對(duì)重大、復(fù)雜案件進(jìn)行審批，必要時(shí)提交檢察長(zhǎng)辦公會(huì)討論決定。4.檢察長(zhǎng)根據(jù)審批意見或檢察長(zhǎng)辦公會(huì)討論結(jié)果，作出最終決定。（四）案件執(zhí)行與監(jiān)督1.對(duì)于決定提起公訴的案件，公訴部門應(yīng)出席法庭支持公訴，監(jiān)督審判活動(dòng)的合法性。2.對(duì)于刑事判決、裁定的執(zhí)行，監(jiān)所檢察部門應(yīng)依法進(jìn)行監(jiān)督，確保刑罰執(zhí)行活動(dòng)的公正、合法。3.案件管理部門對(duì)案件辦理流程進(jìn)行全程監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正不規(guī)范行為。四、行政管理內(nèi)部控制（一）公文管理1.嚴(yán)格公文處理程序，收文時(shí)進(jìn)行登記、簽收、初審，提出擬辦意見，報(bào)負(fù)責(zé)人批示后分送承辦部門辦理。2.發(fā)文時(shí)，由承辦部門擬稿，經(jīng)審核、簽發(fā)后進(jìn)行編號(hào)、印制、分發(fā)。3.加強(qiáng)公文歸檔管理，確保公文資料的完整、安全和有效利用。（二）會(huì)議管理1.規(guī)范會(huì)議組織流程，提前確定會(huì)議主題、時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員等，做好會(huì)議通知、資料準(zhǔn)備等工作。2.認(rèn)真記錄會(huì)議內(nèi)容，整理會(huì)議紀(jì)要，及時(shí)傳達(dá)會(huì)議精神，跟蹤會(huì)議決議的執(zhí)行情況。（三）印章管理1.設(shè)立專門的印章管理崗位，明確印章保管、使用的審批權(quán)限和程序。2.嚴(yán)格印章使用登記制度，對(duì)印章使用的事由、時(shí)間、批準(zhǔn)人等進(jìn)行詳細(xì)記錄。3.確保印章存放安全，防止印章被盜用、冒用。（四）車輛管理1.制定車輛管理制度，規(guī)范車輛調(diào)度、使用、維修、保養(yǎng)等流程。2.嚴(yán)格車輛派車單制度，明確用車事由、時(shí)間、地點(diǎn)等信息。3.定期對(duì)車輛進(jìn)行安全檢查和維護(hù)，確保車輛性能良好，保障行車安全。五、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制（一）預(yù)算管理1.按照國(guó)家財(cái)政預(yù)算編制要求，結(jié)合檢察院工作實(shí)際，科學(xué)合理編制年度預(yù)算。2.加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控，定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行中的問(wèn)題。3.嚴(yán)格控制預(yù)算調(diào)整，確需調(diào)整的，按照規(guī)定程序進(jìn)行審批。（二）收入管理1.依法依規(guī)組織各項(xiàng)收入，確保收入的合法性和完整性。2.加強(qiáng)對(duì)非稅收入的管理，嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，及時(shí)足額上繳財(cái)政專戶。（三）支出管理1.建立健全支出審批制度，明確各類支出的審批權(quán)限和程序。2.嚴(yán)格控制各項(xiàng)支出，確保支出符合財(cái)務(wù)制度和相關(guān)規(guī)定。加強(qiáng)對(duì)差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)等重點(diǎn)支出項(xiàng)目的管理，嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，杜絕鋪張浪費(fèi)。3.加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)項(xiàng)目的管理，按照規(guī)定的采購(gòu)程序和方式進(jìn)行采購(gòu)，確保采購(gòu)活動(dòng)的公正、透明。（四）資產(chǎn)管理1.加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理，建立固定資產(chǎn)臺(tái)賬，定期進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保固定資產(chǎn)賬實(shí)相符。2.規(guī)范固定資產(chǎn)購(gòu)置、處置程序，嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行審批和辦理相關(guān)手續(xù)。3.加強(qiáng)對(duì)流動(dòng)資產(chǎn)的管理，確保資金安全，提高資金使用效益。（五）財(cái)務(wù)監(jiān)督1.定期開展財(cái)務(wù)內(nèi)部審計(jì)，對(duì)財(cái)務(wù)收支、預(yù)算執(zhí)行、資產(chǎn)管理等情況進(jìn)行全面審查。2.接受財(cái)政、審計(jì)等部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。六、人員管理內(nèi)部控制（一）人員招錄與調(diào)配1.根據(jù)工作需要，制定科學(xué)合理的人員招錄計(jì)劃，嚴(yán)格按照招錄程序選拔優(yōu)秀人才。2.規(guī)范人員調(diào)配流程，根據(jù)工作崗位需求和人員實(shí)際情況，合理調(diào)配人員，確保人員與崗位相匹配。（二）教育培訓(xùn)1.制定年度教育培訓(xùn)計(jì)劃，組織開展各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)、崗位技能培訓(xùn)等，提高檢察人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力。2.鼓勵(lì)檢察人員參加學(xué)歷教育、專業(yè)培訓(xùn)等，對(duì)取得相關(guān)學(xué)歷、證書的人員給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。（三）績(jī)效考核1.建立科學(xué)合理的績(jī)效考核體系，明確考核指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)檢察人員的工作業(yè)績(jī)、工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力等進(jìn)行全面考核。2.根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果，實(shí)施獎(jiǎng)懲措施，激勵(lì)檢察人員積極工作，提高工作績(jī)效。（四）廉政建設(shè)1.加強(qiáng)廉政教育，定期組織開展廉政培訓(xùn)、警示教育等活動(dòng)，增強(qiáng)檢察人員的廉潔自律意識(shí)。2.建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防控措施，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約。3.嚴(yán)肅查處違法違紀(jì)行為，對(duì)違反廉潔自律規(guī)定的檢察人員，依法依規(guī)給予嚴(yán)肅處理。七、監(jiān)督與評(píng)價(jià)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，通過(guò)案件管理部門的流程監(jiān)控、紀(jì)檢監(jiān)察部門的專項(xiàng)檢查、內(nèi)部審計(jì)等方式，對(duì)檢察院各項(xiàng)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，跟蹤整改情況，確保問(wèn)題得到有效解決。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受人大監(jiān)督、政協(xié)民主監(jiān)督、社會(huì)公眾監(jiān)督等外部監(jiān)督，及時(shí)辦理和反饋相關(guān)意見和建議。2.加強(qiáng)與