PAGE單位合同內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的本單位合同內(nèi)控制度旨在規(guī)范單位合同管理行為，防范合同風險，維護單位合法權益，提高單位經(jīng)濟效益，促進各項業(yè)務活動健康有序開展。（二）適用范圍本制度適用于單位與自然人、法人及其他組織簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、借款合同、服務合同、建設工程合同等。（三）基本原則1.合法性原則：合同的簽訂、履行、變更、解除等行為應符合國家法律法規(guī)的規(guī)定。2.全面性原則：涵蓋合同管理的各個環(huán)節(jié)，包括合同的起草、審核、簽訂、履行、監(jiān)督、歸檔等。3.制衡性原則：明確各部門在合同管理中的職責權限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機制。4.風險防范原則：對合同簽訂、履行過程中可能出現(xiàn)的風險進行識別、評估和控制。5.效益性原則：在有效防范風險的前提下，提高合同管理效率，降低交易成本，實現(xiàn)單位經(jīng)濟效益最大化。二、合同管理組織架構(gòu)及職責分工（一）合同管理領導小組成立合同管理領導小組，由單位負責人擔任組長，各相關部門負責人為成員。主要職責包括：1.審議合同管理制度、流程和重大合同事項。2.協(xié)調(diào)解決合同管理過程中的重大問題。3.監(jiān)督合同管理制度的執(zhí)行情況。（二）合同管理部門設立專門的合同管理部門，配備專業(yè)的合同管理人員。合同管理部門職責如下：1.負責合同管理制度的制定、修訂和解釋。2.參與合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、解除等全過程管理。3.建立合同臺賬，對合同進行分類、編號、歸檔，定期統(tǒng)計分析合同執(zhí)行情況。4.負責合同糾紛的處理和訴訟案件的應對。5.組織開展合同管理培訓和宣傳工作。（三）業(yè)務部門各業(yè)務部門負責本部門合同的起草、談判、簽訂、履行等具體工作，并指定專人作為合同管理員，配合合同管理部門做好合同管理相關工作。業(yè)務部門合同管理員職責如下：1.協(xié)助業(yè)務部門負責人起草合同文本。2.及時向合同管理部門報送合同簽訂、履行等情況。3.負責本部門合同資料的收集、整理和保管。（四）財務部門財務部門負責對合同涉及的資金收付進行審核和監(jiān)督，確保資金安全和合規(guī)使用。主要職責包括：1.審核合同中的付款條款、結(jié)算方式等財務內(nèi)容。2.按照合同約定辦理資金收付手續(xù)。3.定期與業(yè)務部門核對合同執(zhí)行情況及資金收付情況。（五）審計部門審計部門負責對合同管理情況進行審計監(jiān)督，檢查合同管理制度的執(zhí)行情況，防范合同風險。主要職責包括：1.制定合同審計計劃，對重大合同進行專項審計。2.審查合同簽訂程序的合規(guī)性、合同內(nèi)容的合法性和完整性。3.對合同執(zhí)行情況進行審計評價，提出審計意見和建議。三、合同簽訂管理（一）合同起草1.合同文本原則上由業(yè)務部門負責起草。業(yè)務部門應根據(jù)合同內(nèi)容及相關法律法規(guī)要求，結(jié)合實際情況，擬定合同條款。2.合同文本應具備以下主要條款：當事人的名稱或者姓名和住所；標的；數(shù)量；質(zhì)量；價款或者報酬；履行期限、地點和方式；違約責任；解決爭議的方法等。同時，根據(jù)合同類型和具體情況，還應明確其他必要條款。3.合同文本應使用規(guī)范的語言文字，表述準確、清晰，避免歧義。對于格式合同，應仔細審查格式條款的合法性和合理性，確保本單位權益不受損害。（二）合同審核1.合同起草完成后，業(yè)務部門應將合同文本提交合同管理部門進行審核。合同管理部門應從法律、經(jīng)濟、技術等方面對合同進行全面審查，并提出審核意見。2.審核內(nèi)容包括：合同主體資格是否合法；合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)和政策要求；合同條款是否完整、準確、公平；合同風險是否可控；合同簽訂程序是否合規(guī)等。3.對于重大合同或法律關系復雜的合同，合同管理部門應組織法律、財務、技術等專業(yè)人員進行會審，并形成會審意見。4.業(yè)務部門應根據(jù)審核意見對合同文本進行修改完善，再次提交審核，直至審核通過。（三）合同簽訂1.經(jīng)審核通過的合同，由業(yè)務部門負責人與對方當事人進行談判，達成一致意見后，按照單位授權制度的規(guī)定，由法定代表人或其授權代表簽訂合同。2.簽訂合同應使用單位統(tǒng)一印制的合同文本，并加蓋單位公章或合同專用章。嚴禁在空白合同文本上加蓋印章。3.合同簽訂過程中，應嚴格按照簽訂程序進行，確保合同簽訂的合法性和有效性。簽訂合同前，應檢查對方當事人的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、法定代表人身份證明等相關文件，核實其主體資格和履約能力。4.合同簽訂后，業(yè)務部門應及時將合同副本送合同管理部門、財務部門等相關部門備案。合同管理部門應按照規(guī)定對合同進行編號、登記，并建立合同臺賬。四、合同履行管理（一）合同執(zhí)行1.合同簽訂后，業(yè)務部門應嚴格按照合同約定履行義務，確保合同全面、及時、正確履行。2.業(yè)務部門應建立合同履行跟蹤機制，定期對合同履行情況進行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。3.在合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，業(yè)務部門應及時與對方當事人協(xié)商，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應按照合同簽訂程序進行審核和簽訂。（二）合同付款1.財務部門應根據(jù)合同約定和業(yè)務部門提交的付款申請，對付款條件、金額、支付方式等進行審核。審核無誤后，按照單位資金管理制度的規(guī)定辦理付款手續(xù)。2.付款申請應附合同副本、發(fā)票、驗收報告等相關證明材料。業(yè)務部門應確保提交的證明材料真實、完整、有效。3.對于分期付款的合同，財務部門應按照合同約定的付款時間和金額進行支付，并做好記錄。（三）合同驗收1.合同履行完畢后，業(yè)務部門應組織相關人員對合同標的進行驗收。驗收標準應符合合同約定和國家相關標準。2.驗收合格后，業(yè)務部門應填寫驗收報告，并由驗收人員簽字確認。驗收報告應作為付款和合同歸檔的重要依據(jù)。3.如驗收不合格，業(yè)務部門應及時與對方當事人協(xié)商解決，要求對方采取補救措施或承擔違約責任。五、合同變更與解除管理（一）合同變更1.在合同履行過程中，因客觀情況發(fā)生變化或雙方協(xié)商一致，需要變更合同內(nèi)容的，業(yè)務部門應及時與對方當事人協(xié)商，并簽訂書面變更協(xié)議。2.變更協(xié)議應明確變更的內(nèi)容、原因、生效時間等條款，并按照合同簽訂程序進行審核和簽訂。3.合同變更后，合同管理部門應及時對合同臺賬、檔案等進行更新，確保合同信息的準確性。（二）合同解除1.在合同履行過程中，出現(xiàn)法定或約定的解除情形時，業(yè)務部門應及時通知對方當事人，并按照法律規(guī)定或合同約定辦理合同解除手續(xù)。2.合同解除應簽訂書面解除協(xié)議，明確解除原因、解除時間、雙方權利義務等條款。解除協(xié)議應按照合同簽訂程序進行審核和簽訂。3.合同解除后，業(yè)務部門應及時清理合同履行過程中的相關事項，如結(jié)算款項、返還財物等。合同管理部門應將合同解除情況記錄在合同臺賬和檔案中。六、合同糾紛管理（一）糾紛預防1.合同管理部門應加強對合同簽訂、履行過程的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，預防合同糾紛的發(fā)生。2.業(yè)務部門應提高風險意識，嚴格按照合同約定履行義務，避免因自身原因引發(fā)合同糾紛。3.加強對合同管理人員和業(yè)務人員的培訓，提高其法律意識和業(yè)務水平，增強防范合同糾紛的能力。（二）糾紛處理1.當發(fā)生合同糾紛時，業(yè)務部門應及時向合同管理部門報告，并提供相關證據(jù)材料。合同管理部門應會同法律事務部門等相關部門進行分析研究，制定糾紛處理方案。2.根據(jù)糾紛的具體情況，可通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決。在糾紛處理過程中，應嚴格遵守法律法規(guī)的規(guī)定，維護單位合法權益。3.合同糾紛處理完畢后，業(yè)務部門應及時將處理結(jié)果報告合同管理部門。合同管理部門應將糾紛處理情況記錄在合同臺賬和檔案中，作為今后合同管理工作的參考。七、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂、履行過程中形成的各類文件資料，包括合同文本、補充協(xié)議、變更協(xié)議、解除協(xié)議、往來信函、會議紀要、驗收報告、付款憑證等，均應作為合同檔案進行收集。2.業(yè)務部門和合同管理部門應按照職責分工，及時收集各自工作中產(chǎn)生的合同檔案資料，并移交檔案管理部門統(tǒng)一保管。（二）檔案整理1.檔案管理部門應按照檔案管理的要求，對收集到的合同檔案資料進行分類、編號、裝訂、編目等整理工作。2.合同檔案應按照合同類別、簽訂時間等進行分類存放，便于查找和利用。同時，應建立合同檔案目錄索引，方便快速檢索。（三）檔案保管1.檔案管理部門應配備必要的檔案保管設施，確保合同檔案的安全存放。合同檔案應存放在專門的檔案柜中，保持通風、干燥，防止受潮、霉變、蟲蛀等。2.對電子合同檔案，應進行備份存儲，并定期檢查數(shù)據(jù)的完整性和安全性。同時，應采取必要的加密措施，防止數(shù)據(jù)泄露。3.嚴格控制合同檔案的查閱和借閱權限，未經(jīng)批準，任何人不得擅自查閱、借閱合同檔案。確需查閱、借閱的，應辦理相關手續(xù)，并在規(guī)定時間內(nèi)歸還。（四）檔案銷毀1.對于超過保管期限或已失去保存價值的合同檔案，檔案管理部門應按照規(guī)定的程序進行鑒定和銷毀。2.合同檔案銷毀前，應編制銷毀清單，經(jīng)單位負責人批準后，由專人負責監(jiān)銷。銷毀清單應作為檔案管理資料留存。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.合同管理領導小組應定期對合同管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.合同管理部門應加強對合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的日常監(jiān)督檢查，確保合同管理工作規(guī)范有序。3.審計部門應定期對合同管理情況進行審計，重點檢查合同簽訂程序的合規(guī)性、合同內(nèi)容的合法性、合同執(zhí)行情況及資金使用情況等。（二）考核評價1.建立合同管理考核評價機制，對各業(yè)務部門和合同管理部門的合同管理工作進行考核評