PAGE北海政府采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了規(guī)范北海市政府采購行為，加強政府采購內(nèi)部控制，提高政府采購資金使用效益，防范政府采購風險，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例等相關法律法規(guī)，結(jié)合本市實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于北海市各級國家機關、事業(yè)單位和團體組織（以下統(tǒng)稱采購人）使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務的活動。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關政策規(guī)定。2.效益性原則：在確保采購質(zhì)量的前提下，追求政府采購資金使用效益最大化。3.公正性原則：采購過程應公平、公正，維護市場競爭秩序，保障供應商合法權益。4.公開性原則：政府采購信息應依法公開，接受社會監(jiān)督。5.內(nèi)部控制原則：建立健全內(nèi)部管理制度，加強對采購活動各環(huán)節(jié)的風險防控。二、采購預算管理（一）預算編制1.采購人應按照財政部門要求，結(jié)合本單位事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，科學合理地編制政府采購預算。2.采購預算應明確采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、單價、采購金額等詳細內(nèi)容，并根據(jù)項目實施進度合理安排資金。3.對于涉及民生、公共服務等重點領域的采購項目，應優(yōu)先保障資金需求。（二）預算執(zhí)行1.采購人應嚴格按照批準的采購預算執(zhí)行采購活動，不得擅自調(diào)整或變更采購項目、采購金額等預算內(nèi)容。2.因特殊情況確需調(diào)整采購預算的，應按照規(guī)定程序報經(jīng)財政部門批準。3.加強對采購預算執(zhí)行情況的監(jiān)控，定期分析預算執(zhí)行進度，及時發(fā)現(xiàn)和解決預算執(zhí)行中存在的問題。（三）預算調(diào)整1.當出現(xiàn)下列情形之一時，采購人可申請調(diào)整采購預算：國家政策發(fā)生重大變化，導致采購項目需求發(fā)生實質(zhì)性改變；因不可抗力因素，致使采購項目無法按原計劃實施；其他經(jīng)財政部門認可的合理原因。2.采購預算調(diào)整申請應包括調(diào)整的原因、調(diào)整的內(nèi)容、調(diào)整后的預算安排等，并附相關證明材料。3.財政部門應按照規(guī)定程序?qū)Σ少忣A算調(diào)整申請進行審核，審核通過后方可調(diào)整。三、采購需求管理（一）需求調(diào)研1.采購人應在采購活動實施前，開展充分的采購需求調(diào)研，了解市場供應情況、技術發(fā)展趨勢等信息。2.對于復雜、大型采購項目，可組織相關專家、技術人員等進行論證，確保采購需求的合理性和可行性。3.采購需求調(diào)研應廣泛征求潛在供應商、用戶等各方意見，充分考慮項目的實際需求和未來發(fā)展需求。（二）需求編制1.采購人應根據(jù)采購需求調(diào)研結(jié)果，編制詳細、明確的采購需求文件。2.采購需求文件應包括采購項目的技術規(guī)格、服務要求、驗收標準、商務條款等內(nèi)容，確保采購需求表述清晰、準確，無歧義。3.對于有特殊要求的采購項目，應在采購需求文件中明確標注，以便供應商準確響應。（三）需求變更1.在采購活動過程中，如因特殊情況需要變更采購需求的，采購人應嚴格按照規(guī)定程序進行審批。2.采購需求變更申請應包括變更的原因、變更的內(nèi)容、對采購項目的影響等，并附相關證明材料。3.財政部門應會同相關部門對采購需求變更申請進行審核，審核通過后方可變更。變更后的采購需求應及時通知所有潛在供應商。四、采購方式選擇（一）公開招標1.達到公開招標數(shù)額標準的采購項目，應當采用公開招標方式。2.采購人應按照規(guī)定程序編制公開招標文件，發(fā)布招標公告，組織開標、評標等活動。3.公開招標應遵循公平、公正、公開的原則，確保所有符合條件的供應商都有平等參與投標的機會。（二）邀請招標1.符合下列情形之一的采購項目，可以采用邀請招標方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購的；采用公開招標方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。2.采購人應從省級以上財政部門建立的供應商庫中隨機抽取不少于三家的供應商，并向其發(fā)出投標邀請書。3.邀請招標的程序和要求與公開招標基本相同，但應注意邀請對象的針對性和代表性。（三）競爭性談判1.符合下列情形之一的采購項目，可以采用競爭性談判方式：招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。2.采購人應成立談判小組，與符合資格條件的供應商就采購項目的技術、服務、價格等條款進行談判。3.談判小組應按照談判文件規(guī)定的談判程序、評定成交的標準等進行談判，確定成交供應商。（四）單一來源采購1.符合下列情形之一的采購項目，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應商處采購的；發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.采購人應組織專業(yè)人員對單一來源采購項目進行論證，并形成論證意見。3.單一來源采購應按照規(guī)定程序進行審批，審批通過后方可實施。（五）詢價1.采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。2.采購人應成立詢價小組，向符合資格條件的供應商發(fā)出詢價通知書，要求其一次報出不得更改的價格。3.詢價小組應按照詢價通知書規(guī)定的評審程序、方法等進行評審，確定成交供應商。五、采購文件編制（一）招標文件編制1.公開招標文件應包括招標公告、投標人須知、評標辦法、合同條款及格式、采購需求、投標文件格式等內(nèi)容。2.招標文件應明確采購項目的技術規(guī)格、服務要求、驗收標準、商務條款等實質(zhì)性內(nèi)容，確保招標文件的公正性和嚴肅性。3.招標文件的編制應符合法律法規(guī)和行業(yè)標準要求，不得含有傾向性、歧視性條款。（二）談判文件編制1.競爭性談判文件應包括談判邀請書、談判供應商須知、談判程序、評定成交的標準等內(nèi)容。2.談判文件應明確談判項目的技術、服務、價格等談判要點，為談判小組提供明確的談判依據(jù)。3.談判文件的編制應充分考慮談判過程中的各種情況，確保談判活動的順利進行。（三）詢價文件編制1.詢價通知書應包括詢價邀請書、供應商須知、采購項目技術規(guī)格、數(shù)量、價格構(gòu)成、報價要求、交貨時間、交貨地點、驗收標準等內(nèi)容。2.詢價文件應簡潔明了，突出采購項目的關鍵信息，便于供應商準確報價和響應。3.詢價文件的編制應確保詢價活動的公平、公正、公開。（四）單一來源采購文件編制1.單一來源采購文件應包括單一來源采購公示、單一來源采購協(xié)商情況記錄、單一來源采購合同文本等內(nèi)容。2.單一來源采購文件應詳細說明采購項目的必要性、唯一性以及采購價格的合理性等內(nèi)容，為單一來源采購活動提供充分的依據(jù)。3.單一來源采購文件的編制應嚴格按照規(guī)定程序進行，確保采購活動的合法性和合規(guī)性。六、采購活動組織（一）采購前準備1.采購人應成立采購項目實施小組，明確小組成員的職責分工，確保采購活動的順利開展。2.采購項目實施小組應組織開展采購需求調(diào)研、采購方式選擇、采購文件編制等前期準備工作。3.采購人應按照規(guī)定程序向財政部門備案采購項目相關信息，包括采購預算、采購方式、采購文件等。（二）開標、評標、談判、詢價等活動組織1.采購人應按照采購文件規(guī)定的時間、地點組織開標、評標、談判、詢價等活動。2.開標活動應公開進行，邀請所有投標人參加，由投標人或其推選的代表檢查投標文件的密封情況，經(jīng)確認無誤后，由工作人員當眾拆封，宣讀投標人名稱、投標價格和投標文件的其他主要內(nèi)容。3.評標、談判、詢價等活動應按照規(guī)定的程序和方法進行，確保評審結(jié)果的公正性和客觀性。評審過程中，應保證評審人員的獨立性，評審人員不得與供應商私下接觸，不得接受供應商的賄賂或其他不正當利益。4.采購人應做好開標、評標、談判、詢價等活動的記錄工作，記錄內(nèi)容應包括活動的時間、地點、參與人員、評審過程、評審結(jié)果等，確保記錄真實、完整。（三）中標、成交結(jié)果確定與公告1.評標、談判、詢價等活動結(jié)束后，采購人應按照規(guī)定程序確定中標、成交供應商，并發(fā)布中標、成交公告。2.中標、成交公告應包括采購項目名稱、中標或成交供應商名稱、中標或成交金額、主要中標或成交標的規(guī)格型號、數(shù)量、服務要求等內(nèi)容。3.中標、成交公告應在指定的媒體上發(fā)布，公告期限不得少于規(guī)定天數(shù)。公告發(fā)布后，采購人應及時向中標、成交供應商發(fā)出中標、成交通知書，并將中標、成交結(jié)果通知所有未中標、未成交的供應商。七、合同簽訂與履行（一）合同簽訂1.采購人應在中標、成交通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照采購文件確定的事項與中標、成交供應商簽訂政府采購合同。2.政府采購合同應包括采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、單價、總價、交貨時間、交貨地點、驗收標準、付款方式等主要條款，確保合同內(nèi)容與采購文件一致。3.政府采購合同簽訂后，采購人應將合同副本報同級財政部門備案。（二）合同履行1.采購人應按照政府采購合同約定，及時向中標、成交供應商支付采購資金。2.中標、成交供應商應按照政府采購合同約定，按時、按質(zhì)、按量履行供貨、服務等義務。3.在合同履行過程中，如發(fā)生合同變更、解除等情況，采購人應按照規(guī)定程序進行審批，并及時通知中標、成交供應商。（三）驗收管理1.采購人應按照政府采購合同約定的驗收標準對采購項目進行驗收。2.驗收工作可由采購人自行組織，也可委托具有相應資質(zhì)的第三方機構(gòu)進行。驗收人員應包括采購人代表、專業(yè)技術人員等，確保驗收結(jié)果的準確性和公正性。3.驗收合格后，采購人應出具驗收報告，并將驗收情況及時反饋給財政部門。如驗收不合格，采購人應要求中標、成交供應商限期整改，直至驗收合格。八、監(jiān)督檢查與風險防控（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購人應建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對政府采購活動各環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。2.內(nèi)部監(jiān)督應包括對采購預算執(zhí)行情況、采購需求管理、采購方式選擇、采購文件編制、采購活動組織、合同簽訂與履行等方面的監(jiān)督。3.采購人應定期對政府采購活動進行內(nèi)部審計，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，防范內(nèi)部風險。（二）財政監(jiān)督1.財政部門應加強對北海市政府采購活動的監(jiān)督管理，依法對采購人、采購代理機構(gòu)等進行監(jiān)督檢查。2.財政監(jiān)督應包括對政府采購預算執(zhí)行情況、采購方式合規(guī)性、采購文件合法性、采購活動公正性等方面的監(jiān)督。3.財政部門應建立政府采購投訴舉報處理機制，及時受理和處理供應商的投訴舉報，維護政府采購市場秩序。（三）社會監(jiān)督1.政府采購活動應接受社會公眾的監(jiān)督，采購人應依法公開政府采購信息，保障社會公眾的知情權和監(jiān)督權。2.任何單位和個人發(fā)現(xiàn)政府采購活動中的違法違規(guī)行為，均可向財政部門等相關部門投訴舉報。3.財政部門等相關部門應及時處理社會公眾的投訴舉報，并將處理結(jié)果向社會公開。（四）風險防控1.采購人應識別和評估政府采購活動中可能存在的風險，如采購預算風險、采購需求風險、采購方式風險、采購文件風險、采購活動組織風險、合同履行風險等。2.針對識別出的風險，采購人應制定相應的風險防控措施，如加強采購預算管理、規(guī)范采購需求調(diào)研、嚴格采購方式選擇、完善采購文件編制、加強采購活動組織、強化合同履行監(jiān)督等。3.采購人應定期對風險防控措施的執(zhí)行情況進行檢查和評估，及時調(diào)整和完善風險防控措施，確保政府采購活動的順利進行。九、信息管理（一）采購信息發(fā)布1.采購人應按照規(guī)定在指定的媒體上發(fā)布政府采購信息，包括采購公告、中標成交公告、采購合同等。2.采購信息發(fā)布應及時、準確、完整，不得隱瞞、歪曲或泄露采購信息。3.采購信息發(fā)布的內(nèi)容應符合法律法規(guī)和行業(yè)標準要求，便于社會公眾查閱和監(jiān)督。（二）采購檔案管理1.采購人應建立健全政府采購檔案管理制度，對采購活動過程中形成的各類文件、資料進行妥善保管。2.采購檔案應包括采購預算文件、采購需求文件、采購方式審批文件、采購文件、開標評標記錄、合同文本、驗收報告等。3.采