PAGE網(wǎng)下打新內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的本制度旨在規(guī)范公司網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制流程，確保公司在參與網(wǎng)下打新活動(dòng)過(guò)程中，遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資金安全和業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，提高公司在網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)中的合規(guī)性和操作效率。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)的所有部門和人員，包括但不限于投資部門、交易部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、合規(guī)部門等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定以及證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，確保網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)合法合規(guī)開(kāi)展。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則識(shí)別、評(píng)估和控制網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)過(guò)程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。3.獨(dú)立性原則各相關(guān)部門在網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)中應(yīng)保持相對(duì)獨(dú)立，各司其職，相互制約，避免利益沖突和內(nèi)部舞弊。4.審慎性原則在網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，應(yīng)保持審慎態(tài)度，充分考慮各種因素，確保決策科學(xué)合理，操作準(zhǔn)確無(wú)誤。二、網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)流程（一）項(xiàng)目篩選與研究1.新股信息收集投資研究團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)收集擬上市公司的招股說(shuō)明書、發(fā)行公告等相關(guān)信息，關(guān)注新股的行業(yè)前景、公司基本面、估值情況等。及時(shí)了解證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所發(fā)布的關(guān)于新股發(fā)行的政策動(dòng)態(tài)和指導(dǎo)意見(jiàn)，為項(xiàng)目篩選提供參考依據(jù)。2.項(xiàng)目評(píng)估與篩選根據(jù)收集到的信息，對(duì)新股項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注公司的盈利能力、成長(zhǎng)潛力、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位等因素。建立科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系，綜合考慮多種因素后，篩選出具有投資價(jià)值的新股項(xiàng)目，形成初步的打新備選名單。（二）內(nèi)部審批1.提交打新申請(qǐng)投資部門根據(jù)篩選結(jié)果，填寫《網(wǎng)下打新申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明擬參與打新的新股名稱、發(fā)行數(shù)量、申購(gòu)價(jià)格區(qū)間、申購(gòu)資金預(yù)算等信息，并提交至風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)部門進(jìn)行審核。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與審核風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)打新項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。合規(guī)部門對(duì)打新申請(qǐng)的合規(guī)性進(jìn)行審核，檢查是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)定，確保打新業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。3.審批決策經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)部門審核通過(guò)后，打新申請(qǐng)?zhí)峤恢凉就顿Y決策委員會(huì)進(jìn)行審批。投資決策委員會(huì)根據(jù)公司的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，對(duì)打新申請(qǐng)進(jìn)行審議，做出是否參與打新的決策。（三）資金準(zhǔn)備與申購(gòu)1.資金安排根據(jù)投資決策委員會(huì)的審批意見(jiàn)，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)安排申購(gòu)所需的資金，確保資金及時(shí)足額到位。制定資金使用計(jì)劃，合理調(diào)配資金，避免因資金不足或資金閑置影響打新業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。2.申購(gòu)操作交易部門根據(jù)審批通過(guò)的打新計(jì)劃，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成新股申購(gòu)操作。嚴(yán)格按照證券交易所的交易規(guī)則和公司內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行申購(gòu)，確保申購(gòu)信息準(zhǔn)確無(wú)誤，申購(gòu)流程合規(guī)順暢。（四）中簽繳款與上市交易1.中簽繳款若申購(gòu)成功，交易部門及時(shí)關(guān)注中簽結(jié)果，在規(guī)定的繳款時(shí)間內(nèi)通知財(cái)務(wù)部門進(jìn)行中簽繳款操作。財(cái)務(wù)部門確保中簽資金足額繳納，避免因繳款不及時(shí)導(dǎo)致放棄認(rèn)購(gòu)資格。2.上市交易新股上市后，交易部門根據(jù)公司的投資策略和市場(chǎng)情況，決定是否賣出中簽股票以及賣出時(shí)機(jī)。密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資組合，確保公司在網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)中的收益最大化。三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)1.股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)新股上市后的股價(jià)可能受到市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等因素的影響而出現(xiàn)波動(dòng)，導(dǎo)致公司持有的中簽股票價(jià)值發(fā)生變化。2.申購(gòu)失敗風(fēng)險(xiǎn)在網(wǎng)下打新過(guò)程中，由于申購(gòu)資金不足、申購(gòu)信息錯(cuò)誤、系統(tǒng)故障等原因，可能導(dǎo)致申購(gòu)失敗，無(wú)法獲得中簽機(jī)會(huì)。（二）信用風(fēng)險(xiǎn)1.發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)若發(fā)行人在新股發(fā)行后出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)不善、財(cái)務(wù)造假等問(wèn)題，可能影響公司持有的中簽股票的價(jià)值，甚至導(dǎo)致公司遭受損失。2.中介機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)在新股發(fā)行過(guò)程中承擔(dān)著重要的責(zé)任，若中介機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違規(guī)行為或信用問(wèn)題，可能對(duì)公司的打新業(yè)務(wù)產(chǎn)生不利影響。（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)1.資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在網(wǎng)下打新過(guò)程中，若申購(gòu)資金未能及時(shí)足額到位，可能影響申購(gòu)操作的順利進(jìn)行；若中簽后資金無(wú)法及時(shí)籌集，可能導(dǎo)致放棄認(rèn)購(gòu)資格，影響公司的投資收益。2.股票流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在新股上市后，若公司持有的中簽股票無(wú)法及時(shí)賣出，可能導(dǎo)致資金周轉(zhuǎn)困難，影響公司的正常運(yùn)營(yíng)。（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，若公司在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中違反法律法規(guī)，可能面臨行政處罰、法律訴訟等風(fēng)險(xiǎn)。2.內(nèi)部規(guī)定執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)公司制定了一系列內(nèi)部管理制度和操作流程，若相關(guān)部門和人員未能嚴(yán)格執(zhí)行，可能導(dǎo)致內(nèi)部管理混亂，增加公司的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)市場(chǎng)研究和分析，密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等因素的變化，及時(shí)調(diào)整投資策略。設(shè)定合理的止盈止損點(diǎn)，當(dāng)股價(jià)達(dá)到預(yù)設(shè)的止盈止損價(jià)位時(shí)，及時(shí)賣出中簽股票，鎖定收益或控制損失。2.申購(gòu)失敗風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提前做好資金準(zhǔn)備工作，確保申購(gòu)資金足額到位。在申購(gòu)前對(duì)申購(gòu)信息進(jìn)行仔細(xì)核對(duì)，確保申購(gòu)信息準(zhǔn)確無(wú)誤。建立應(yīng)急預(yù)案，針對(duì)可能出現(xiàn)的系統(tǒng)故障等問(wèn)題，及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，確保申購(gòu)操作順利進(jìn)行。（二）信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在項(xiàng)目篩選階段，加強(qiáng)對(duì)發(fā)行人的盡職調(diào)查，深入了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、信用記錄等情況，評(píng)估發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)。要求發(fā)行人提供必要的擔(dān)?；蛟鲂糯胧?，以降低信用風(fēng)險(xiǎn)。持續(xù)關(guān)注發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)和財(cái)務(wù)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的信用風(fēng)險(xiǎn)。2.中介機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)選擇信譽(yù)良好、資質(zhì)合規(guī)的中介機(jī)構(gòu)參與新股發(fā)行項(xiàng)目。在與中介機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議時(shí)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任，要求中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理，定期對(duì)中介機(jī)構(gòu)的工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)要求整改。（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)制定合理的資金預(yù)算計(jì)劃，提前安排申購(gòu)資金，確保資金及時(shí)足額到位。建立多元化的融資渠道，如銀行貸款、債券融資等，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的資金周轉(zhuǎn)困難。加強(qiáng)資金管理，優(yōu)化資金配置，提高資金使用效率，避免資金閑置。2.股票流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)根據(jù)市場(chǎng)情況和公司投資策略，合理安排中簽股票的賣出時(shí)機(jī)，避免集中拋售導(dǎo)致股價(jià)下跌。加強(qiáng)與證券經(jīng)紀(jì)商的合作，拓寬股票交易渠道，提高股票交易的效率和靈活性。（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)法律法規(guī)培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，確保員工熟悉并遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管規(guī)定。設(shè)立合規(guī)管理崗位，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員，負(fù)責(zé)對(duì)公司網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)進(jìn)行日常合規(guī)監(jiān)督和檢查。定期對(duì)公司的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問(wèn)題，確保公司業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。2.內(nèi)部規(guī)定執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)內(nèi)部管理制度的宣傳和培訓(xùn)，確保員工熟悉并理解公司的各項(xiàng)規(guī)定和操作流程。建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)操作過(guò)程的監(jiān)督和檢查，對(duì)違反內(nèi)部規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。定期對(duì)內(nèi)部管理制度進(jìn)行評(píng)估和修訂，確保制度的合理性和有效性，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。五、內(nèi)部控制監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)公司網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，檢查業(yè)務(wù)操作是否符合公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)要求，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改建議。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并向相關(guān)部門發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，督促采取措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。3.合規(guī)部門監(jiān)督合規(guī)部門對(duì)網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行糾正，并跟蹤整改情況。（二）檢查內(nèi)容1.業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況檢查網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)是否按照規(guī)定的流程進(jìn)行操作，包括項(xiàng)目篩選、內(nèi)部審批、資金準(zhǔn)備、申購(gòu)、中簽繳款、上市交易等環(huán)節(jié)，是否存在違規(guī)操作或流程執(zhí)行不嚴(yán)格的情況。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況檢查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否得到有效落實(shí)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等的控制措施是否執(zhí)行到位，是否達(dá)到預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)控制效果。3.制度執(zhí)行情況檢查公司制定的網(wǎng)下打新內(nèi)控制度是否得到嚴(yán)格執(zhí)行，相關(guān)部門和人員是否熟悉并遵守制度規(guī)定，是否存在違反制度的行為。（三）檢查頻率1.定期檢查內(nèi)部審計(jì)部門每年至少對(duì)網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)進(jìn)行一次全面審計(jì)；風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)部門每月對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況和合規(guī)情況進(jìn)行一次定期檢查。2.不定期檢查根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況、市場(chǎng)環(huán)境變化以及監(jiān)管要求等因素，適時(shí)開(kāi)展不定期檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決業(yè)務(wù)操作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（四）問(wèn)題整改1.問(wèn)題反饋對(duì)于監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，檢查部門應(yīng)及時(shí)向相關(guān)部門和人員反饋，并提出整改要求。2.整改措施制定相關(guān)部門和人員應(yīng)針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定具體的整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限。3.整改跟蹤與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)整改措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作按時(shí)完成，并對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)估。對(duì)于整改不力的部門和人員，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。六、信息披露與溝通（一）信息披露1.披露內(nèi)容公司應(yīng)按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，包括打新項(xiàng)目的基本情況、申購(gòu)資金使用情況、中簽情況、投資收益情況等。2.披露方式信息披露應(yīng)通過(guò)公司官方網(wǎng)站、公告、定期報(bào)告等渠道進(jìn)行，確保信息公開(kāi)透明，便于投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解公司的網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)情況。（二）內(nèi)部溝通1.部門間溝通建立健全網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)相關(guān)部門之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)信息共享和工作協(xié)同。投資部門、交易部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、合規(guī)部門等應(yīng)定期召開(kāi)業(yè)務(wù)溝通會(huì)議，及時(shí)交流業(yè)務(wù)進(jìn)展情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及存在的問(wèn)題，共同