PAGE執(zhí)法活動內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司執(zhí)法活動的規(guī)范化、科學(xué)化管理，有效防范執(zhí)法風(fēng)險，確保執(zhí)法活動合法、公正、透明，保障公司和相關(guān)方的合法權(quán)益，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及執(zhí)法活動的部門和人員，包括但不限于執(zhí)法人員、案件處理人員、監(jiān)督管理人員等。（三）基本原則1.合法性原則：執(zhí)法活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保執(zhí)法行為的合法性。2.公正性原則：秉持公正、公平的態(tài)度，對待每一項(xiàng)執(zhí)法任務(wù)，不受任何外部因素干擾，確保執(zhí)法結(jié)果的公正性。3.透明性原則：執(zhí)法過程和結(jié)果應(yīng)保持透明，接受內(nèi)部和外部的監(jiān)督，確保執(zhí)法活動的公信力。4.風(fēng)險防控原則：識別、評估和控制執(zhí)法活動中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，采取有效措施防范風(fēng)險的發(fā)生。二、執(zhí)法活動流程控制（一）執(zhí)法啟動1.案件來源執(zhí)法活動的啟動可源于日常巡查、投訴舉報、上級交辦、部門移送等多種途徑。對于各類案件來源，應(yīng)建立詳細(xì)的登記制度，記錄案件的基本信息，包括來源渠道、時間、涉及事項(xiàng)等。2.立案審批接到案件線索后，承辦部門應(yīng)進(jìn)行初步審查，判斷是否符合立案條件。符合立案條件的，填寫立案審批表，詳細(xì)說明案件的基本情況、立案依據(jù)、承辦人建議等內(nèi)容，并提交部門負(fù)責(zé)人審核。部門負(fù)責(zé)人審核通過后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。重大、復(fù)雜案件需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定是否立案。（二）調(diào)查取證1.制定調(diào)查計(jì)劃立案后，承辦人員應(yīng)根據(jù)案件性質(zhì)和特點(diǎn)，制定詳細(xì)的調(diào)查計(jì)劃。調(diào)查計(jì)劃應(yīng)明確調(diào)查目的、范圍、方法、步驟以及預(yù)計(jì)完成時間等內(nèi)容。調(diào)查計(jì)劃需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，確保調(diào)查工作的有序開展。2.調(diào)查實(shí)施執(zhí)法人員應(yīng)嚴(yán)格按照法定程序和調(diào)查計(jì)劃進(jìn)行調(diào)查取證。調(diào)查過程中，應(yīng)制作規(guī)范的調(diào)查筆錄，詳細(xì)記錄調(diào)查情況。調(diào)查筆錄應(yīng)由被調(diào)查人簽字確認(rèn)，如有異議，應(yīng)注明情況。收集的證據(jù)應(yīng)真實(shí)、合法、有效，包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定意見、勘驗(yàn)筆錄等。證據(jù)的收集應(yīng)符合法定程序，確保證據(jù)的證明力。對于涉及專業(yè)性問題的案件，可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，并要求鑒定機(jī)構(gòu)出具書面鑒定意見。3.證據(jù)審查調(diào)查終結(jié)后，承辦人員應(yīng)對收集的證據(jù)進(jìn)行全面審查。審查內(nèi)容包括證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性以及證明力大小等。對證據(jù)存在疑問或不充分的，應(yīng)及時補(bǔ)充調(diào)查或重新取證。經(jīng)審查認(rèn)為證據(jù)確實(shí)、充分的，方可作為定案依據(jù)。（三）案件審理1.審理組織設(shè)立專門的案件審理機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)案件審理工作。審理人員應(yīng)具備相應(yīng)的法律知識和業(yè)務(wù)能力，與案件承辦人員分離，確保審理的公正性。2.審理內(nèi)容案件審理應(yīng)圍繞案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、定性是否準(zhǔn)確、適用法律是否正確、程序是否合法、處理意見是否適當(dāng)?shù)确矫孢M(jìn)行全面審查。審理人員應(yīng)認(rèn)真查閱案件材料，聽取承辦人員的匯報，必要時可向當(dāng)事人及相關(guān)人員核實(shí)情況。3.審理意見審理結(jié)束后，審理人員應(yīng)出具審理意見。審理意見應(yīng)明確指出案件存在的問題及處理建議。對于事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、適用法律正確、程序合法、處理意見適當(dāng)?shù)陌讣?，審理人員應(yīng)簽署同意意見；對于存在問題的案件，應(yīng)提出具體的整改意見，要求承辦人員補(bǔ)充調(diào)查或重新處理。（四）處罰決定1.處罰建議根據(jù)案件審理意見，承辦部門提出處罰建議。處罰建議應(yīng)明確處罰的種類、幅度以及處罰依據(jù)等內(nèi)容。處罰建議需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。對于重大、復(fù)雜案件的處罰建議，應(yīng)提交領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。2.處罰告知在作出處罰決定前，應(yīng)向當(dāng)事人送達(dá)處罰告知書，告知當(dāng)事人擬作出處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人享有的陳述、申辯權(quán)利。當(dāng)事人要求陳述、申辯的，應(yīng)充分聽取當(dāng)事人的意見，并制作陳述、申辯筆錄。對當(dāng)事人提出的合理意見，應(yīng)予以采納。3.處罰決定作出根據(jù)當(dāng)事人的陳述、申辯情況，經(jīng)審核后，作出最終的處罰決定。處罰決定應(yīng)制作處罰決定書，明確處罰的種類、幅度、執(zhí)行方式、履行期限等內(nèi)容。處罰決定書應(yīng)加蓋公司公章，并及時送達(dá)當(dāng)事人。（五）執(zhí)行與監(jiān)督1.處罰執(zhí)行當(dāng)事人應(yīng)按照處罰決定書確定的內(nèi)容履行處罰決定。承辦部門負(fù)責(zé)監(jiān)督處罰決定的執(zhí)行情況，確保當(dāng)事人按時足額繳納罰款或履行其他處罰措施。對于當(dāng)事人逾期不履行處罰決定的，應(yīng)依法采取強(qiáng)制執(zhí)行措施，如申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行等。2.執(zhí)行監(jiān)督設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)對執(zhí)法活動的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督人員應(yīng)定期對處罰決定的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。建立執(zhí)法活動執(zhí)行情況臺賬，詳細(xì)記錄處罰決定的執(zhí)行情況，包括執(zhí)行時間、執(zhí)行方式、執(zhí)行結(jié)果等內(nèi)容，以便于跟蹤和監(jiān)督。三、執(zhí)法人員管理（一）人員資質(zhì)1.執(zhí)法人員選拔從事執(zhí)法活動的人員應(yīng)具備相應(yīng)的法律專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力。招聘執(zhí)法人員時，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行選拔，要求應(yīng)聘人員具有法律專業(yè)背景或通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試。對新錄用的執(zhí)法人員，應(yīng)進(jìn)行試用期考核。試用期考核合格的，方可正式上崗；考核不合格的，予以辭退。2.資質(zhì)培訓(xùn)與考核定期組織執(zhí)法人員參加法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括新法律法規(guī)解讀、執(zhí)法技能培訓(xùn)、職業(yè)道德教育等。建立執(zhí)法人員考核制度，對執(zhí)法人員的工作業(yè)績、業(yè)務(wù)能力、職業(yè)道德等方面進(jìn)行定期考核?？己私Y(jié)果作為執(zhí)法人員晉升、獎懲的重要依據(jù)。（二）行為規(guī)范1.職業(yè)道德要求執(zhí)法人員應(yīng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，秉持公正、廉潔、文明的執(zhí)法理念，嚴(yán)格依法履行職責(zé)。嚴(yán)禁執(zhí)法人員接受當(dāng)事人的賄賂、宴請或其他利益輸送，嚴(yán)禁利用職務(wù)之便謀取私利。2.執(zhí)法紀(jì)律執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守法定程序，不得濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊。需嚴(yán)格遵守執(zhí)法著裝、用語、標(biāo)志等方面的規(guī)定，樹立良好的執(zhí)法形象。（三）執(zhí)法回避1.回避情形執(zhí)法人員與案件當(dāng)事人或其代理人有下列關(guān)系之一的，應(yīng)當(dāng)回避：夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、三代以內(nèi)旁系血親關(guān)系以及近姻親關(guān)系；可能影響公正執(zhí)法的其他利害關(guān)系。2.回避申請與決定當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)執(zhí)法人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形時，有權(quán)向公司提出回避申請。回避申請應(yīng)以書面形式提出，并說明申請回避的理由。公司收到回避申請后，應(yīng)及時進(jìn)行審查。對于符合回避條件的，作出回避決定，并另行指定執(zhí)法人員處理案件；對于不符合回避條件的，駁回回避申請，并向當(dāng)事人說明理由。四、執(zhí)法活動監(jiān)督與問責(zé)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，如執(zhí)法監(jiān)督委員會或監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)對執(zhí)法活動進(jìn)行全面監(jiān)督。監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括制定監(jiān)督計(jì)劃、開展執(zhí)法檢查、受理投訴舉報、調(diào)查違法違紀(jì)行為等。2.監(jiān)督方式定期開展執(zhí)法檢查，對執(zhí)法活動的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。建立執(zhí)法活動投訴舉報機(jī)制，暢通投訴舉報渠道，及時受理和處理當(dāng)事人及社會公眾的投訴舉報。對執(zhí)法案件進(jìn)行抽查復(fù)核，檢查案件辦理質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。（二）外部監(jiān)督1.接受社會監(jiān)督主動接受社會公眾的監(jiān)督，通過公司官網(wǎng)、政務(wù)公開平臺等渠道公開執(zhí)法活動的相關(guān)信息，包括執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法程序、處罰結(jié)果等，方便社會公眾查詢和監(jiān)督。設(shè)立舉報信箱、舉報電話等，及時受理社會公眾的舉報和投訴，并依法進(jìn)行處理和反饋。2.配合上級監(jiān)督與其他部門監(jiān)督積極配合上級主管部門的監(jiān)督檢查，如實(shí)匯報執(zhí)法活動情況，認(rèn)真落實(shí)上級主管部門提出的整改要求。加強(qiáng)與其他相關(guān)部門的協(xié)作配合，接受其他部門依法進(jìn)行的監(jiān)督檢查，共同維護(hù)執(zhí)法活動的規(guī)范運(yùn)行。（三）問責(zé)機(jī)制1.問責(zé)情形執(zhí)法人員在執(zhí)法活動中存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)：違反法律法規(guī)和本制度規(guī)定，導(dǎo)致執(zhí)法錯誤或不當(dāng)，造成不良影響或損失的；濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，情節(jié)較輕的；不履行或不正確履行職責(zé)，導(dǎo)致執(zhí)法工作延誤或失誤的；其他應(yīng)當(dāng)問責(zé)的情形。2.問責(zé)方式問責(zé)方式包括批評教育、責(zé)令作出書面檢查、通報批評、誡勉談話、停職檢查、調(diào)離執(zhí)法崗位、給予黨紀(jì)政紀(jì)處分等。根據(jù)問責(zé)情形的嚴(yán)重程度，采取相應(yīng)的問責(zé)方式。對于構(gòu)成違法犯罪的，依法追究法律責(zé)任。3.問責(zé)程序發(fā)現(xiàn)執(zhí)法人員存在問責(zé)情形后，由監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。調(diào)查結(jié)束后，提出問責(zé)建議，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審批結(jié)果，作出問責(zé)決定，并下達(dá)問責(zé)通知書。問責(zé)決定