PAGE縣住建局內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強縣住建局內(nèi)部管理，規(guī)范各項工作流程，防范風險，提高工作效率和質(zhì)量，確保住建局各項工作合法合規(guī)、有序開展，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于縣住建局機關各科室、下屬各事業(yè)單位及其全體工作人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及相關規(guī)章制度，確保各項工作在合法合規(guī)的框架內(nèi)運行。2.全面性原則：涵蓋住建局工作的各個方面，包括行政管理、業(yè)務審批、資金使用、工程建設管理等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設置崗位、明確職責權限、規(guī)范工作流程，使各項業(yè)務活動在相互制約、相互監(jiān)督的環(huán)境下進行，防止權力濫用和舞弊行為。4.適應性原則：根據(jù)國家法律法規(guī)、政策變化以及住建局工作實際情況，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權衡控制成本與控制效益，以適當?shù)目刂瞥杀緦崿F(xiàn)最佳的控制效果。二、組織架構與職責分工（一）組織架構縣住建局設立黨組領導下的局長負責制，下設辦公室、政策法規(guī)科、城鄉(xiāng)建設科、住房保障科、房地產(chǎn)市場監(jiān)管科、建筑工程管理科、市政工程管理科、村鎮(zhèn)建設科、城市管理科、行政審批科等科室，以及下屬的工程質(zhì)量監(jiān)督站、安全監(jiān)督站、造價管理站、住房公積金管理中心等事業(yè)單位。（二）職責分工1.黨組：發(fā)揮領導核心作用，貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策，研究決定住建局重大事項，監(jiān)督指導全局黨風廉政建設和反腐敗工作。2.局長：主持住建局全面工作，負責組織實施各項決策部署，協(xié)調(diào)解決工作中的重大問題。3.副局長：協(xié)助局長開展工作，按照分工負責相關科室和業(yè)務工作的組織領導和監(jiān)督管理。4.各科室辦公室：負責綜合協(xié)調(diào)、文電處理、檔案管理、會議組織、后勤保障等工作。政策法規(guī)科：負責政策法規(guī)研究、規(guī)范性文件審查、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政復議和行政訴訟等工作。城鄉(xiāng)建設科：負責編制城鄉(xiāng)建設規(guī)劃、指導城市基礎設施建設、推進新型城鎮(zhèn)化建設等工作。住房保障科：負責住房保障政策制定、保障性住房建設和管理、住房制度改革等工作。房地產(chǎn)市場監(jiān)管科：負責房地產(chǎn)市場調(diào)控、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理、商品房預售管理、房屋交易與產(chǎn)權管理等工作。建筑工程管理科：負責建筑工程施工許可管理、工程質(zhì)量和安全監(jiān)督管理、建筑市場秩序規(guī)范等工作。市政工程管理科：負責市政道路、橋梁、排水、照明等市政設施的建設、維護和管理工作。村鎮(zhèn)建設科：負責村鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理、農(nóng)村危房改造、特色小鎮(zhèn)建設等工作。城市管理科：負責城市環(huán)境衛(wèi)生、市容市貌、園林綠化等城市管理工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。行政審批科：負責住建局行政審批事項的受理、審核、審批和發(fā)證等工作，推進政務服務標準化、規(guī)范化建設。5.各事業(yè)單位工程質(zhì)量監(jiān)督站：負責對建筑工程質(zhì)量進行監(jiān)督檢查，查處工程質(zhì)量違法違規(guī)行為，確保工程質(zhì)量符合標準要求。安全監(jiān)督站：負責對建筑工程施工安全進行監(jiān)督檢查，督促施工企業(yè)落實安全生產(chǎn)責任，防范安全事故發(fā)生。造價管理站：負責工程造價咨詢企業(yè)資質(zhì)管理、工程造價計價依據(jù)的編制與管理、工程竣工結算審核等工作。住房公積金管理中心：負責住房公積金的歸集、提取、貸款發(fā)放和管理等工作，保障住房公積金的安全和有效使用。三、業(yè)務流程控制（一）行政審批流程1.受理：行政審批科收到申請人提交的申請材料后，對材料的完整性、真實性進行初步審查。符合受理條件的，予以受理，并出具受理通知書；不符合受理條件的，一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。2.審查：相關業(yè)務科室按照職責分工對申請事項進行實質(zhì)性審查。審查內(nèi)容包括申請材料的真實性、合法性、有效性，以及申請事項是否符合法律法規(guī)、政策規(guī)定和相關技術標準要求。審查過程中可通過實地勘察、專家評審、征求意見等方式進行。3.決定：根據(jù)審查結果，由行政審批科提出審批意見，報局領導審批。局領導根據(jù)審批權限作出準予許可、不予許可或者暫緩許可的決定。準予許可的，頒發(fā)相關許可證件；不予許可的，書面告知申請人理由，并說明救濟途徑；暫緩許可的，明確暫緩期限和要求。4.送達：行政審批科將審批決定送達申請人。準予許可的，按照規(guī)定及時頒發(fā)許可證件；不予許可或者暫緩許可的，送達書面決定。（二）工程建設管理流程1.項目前期項目立項：項目建設單位按照規(guī)定辦理項目立項手續(xù)，提交項目建議書、可行性研究報告等材料，經(jīng)發(fā)改部門審批后確定項目建設規(guī)模、投資估算等內(nèi)容。規(guī)劃設計：建設單位委托具有相應資質(zhì)的設計單位進行項目規(guī)劃設計，編制規(guī)劃設計方案和施工圖設計文件。規(guī)劃設計方案需經(jīng)規(guī)劃部門審查批準，施工圖設計文件需經(jīng)圖審機構審查合格。施工許可：建設單位在完成項目前期準備工作后，向建筑工程管理科申請辦理施工許可證。建筑工程管理科對申請材料進行審核，現(xiàn)場踏勘核實項目條件，符合條件的頒發(fā)施工許可證。2.工程施工施工單位選擇：建設單位通過公開招標、邀請招標、競爭性談判等方式選擇具有相應資質(zhì)和業(yè)績的施工單位，并簽訂施工合同。施工合同需明確工程范圍、工期、質(zhì)量標準、價款支付、違約責任等條款。質(zhì)量安全監(jiān)督：工程質(zhì)量監(jiān)督站和安全監(jiān)督站對工程施工質(zhì)量和安全進行全程監(jiān)督。監(jiān)督機構按照監(jiān)督計劃對施工現(xiàn)場進行定期檢查和不定期抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時下達整改通知書，督促施工單位整改落實。施工單位應建立質(zhì)量安全管理體系，配備質(zhì)量安全管理人員，嚴格按照施工規(guī)范和操作規(guī)程施工，確保工程質(zhì)量和安全。工程進度管理：建設單位和施工單位應建立工程進度管理制度，定期召開工程進度協(xié)調(diào)會，及時解決工程建設中出現(xiàn)的問題。施工單位應按照合同約定的工期組織施工，制定詳細的施工進度計劃，并報建設單位和監(jiān)理單位備案。建設單位應加強對工程進度的跟蹤檢查，及時掌握工程進展情況，確保工程按時竣工交付使用。3.工程竣工驗收竣工預驗收：工程竣工后，施工單位應組織相關人員進行竣工預驗收，并向建設單位提交工程竣工報告。建設單位收到竣工報告后，組織設計、施工、監(jiān)理等單位對工程進行初步檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改?？⒐を炇諅浒福航ㄔO單位在工程竣工驗收合格后，向住建局建筑工程管理科申請辦理竣工驗收備案手續(xù)。建筑工程管理科對提交的備案材料進行審核，符合備案條件的予以備案，并頒發(fā)工程竣工驗收備案表。工程竣工驗收備案是工程交付使用的必備條件，未經(jīng)備案的工程不得交付使用。（三）資金使用管理流程1.預算編制：各科室、事業(yè)單位根據(jù)年度工作計劃和業(yè)務需求，編制本部門年度預算草案，報財務科匯總審核。財務科結合住建局年度工作目標和財力狀況，對各部門預算草案進行綜合平衡，編制住建局年度預算草案，報局黨組審議通過后，按規(guī)定程序報財政部門審批。2.預算執(zhí)行：各部門嚴格按照批準的預算執(zhí)行，不得擅自調(diào)整預算項目和金額。因特殊情況需要調(diào)整預算的，應按照規(guī)定程序報經(jīng)批準。財務科負責對預算執(zhí)行情況進行監(jiān)控和分析，定期向局領導匯報預算執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決預算執(zhí)行中存在的問題。3.資金支付：資金支付按照國庫集中支付制度的規(guī)定執(zhí)行。各部門根據(jù)實際發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務，填寫資金支付申請單，附相關原始憑證，報財務科審核。財務科審核無誤后，按照規(guī)定的支付方式和程序辦理資金支付手續(xù)。對于大額資金支出和重大項目支出，應實行集體決策和審批制度。4.財務核算與監(jiān)督：財務科按照國家財務會計制度的規(guī)定，對住建局各項經(jīng)濟業(yè)務進行準確核算，及時編制財務報表，如實反映財務狀況和經(jīng)營成果。同時，加強對財務收支、資金使用、資產(chǎn)管理等方面的監(jiān)督檢查，定期開展內(nèi)部審計工作，確保資金使用合法合規(guī)、安全有效。四、風險管理與內(nèi)部控制評價（一）風險識別與評估1.風險識別：建立風險識別機制，定期對住建局面臨的內(nèi)外部風險進行識別。風險識別范圍包括但不限于政策法規(guī)風險、市場風險、信用風險、操作風險、廉政風險等。通過收集信息、問卷調(diào)查、案例分析、專家咨詢等方式，全面排查可能存在的風險點。2.風險評估：對識別出的風險進行評估，分析風險發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風險評估結果，確定風險等級，將風險分為高風險、中風險和低風險。對于高風險事項，應重點關注，采取有效措施加以防范和控制；對于中風險事項，應加強監(jiān)控，適時采取應對措施；對于低風險事項，可進行適當關注，定期進行評估。（二）風險應對策略1.風險規(guī)避：對于風險發(fā)生可能性高且影響程度大，無法通過其他措施有效控制的風險，采取風險規(guī)避策略，如停止相關業(yè)務活動、調(diào)整業(yè)務方向等。2.風險降低：對于風險發(fā)生可能性較高但影響程度中等的風險，采取風險降低策略，如加強內(nèi)部控制、完善管理制度、提高人員素質(zhì)等，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風險轉(zhuǎn)移：對于風險發(fā)生可能性較低但影響程度較大的風險，采取風險轉(zhuǎn)移策略，如購買保險、簽訂擔保合同等，將風險轉(zhuǎn)移給其他方承擔。4.風險承受：對于風險發(fā)生可能性低且影響程度小的風險，采取風險承受策略，即接受風險現(xiàn)狀，不采取額外的應對措施，但需定期進行評估和監(jiān)控。（三）內(nèi)部控制評價1.評價主體與范圍：成立內(nèi)部控制評價工作領導小組，負責組織開展內(nèi)部控制評價工作。評價范圍涵蓋住建局機關各科室、下屬各事業(yè)單位及其各項業(yè)務活動。2.評價指標與方法：制定內(nèi)部控制評價指標體系，明確評價內(nèi)容和標準。評價方法包括個別訪談、問卷調(diào)查、專題討論、穿行測試、實地查驗、抽樣檢查等。通過對內(nèi)部控制制度的健全性、合理性和有效性進行評價，發(fā)現(xiàn)存在的問題和缺陷。3.評價結果反饋與整改：內(nèi)部控制評價工作結束后，形成評價報告，向局黨組匯報評價結果。針對評價發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改建議，明確整改責任部門和整改期限。整改責任部門應制定整改方案，認真組織實施整改工作。整改完成后，向內(nèi)部控制評價工作領導小組提交整改報告，接受復查驗收。通過持續(xù)改進，不斷完善住建局內(nèi)部控制體系，提高內(nèi)部控制水平。五、信息與溝通（一）信息收集與整理1.內(nèi)部信息收集：建立內(nèi)部信息收集渠道，各科室、事業(yè)單位定期向辦公室報送工作動態(tài)、業(yè)務數(shù)據(jù)、政策執(zhí)行情況等信息。辦公室負責對收集到的信息進行整理、分類和匯總，形成內(nèi)部信息報告，為局領導決策提供參考依據(jù)。2.外部信息收集：關注國家法律法規(guī)、政策變化，收集行業(yè)動態(tài)、市場信息、輿情信息等外部信息。通過訂閱專業(yè)報刊雜志、參加行業(yè)會議、瀏覽政府網(wǎng)站、利用信息咨詢機構等方式，及時獲取與住建局工作相關的外部信息。辦公室負責對外部信息進行篩選、分析和整理，為住建局業(yè)務工作提供決策支持。（二）信息傳遞與共享1.信息傳遞：建立信息傳遞機制，確保信息在住建局內(nèi)部及時、準確傳遞。對于重要信息，采用書面報告、會議傳達、內(nèi)部通報等方式進行傳遞；對于一般性信息，通過內(nèi)部辦公系統(tǒng)、微信群等渠道進行傳遞。信息傳遞過程中應明確傳遞責任人和傳遞時間要求，確保信息傳遞的及時性和準確性。2.信息共享：搭建信息共享平臺，整合住建局內(nèi)部各類信息資源，實現(xiàn)信息共享。通過內(nèi)部辦公系統(tǒng)，各科室、事業(yè)單位可以查詢和使用相關業(yè)務信息，提高工作效率和協(xié)同性。同時，加強與上級主管部門、其他相關部門以及下屬單位之間的信息共享與交流，及時獲取和反饋工作信息。（三）溝通協(xié)調(diào)機制1.內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)：建立定期的工作協(xié)調(diào)會制度，由局長或副局長主持，各科室、事業(yè)單位負責人參加，通報工作進展情況，協(xié)調(diào)解決工作中存在的問題。加強科室之間的溝通協(xié)作，建立工作銜接機制，明確工作流程和責任分工，避免出現(xiàn)工作推諉、扯皮現(xiàn)象。對于涉及多個科室的綜合性工作，成立專項工作領導小組，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進工作。2.外部溝通協(xié)調(diào)：加強與上級主管部門、其他相關部門以及下屬單位之間的溝通協(xié)調(diào)。主動向上級主管部門匯報工作進展情況，爭取政策支持和業(yè)務指導；加強與其他相關部門的協(xié)作配合，共同推進涉及多個部門的工作事項；定期與下屬單位召開工作會議，了解工作情況，指導和督促下屬單位做好各項工作。同時，積極與社會各界溝通交流，聽取意見建議，樹立良好的部門形象。六、監(jiān)督檢查與問責機制（一）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部監(jiān)督：成立內(nèi)部監(jiān)督檢查小組，定期對住建局內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括業(yè)務流程執(zhí)行情況、資金使用管理情況、風險防控措施落實情況等。通過查閱資料、實地檢查、訪談詢問等方式，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.外部監(jiān)督：主動接受上級主管部門、財政部門、審計部門等外部監(jiān)督檢查。對于外部監(jiān)督檢查提出的意見和建議，認真落實整改，及時反饋整改情況。同時，積極配合紀檢監(jiān)察部門開展工作，加強黨風廉政建設和反腐敗工作，確保住建局各項工作合法合規(guī)、廉潔高效。（二）問責機制1.問責情形：對于違反本內(nèi)控制度、法律法規(guī)和工作紀律，導致工作失誤、出現(xiàn)風險隱患或造成不良影響的單位和個人，予以問責。問責情形包括但不限于未按規(guī)定履行職責、擅自更改工作流程、違規(guī)使用資金、隱瞞或虛報信息、違反廉潔自律規(guī)定等。2.問責方式：問責方式包括責令作出書面檢查、通報批評、誡勉談話、停職檢查、調(diào)整工作崗位、免職等。根據(jù)問題的嚴重程度和造成的影響，確定相應的問責方式。對于構成違法違紀的，依法依規(guī)追究法律責任。