PAGE基本建設(shè)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司基本建設(shè)管理，規(guī)范基本建設(shè)項(xiàng)目流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高資金使用效益，確?；窘ㄔO(shè)項(xiàng)目順利實(shí)施，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有基本建設(shè)項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建等各類工程項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：基本建設(shè)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)政策要求。2.全面性原則：涵蓋基本建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程，包括項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、監(jiān)理、竣工驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：在項(xiàng)目各環(huán)節(jié)中，建立相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，確保權(quán)力運(yùn)行規(guī)范。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，適時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度，以適應(yīng)不斷變化的基本建設(shè)環(huán)境。5.成本效益原則：在保證基本建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量和功能的前提下，合理控制成本，提高資金使用效益。二、項(xiàng)目決策控制（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.需求分析各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出基本建設(shè)項(xiàng)目需求，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目建設(shè)的必要性、可行性、預(yù)期目標(biāo)等。2.立項(xiàng)申請(qǐng)需求部門填寫《基本建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交至公司規(guī)劃發(fā)展部門。申請(qǐng)表應(yīng)包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目背景、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、資金來(lái)源、預(yù)期效益等內(nèi)容。3.立項(xiàng)評(píng)審規(guī)劃發(fā)展部門組織相關(guān)部門及專家對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括項(xiàng)目的必要性、可行性、技術(shù)方案、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，報(bào)公司管理層審批。（二）可行性研究1.委托編制經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，由規(guī)劃發(fā)展部門委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告?？尚行匝芯繄?bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目概況、市場(chǎng)分析、技術(shù)方案、工程方案、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能措施、企業(yè)組織與勞動(dòng)定員、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、投資估算與資金籌措、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)等內(nèi)容。2.審核評(píng)估規(guī)劃發(fā)展部門組織相關(guān)部門對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行審核評(píng)估。審核評(píng)估的重點(diǎn)包括項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、節(jié)能措施等。審核評(píng)估通過(guò)后，報(bào)公司管理層審批。（三）項(xiàng)目決策1.決策依據(jù)公司管理層根據(jù)可行性研究報(bào)告、審核評(píng)估意見(jiàn)等進(jìn)行項(xiàng)目決策。決策時(shí)應(yīng)充分考慮項(xiàng)目的必要性、可行性與效益性，確保決策科學(xué)合理。2.決策程序項(xiàng)目決策應(yīng)按照公司規(guī)定的決策程序進(jìn)行，一般包括項(xiàng)目承辦部門匯報(bào)、相關(guān)部門討論、管理層審議等環(huán)節(jié)。決策結(jié)果應(yīng)以書面形式記錄，并作為項(xiàng)目實(shí)施的依據(jù)。三、項(xiàng)目設(shè)計(jì)控制（一）設(shè)計(jì)單位選擇1.招標(biāo)選擇對(duì)于需要進(jìn)行設(shè)計(jì)招標(biāo)的基本建設(shè)項(xiàng)目，由公司招標(biāo)部門按照相關(guān)法律法規(guī)和公司招標(biāo)管理規(guī)定，組織設(shè)計(jì)招標(biāo)工作。招標(biāo)應(yīng)邀請(qǐng)具有相應(yīng)資質(zhì)和良好信譽(yù)的設(shè)計(jì)單位參與投標(biāo)。2.資質(zhì)審查招標(biāo)部門對(duì)參與投標(biāo)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行資質(zhì)審查，確保其具備承擔(dān)本項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)的能力。審查內(nèi)容包括設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)等級(jí)、業(yè)績(jī)情況、技術(shù)人員配備等。3.合同簽訂根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果，確定中標(biāo)設(shè)計(jì)單位，并簽訂設(shè)計(jì)合同。設(shè)計(jì)合同應(yīng)明確設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)要求、設(shè)計(jì)進(jìn)度、設(shè)計(jì)費(fèi)用支付方式等條款。（二）初步設(shè)計(jì)1.設(shè)計(jì)要求設(shè)計(jì)單位按照設(shè)計(jì)合同要求，開展初步設(shè)計(jì)工作。初步設(shè)計(jì)應(yīng)滿足項(xiàng)目可行性研究報(bào)告確定的建設(shè)目標(biāo)和技術(shù)要求，包括總體設(shè)計(jì)、各單項(xiàng)工程設(shè)計(jì)、主要設(shè)備選型等內(nèi)容。2.審核評(píng)審公司組織相關(guān)部門對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審核評(píng)審。審核評(píng)審的重點(diǎn)包括設(shè)計(jì)方案的合理性、技術(shù)可行性、投資估算準(zhǔn)確性等。審核評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，報(bào)公司管理層審批。（三）施工圖設(shè)計(jì)1.深化設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)單位根據(jù)初步設(shè)計(jì)批復(fù)意見(jiàn)，開展施工圖設(shè)計(jì)工作。施工圖設(shè)計(jì)應(yīng)詳細(xì)準(zhǔn)確，滿足施工需要，包括建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電氣、暖通等各專業(yè)的施工圖紙及設(shè)計(jì)說(shuō)明。2.審核會(huì)簽公司組織相關(guān)部門對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審核會(huì)簽。審核會(huì)簽的內(nèi)容包括圖紙的準(zhǔn)確性、完整性以及各專業(yè)之間的協(xié)調(diào)性等。審核會(huì)簽通過(guò)后，方可用于施工。四、項(xiàng)目招標(biāo)控制（一）招標(biāo)范圍與方式1.招標(biāo)范圍根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，明確基本建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)范圍。一般包括工程施工、設(shè)備采購(gòu)、工程監(jiān)理等。2.招標(biāo)方式根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和規(guī)模，選擇合適的招標(biāo)方式，包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等。對(duì)于符合公開招標(biāo)條件的項(xiàng)目，應(yīng)采用公開招標(biāo)方式。（二）招標(biāo)程序1.招標(biāo)策劃項(xiàng)目承辦部門制定招標(biāo)策劃方案，明確招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、招標(biāo)時(shí)間安排、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。招標(biāo)策劃方案報(bào)公司招標(biāo)部門審核。2.招標(biāo)文件編制招標(biāo)部門根據(jù)招標(biāo)策劃方案編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請(qǐng)書）、投標(biāo)人須知、評(píng)標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。3.發(fā)布招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請(qǐng)書）招標(biāo)部門按照規(guī)定的渠道發(fā)布招標(biāo)公告（或向潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書），邀請(qǐng)符合條件的投標(biāo)人參與投標(biāo)。4.資格預(yù)審（如有）對(duì)于需要進(jìn)行資格預(yù)審的項(xiàng)目，招標(biāo)部門組織資格預(yù)審工作。資格預(yù)審應(yīng)審查投標(biāo)人的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況等情況。通過(guò)資格預(yù)審的投標(biāo)人方可參與投標(biāo)。5.開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)招標(biāo)部門組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)工作。開標(biāo)應(yīng)公開進(jìn)行，唱標(biāo)記錄應(yīng)存檔。評(píng)標(biāo)應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)辦法進(jìn)行，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由公司內(nèi)部相關(guān)人員和外部專家組成。評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果推薦中標(biāo)候選人，公司管理層根據(jù)評(píng)標(biāo)報(bào)告確定中標(biāo)人。6.合同簽訂中標(biāo)人確定后，招標(biāo)部門組織項(xiàng)目承辦部門與中標(biāo)人簽訂合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、價(jià)款支付方式等條款。五、項(xiàng)目施工控制（一）施工單位選擇1.招標(biāo)選擇（同項(xiàng)目招標(biāo)控制相關(guān)流程）按照項(xiàng)目招標(biāo)控制的規(guī)定，通過(guò)招標(biāo)方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和施工能力的施工單位。2.合同簽訂與中標(biāo)的施工單位簽訂施工合同。施工合同應(yīng)明確工程范圍、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程進(jìn)度要求、工程造價(jià)、付款方式、竣工驗(yàn)收、違約責(zé)任等條款。（二）施工過(guò)程管理1.施工組織設(shè)計(jì)施工單位編制施工組織設(shè)計(jì)，報(bào)監(jiān)理單位和項(xiàng)目承辦部門審核。施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護(hù)措施等內(nèi)容。2.工程質(zhì)量控制監(jiān)理單位按照監(jiān)理合同要求，對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行全程監(jiān)督。項(xiàng)目承辦部門定期檢查工程質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)要求施工單位整改。施工單位應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，嚴(yán)格按照施工規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工。3.工程進(jìn)度控制項(xiàng)目承辦部門與施工單位共同制定工程進(jìn)度計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施。施工單位應(yīng)根據(jù)工程進(jìn)度計(jì)劃合理安排人力、物力和財(cái)力資源，確保工程按時(shí)完成。如因不可抗力等原因?qū)е鹿こ踢M(jìn)度延誤，施工單位應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目承辦部門報(bào)告，并采取措施加快工程進(jìn)度。4.工程安全控制施工單位應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，落實(shí)安全防范措施。監(jiān)理單位和項(xiàng)目承辦部門定期檢查工程安全情況，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)要求施工單位整改。（三）工程變更管理1.變更申請(qǐng)施工過(guò)程中如需進(jìn)行工程變更，施工單位應(yīng)提出變更申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明變更原因、變更內(nèi)容、變更對(duì)工程進(jìn)度和造價(jià)的影響等。變更申請(qǐng)報(bào)監(jiān)理單位審核后，提交至項(xiàng)目承辦部門。2.變更審批項(xiàng)目承辦部門組織相關(guān)部門對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審批。審批內(nèi)容包括變更的必要性、可行性、技術(shù)合理性、經(jīng)濟(jì)合理性等。變更審批通過(guò)后，方可實(shí)施變更。3.變更實(shí)施施工單位按照變更審批意見(jiàn)組織變更實(shí)施。變更實(shí)施過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格控制質(zhì)量和進(jìn)度，確保變更后的工程符合要求。六、項(xiàng)目監(jiān)理控制（一）監(jiān)理單位選擇1.招標(biāo)選擇（同項(xiàng)目招標(biāo)控制相關(guān)流程）通過(guò)招標(biāo)方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和監(jiān)理能力的監(jiān)理單位。2.合同簽訂與中標(biāo)的監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同。監(jiān)理合同應(yīng)明確監(jiān)理范圍、監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理期限、監(jiān)理費(fèi)用支付方式、雙方權(quán)利義務(wù)等條款。（二）監(jiān)理工作內(nèi)容1.質(zhì)量控制監(jiān)理單位對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行全程監(jiān)督，檢查施工單位的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，審查施工組織設(shè)計(jì)、施工方案等，對(duì)原材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)分項(xiàng)工程、分部工程進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收等。2.進(jìn)度控制監(jiān)理單位審查施工進(jìn)度計(jì)劃，監(jiān)督施工單位按照進(jìn)度計(jì)劃組織施工，定期檢查工程進(jìn)度情況，協(xié)調(diào)解決工程進(jìn)度中的問(wèn)題。3.造價(jià)控制監(jiān)理單位審核工程計(jì)量和工程款支付申請(qǐng)，對(duì)工程變更進(jìn)行審核，控制工程費(fèi)用支出，確保工程造價(jià)不超過(guò)預(yù)算。4.合同管理監(jiān)理單位協(xié)助項(xiàng)目承辦部門管理施工合同，監(jiān)督施工單位履行合同義務(wù)，處理合同糾紛等。5.信息管理監(jiān)理單位收集、整理、歸檔工程建設(shè)過(guò)程中的各類信息，定期向項(xiàng)目承辦部門報(bào)告工程進(jìn)展情況。6.組織協(xié)調(diào)監(jiān)理單位組織協(xié)調(diào)工程建設(shè)各方關(guān)系，包括建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計(jì)單位、供應(yīng)商等之間的關(guān)系，確保工程建設(shè)順利進(jìn)行。七、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收控制（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.施工單位自查施工單位在工程完工后，進(jìn)行自查自糾，確保工程質(zhì)量符合設(shè)計(jì)要求和施工規(guī)范。自查合格后，向監(jiān)理單位提交工程竣工報(bào)告。2.監(jiān)理單位預(yù)驗(yàn)收監(jiān)理單位組織對(duì)工程進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。預(yù)驗(yàn)收內(nèi)容包括工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程資料等方面。預(yù)驗(yàn)收合格后，監(jiān)理單位出具工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。3.項(xiàng)目承辦部門準(zhǔn)備驗(yàn)收資料項(xiàng)目承辦部門收集整理工程建設(shè)過(guò)程中的各類資料，包括立項(xiàng)批復(fù)、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)文件、招標(biāo)資料、施工合同、工程變更資料、工程質(zhì)量驗(yàn)收資料、工程結(jié)算資料等，確保資料齊全、真實(shí)、有效。（二）竣工驗(yàn)收1.組織驗(yàn)收項(xiàng)目承辦部門組織相關(guān)部門及專家組成竣工驗(yàn)收委員會(huì)（或驗(yàn)收小組），對(duì)工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收委員會(huì)（或驗(yàn)收小組）應(yīng)包括建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位等相關(guān)人員及技術(shù)專家。2.驗(yàn)收內(nèi)容竣工驗(yàn)收內(nèi)容包括工程實(shí)體質(zhì)量、工程資料、工程使用功能等方面。驗(yàn)收委員會(huì)（或驗(yàn)收小組）通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)、查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式進(jìn)行驗(yàn)收。3.驗(yàn)收結(jié)論竣工驗(yàn)收委員會(huì)（或驗(yàn)收小組）根據(jù)驗(yàn)收情況，出具竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告?？⒐を?yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)明確工程是否合格，對(duì)存在的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)。如工程驗(yàn)收合格，方可辦理工程交付使用手續(xù)。八、項(xiàng)目資金控制（一）資金預(yù)算管理1.預(yù)算編制項(xiàng)目承辦部門根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和設(shè)計(jì)文件，編制基本建設(shè)項(xiàng)目資金預(yù)算。資金預(yù)算應(yīng)包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用、預(yù)備費(fèi)等內(nèi)容。資金預(yù)算報(bào)公司財(cái)務(wù)部門審核。2.預(yù)算審批財(cái)務(wù)部門對(duì)資金預(yù)算進(jìn)行審核，審核通過(guò)后報(bào)公司管理層審批。經(jīng)審批后的資金預(yù)算作為項(xiàng)目資金控制的依據(jù)。（二）資金支付管理1.支付申請(qǐng)施工單位根據(jù)工程進(jìn)度和合同約定，向項(xiàng)目承辦部門提交工程款支付申請(qǐng)。支付申請(qǐng)應(yīng)包括已完成工程量、應(yīng)支付工程款金額、付款依據(jù)等內(nèi)容。2.審核支付項(xiàng)目承辦部門審核工程款支付申請(qǐng)，審核通過(guò)后提交至財(cái)務(wù)部門。財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同約定和資金預(yù)算情況，對(duì)支付申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后辦理資金支付手續(xù)。（三）資金核算與監(jiān)督1.資金核算財(cái)務(wù)部門按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和制度，對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目資金進(jìn)行單獨(dú)核算，準(zhǔn)確記錄資金收支情況。2.資金監(jiān)督公司審計(jì)部門定期對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目資金使用情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查資金使用的合規(guī)性、合理性和效益性。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)要求整改。九、項(xiàng)目檔案管理（一）檔案收集1.收集范圍項(xiàng)目承辦部門負(fù)責(zé)收集基本建設(shè)項(xiàng)目從立項(xiàng)到竣工驗(yàn)收全過(guò)程形成的各類文件資料，包括項(xiàng)目決策文件（立項(xiàng)申請(qǐng)表、可行性研究報(bào)告等）、設(shè)計(jì)文件（初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等）、招標(biāo)資料（招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告等）、施工合同、工程變更資料、工程質(zhì)量驗(yàn)收資料、工程結(jié)算資料、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。2.收集要求檔案收集應(yīng)及時(shí)、完整、準(zhǔn)確，確保文件資料的真實(shí)性和有效性。收集的文件資料應(yīng)進(jìn)行分類整理，編制目錄清單。（二）檔案整理與歸檔1.整理要求按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)收集的文件資料進(jìn)行整理。整理內(nèi)容包括文件的分類、編號(hào)、裝訂、編目等。整理后的文件資料應(yīng)便于查閱和保管。2.歸檔保存整理好的文件資料按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。檔案應(yīng)存放在專門的檔案庫(kù)房，配備必要的保管設(shè)備，確保檔案安全。（三）檔案查閱與利用1.查閱申請(qǐng)公司內(nèi)部人員如需查閱基本建設(shè)項(xiàng)目檔案，應(yīng)填寫《檔案查閱申請(qǐng)表》，注明查閱目的、查