PAGE招標(biāo)公司內(nèi)控制度一、總則（一）目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范招標(biāo)公司的各項業(yè)務(wù)活動，確保公司運(yùn)營符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提高公司管理水平和風(fēng)險防范能力，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展，保護(hù)公司及相關(guān)利益者的合法權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門及全體員工，涵蓋公司從招標(biāo)業(yè)務(wù)承接、招標(biāo)流程執(zhí)行到項目后續(xù)管理等全過程。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》以及其他相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司實際情況制定。（四）基本原則1.合法性原則：公司的一切招標(biāo)活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保程序合法合規(guī)。2.公正性原則：對待所有招標(biāo)項目和參與方一視同仁，不偏袒任何一方，保證招標(biāo)過程和結(jié)果的公平公正。3.公開性原則：招標(biāo)信息、流程、結(jié)果等應(yīng)按照規(guī)定公開，接受社會監(jiān)督。4.誠實守信原則：公司及員工在招標(biāo)活動中應(yīng)誠實守信，履行承諾，維護(hù)良好的市場秩序。5.風(fēng)險防控原則：識別、評估和應(yīng)對招標(biāo)過程中的各類風(fēng)險，確保公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)公司設(shè)立董事會、監(jiān)事會，下設(shè)招標(biāo)業(yè)務(wù)部、技術(shù)咨詢部、法務(wù)合規(guī)部、財務(wù)部、行政部等部門。各部門之間相互協(xié)作、相互監(jiān)督，共同構(gòu)成公司的運(yùn)營體系。（二）職責(zé)分工1.董事會負(fù)責(zé)制定公司戰(zhàn)略規(guī)劃和重大決策，審批公司內(nèi)控制度。對公司招標(biāo)業(yè)務(wù)的重大事項進(jìn)行決策，監(jiān)督管理層執(zhí)行情況。2.監(jiān)事會監(jiān)督公司財務(wù)狀況、經(jīng)營活動及內(nèi)控制度執(zhí)行情況。對違規(guī)行為提出糾正意見，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營。3.招標(biāo)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)招標(biāo)項目的承接、策劃、組織實施，包括與招標(biāo)人溝通、編制招標(biāo)文件、發(fā)布招標(biāo)公告、組織開標(biāo)評標(biāo)等。建立和維護(hù)招標(biāo)項目信息庫，跟蹤項目進(jìn)展，協(xié)調(diào)解決項目中的問題。4.技術(shù)咨詢部為招標(biāo)項目提供技術(shù)支持和咨詢服務(wù)，協(xié)助編制技術(shù)規(guī)格書、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。對投標(biāo)文件中的技術(shù)方案進(jìn)行評審，提供專業(yè)意見。5.法務(wù)合規(guī)部審核招標(biāo)文件、合同等法律文件，確保合法合規(guī)。處理招標(biāo)過程中的法律糾紛，提供法律風(fēng)險防范建議。開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工法律意識和合規(guī)水平。6.財務(wù)部負(fù)責(zé)招標(biāo)項目的財務(wù)管理，包括預(yù)算編制、費用核算、資金收付等。對招標(biāo)項目成本進(jìn)行控制和分析，提供財務(wù)決策支持。7.行政部負(fù)責(zé)公司日常行政事務(wù)，包括人員招聘、培訓(xùn)、績效考核、辦公設(shè)施管理等。協(xié)助招標(biāo)業(yè)務(wù)部做好開標(biāo)評標(biāo)場地安排、會議組織等后勤保障工作。三、招標(biāo)業(yè)務(wù)流程控制（一）項目承接1.市場拓展人員通過多種渠道獲取招標(biāo)項目信息，進(jìn)行初步篩選和分析。2.對潛在項目進(jìn)行盡職調(diào)查，了解招標(biāo)人背景、項目需求、預(yù)算情況等，評估項目風(fēng)險。3.符合承接條件的項目，由招標(biāo)業(yè)務(wù)部填寫項目承接申請表，提交公司管理層審批。4.經(jīng)審批同意承接的項目，簽訂項目承接協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。（二）招標(biāo)文件編制1.成立招標(biāo)文件編制小組，成員包括招標(biāo)業(yè)務(wù)人員、技術(shù)專家、法務(wù)人員等。2.編制小組根據(jù)項目需求和招標(biāo)人要求，制定招標(biāo)文件編制計劃。3.收集、整理相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等資料，作為編制依據(jù)。4.詳細(xì)編寫招標(biāo)文件，包括招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款、技術(shù)規(guī)格書等內(nèi)容。5.招標(biāo)文件初稿完成后，進(jìn)行內(nèi)部審核，重點審核內(nèi)容完整性、準(zhǔn)確性、合法性、公正性等，根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善。6.邀請招標(biāo)人、潛在投標(biāo)人等相關(guān)方對招標(biāo)文件進(jìn)行意見征求，根據(jù)反饋意見進(jìn)一步優(yōu)化。7.最終確定的招標(biāo)文件報公司管理層審批，審批通過后加蓋公司公章發(fā)布。（三）招標(biāo)公告發(fā)布1.根據(jù)招標(biāo)項目特點和要求，選擇合適的招標(biāo)公告發(fā)布媒介，如中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺、省級公共資源交易平臺等。2.按照規(guī)定格式和內(nèi)容編制招標(biāo)公告，確保公告信息準(zhǔn)確、完整、清晰。3.在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)布招標(biāo)公告，同時記錄公告發(fā)布時間、媒介、內(nèi)容等信息。4.對潛在投標(biāo)人的報名情況進(jìn)行跟蹤，及時解答投標(biāo)人的疑問。（四）資格預(yù)審（如有）1.根據(jù)招標(biāo)項目需要，編制資格預(yù)審文件，明確資格預(yù)審條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法。2.發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請潛在投標(biāo)人報名參加資格預(yù)審。3.對報名的潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、財務(wù)狀況、信譽(yù)等。4.組建資格審查小組，成員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗，審查過程應(yīng)客觀公正。5.根據(jù)資格審查結(jié)果，確定合格投標(biāo)人名單，并向其發(fā)出資格預(yù)審合格通知書。（五）開標(biāo)1.按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間、地點組織開標(biāo)會議。2.開標(biāo)前，檢查開標(biāo)場地、設(shè)備等準(zhǔn)備情況，確保開標(biāo)工作順利進(jìn)行。3.開標(biāo)時，由招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)主持，宣布開標(biāo)紀(jì)律，公布投標(biāo)人名單、投標(biāo)文件密封情況等。4.按照規(guī)定程序開啟投標(biāo)文件，宣讀投標(biāo)人名稱及投標(biāo)報價、工期、質(zhì)量等主要內(nèi)容，并記錄在案。5.開標(biāo)過程應(yīng)進(jìn)行全程錄像或錄音，并存檔備查。（六）評標(biāo)1.組建評標(biāo)委員會。評標(biāo)委員會由招標(biāo)人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。專家應(yīng)從省級以上人民政府有關(guān)部門提供的專家名冊或者招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的專家?guī)靸?nèi)的相關(guān)專業(yè)的專家名單中隨機(jī)抽取確定。2.向評標(biāo)委員會提供招標(biāo)文件、評標(biāo)辦法、投標(biāo)文件等資料，組織評標(biāo)委員會熟悉評標(biāo)規(guī)則和要求。3.評標(biāo)委員會按照評標(biāo)辦法對投標(biāo)文件進(jìn)行評審，評審過程中可要求投標(biāo)人對投標(biāo)文件進(jìn)行澄清或說明。4.評標(biāo)委員會成員應(yīng)獨立評審，客觀公正地填寫評標(biāo)意見和推薦中標(biāo)候選人名單。5.對評標(biāo)過程進(jìn)行監(jiān)督，確保評標(biāo)活動合法合規(guī)、公正公平。（七）定標(biāo)1.招標(biāo)人根據(jù)評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人名單，按照規(guī)定程序確定中標(biāo)人。2.中標(biāo)人確定后，向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。3.中標(biāo)通知書發(fā)出后，招標(biāo)人與中標(biāo)人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)簽訂合同。合同簽訂前，由法務(wù)合規(guī)部對合同條款進(jìn)行審核，確保合同合法合規(guī)。（八）項目后續(xù)管理1.招標(biāo)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)跟蹤項目合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決項目實施過程中的問題。2.定期對項目進(jìn)行回訪，了解招標(biāo)人對項目及公司服務(wù)滿意度，收集反饋意見。3.對項目資料進(jìn)行整理歸檔，包括招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評標(biāo)報告、合同等，建立項目檔案庫，以便查詢和追溯。四、風(fēng)險管理與控制（一）風(fēng)險識別與評估1.建立風(fēng)險識別機(jī)制，定期對招標(biāo)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行風(fēng)險排查，識別可能存在的風(fēng)險因素，如法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、道德風(fēng)險等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級和影響程度。3.繪制風(fēng)險矩陣圖，直觀展示風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，為風(fēng)險應(yīng)對提供依據(jù)。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.法律風(fēng)險應(yīng)對加強(qiáng)法務(wù)合規(guī)培訓(xùn)，提高員工法律意識，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)要求。重大法律事項及時咨詢專業(yè)律師意見，并進(jìn)行法律論證。建立法律糾紛應(yīng)急預(yù)案，及時妥善處理法律糾紛。2.市場風(fēng)險應(yīng)對關(guān)注市場動態(tài)和競爭對手情況，及時調(diào)整市場策略。通過多元化業(yè)務(wù)拓展，降低對單一市場或項目的依賴。開展市場調(diào)研，預(yù)測市場變化趨勢，提前做好應(yīng)對準(zhǔn)備。3.操作風(fēng)險應(yīng)對完善業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)和操作要求，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)能力和操作水平，減少因操作失誤導(dǎo)致的風(fēng)險。建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，對關(guān)鍵業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正異常情況。4.道德風(fēng)險應(yīng)對加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，培育員工誠實守信、廉潔奉公的價值觀。建立健全員工職業(yè)道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則，加強(qiáng)監(jiān)督考核。對違規(guī)違紀(jì)行為嚴(yán)肅處理，形成良好的內(nèi)部風(fēng)氣。五、信息與溝通（一）信息系統(tǒng)建設(shè)1.建立完善的招標(biāo)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)，涵蓋項目管理、客戶管理、文件管理、流程審批等功能模塊。2.確保信息系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性和可靠性，定期進(jìn)行維護(hù)和升級，防止信息泄露和系統(tǒng)故障。3.信息系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)功能，保障數(shù)據(jù)的完整性和可用性。（二）信息傳遞與共享1.明確公司內(nèi)部各部門之間信息傳遞的流程和方式，確保信息及時、準(zhǔn)確傳遞。2.建立定期的信息溝通會議制度，如項目進(jìn)度匯報會、風(fēng)險分析會等，加強(qiáng)部門之間的溝通協(xié)作。3.利用信息系統(tǒng)實現(xiàn)項目信息的共享，方便各部門隨時查詢項目進(jìn)展情況、文件資料等。4.及時向招標(biāo)人、監(jiān)管部門等外部相關(guān)方傳遞招標(biāo)項目信息，保持良好的溝通與合作。六、內(nèi)部監(jiān)督與評價（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制1.設(shè)立獨立的內(nèi)部監(jiān)督部門或崗位，負(fù)責(zé)對公司招標(biāo)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。2.制定內(nèi)部監(jiān)督計劃和工作流程，明確監(jiān)督內(nèi)容、方法和頻率。3.監(jiān)督人員應(yīng)定期對招標(biāo)項目進(jìn)行實地檢查，查閱相關(guān)文件資料，核實業(yè)務(wù)操作是否符合制度規(guī)定。4.建立舉報投訴機(jī)制，鼓勵員工和外部相關(guān)方對違規(guī)行為進(jìn)行舉報，對舉報信息及時進(jìn)行調(diào)查處理。（二）內(nèi)部評價1.定期開展內(nèi)部審計工作，對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行全面審計評價。2.內(nèi)部審計部門應(yīng)制定審計方案，