PAGE護(hù)照自助通關(guān)內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司/組織內(nèi)部護(hù)照自助通關(guān)業(yè)務(wù)的操作流程，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，確保護(hù)照自助通關(guān)工作的安全、高效、有序運(yùn)行，保護(hù)公司/組織及相關(guān)人員的合法權(quán)益，符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部涉及護(hù)照自助通關(guān)業(yè)務(wù)的所有部門、崗位及人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家關(guān)于出入境管理的法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保護(hù)照自助通關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)開展。2.安全性原則：強(qiáng)化安全意識(shí)，采取有效措施保障護(hù)照信息安全、人員通關(guān)安全，防止出現(xiàn)信息泄露、冒用等安全事故。3.準(zhǔn)確性原則：確保護(hù)照自助通關(guān)系統(tǒng)錄入信息準(zhǔn)確無(wú)誤，避免因信息錯(cuò)誤導(dǎo)致通關(guān)受阻或其他問(wèn)題。4.高效性原則：優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高護(hù)照自助通關(guān)效率，減少旅客通關(guān)等待時(shí)間，提升服務(wù)質(zhì)量。二、職責(zé)分工（一）管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善護(hù)照自助通關(guān)內(nèi)控制度，并監(jiān)督制度的執(zhí)行情況。2.協(xié)調(diào)與外部相關(guān)部門（如出入境管理部門等）的溝通與合作，及時(shí)了解政策法規(guī)變化，確保公司/組織的護(hù)照自助通關(guān)業(yè)務(wù)符合要求。3.對(duì)護(hù)照自助通關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行整體規(guī)劃和資源配置，保障系統(tǒng)設(shè)備的正常運(yùn)行和維護(hù)。（二）技術(shù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)護(hù)照自助通關(guān)系統(tǒng)的建設(shè)、升級(jí)和維護(hù)，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性和兼容性。2.對(duì)系統(tǒng)操作權(quán)限進(jìn)行合理設(shè)置和管理，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)和操作。3.及時(shí)處理系統(tǒng)故障和技術(shù)問(wèn)題，保障護(hù)照自助通關(guān)業(yè)務(wù)的正常開展。（三）業(yè)務(wù)操作部門職責(zé)1.按照規(guī)定流程辦理護(hù)照自助通關(guān)業(yè)務(wù)，包括旅客信息采集、審核、驗(yàn)證等工作。2.對(duì)護(hù)照自助通關(guān)設(shè)備進(jìn)行日常使用和維護(hù)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告。3.配合管理部門和技術(shù)部門開展相關(guān)培訓(xùn)和應(yīng)急演練工作。（四）監(jiān)督檢查部門職責(zé)1.定期對(duì)護(hù)照自助通關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.受理對(duì)護(hù)照自助通關(guān)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)，并進(jìn)行調(diào)查處理。3.根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果，提出改進(jìn)建議和措施，促進(jìn)制度的不斷完善。三、護(hù)照自助通關(guān)業(yè)務(wù)流程（一）旅客信息采集1.旅客在自助通關(guān)設(shè)備前，首先需要刷取本人護(hù)照。2.系統(tǒng)自動(dòng)讀取護(hù)照芯片中的基本信息，如姓名、出生日期、護(hù)照號(hào)碼等，并與旅客現(xiàn)場(chǎng)提供的信息進(jìn)行核對(duì)。3.采集旅客的面部圖像、指紋等生物特征信息，確保采集的信息清晰、準(zhǔn)確。（二）信息審核1.業(yè)務(wù)操作部門工作人員對(duì)采集到的旅客信息進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)檢查信息的完整性、準(zhǔn)確性和一致性。2.將審核通過(guò)的旅客信息發(fā)送至系統(tǒng)后臺(tái)，由系統(tǒng)進(jìn)行進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和比對(duì)。3.對(duì)于存在疑問(wèn)或風(fēng)險(xiǎn)較高的旅客信息，系統(tǒng)自動(dòng)提示，業(yè)務(wù)操作部門工作人員進(jìn)行人工核查，必要時(shí)可與旅客進(jìn)行溝通確認(rèn)。（三）自助通關(guān)驗(yàn)證1.旅客在自助通關(guān)設(shè)備上完成信息采集和審核后，根據(jù)設(shè)備提示進(jìn)行自助通關(guān)驗(yàn)證。2.設(shè)備通過(guò)讀取護(hù)照芯片信息、比對(duì)生物特征信息等方式，對(duì)旅客身份進(jìn)行快速驗(yàn)證。3.驗(yàn)證通過(guò)后，旅客可順利通過(guò)自助通關(guān)通道；驗(yàn)證不通過(guò)的，設(shè)備發(fā)出提示信號(hào)，業(yè)務(wù)操作部門工作人員引導(dǎo)旅客至人工查驗(yàn)通道進(jìn)行進(jìn)一步檢查。（四）數(shù)據(jù)記錄與存儲(chǔ)1.系統(tǒng)對(duì)每一次護(hù)照自助通關(guān)業(yè)務(wù)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括旅客信息、通關(guān)時(shí)間、驗(yàn)證結(jié)果等。2.數(shù)據(jù)記錄應(yīng)按照規(guī)定的格式和存儲(chǔ)期限進(jìn)行保存，以便后續(xù)查詢、統(tǒng)計(jì)和審計(jì)使用。3.定期對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。四、風(fēng)險(xiǎn)防控（一）信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控1.加強(qiáng)護(hù)照自助通關(guān)系統(tǒng)的安全防護(hù)措施，采用防火墻、加密技術(shù)等手段，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和信息泄露。2.嚴(yán)格限制系統(tǒng)操作權(quán)限，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)和操作相關(guān)信息。3.定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全漏洞掃描和修復(fù)，及時(shí)更新系統(tǒng)安全補(bǔ)丁。4.對(duì)涉及護(hù)照信息的工作人員進(jìn)行背景審查和安全培訓(xùn)，簽訂保密協(xié)議，防止內(nèi)部人員泄露信息。（二）通關(guān)準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)防控1.定期對(duì)護(hù)照自助通關(guān)設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，確保設(shè)備讀取信息的準(zhǔn)確性。2.加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作部門工作人員的培訓(xùn)，提高信息審核能力和水平，減少因人為失誤導(dǎo)致的通關(guān)錯(cuò)誤。3.建立信息反饋機(jī)制，對(duì)于通關(guān)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行分析和總結(jié)，不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和系統(tǒng)設(shè)置。（三）應(yīng)急處理風(fēng)險(xiǎn)防控1.制定完善的護(hù)照自助通關(guān)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和各部門職責(zé)。2.定期組織應(yīng)急演練，提高工作人員應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。3.確保應(yīng)急物資和設(shè)備的充足儲(chǔ)備，如備用設(shè)備、應(yīng)急電源等，保障在緊急情況下能夠正常開展工作。五、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.管理部門負(fù)責(zé)組織制定護(hù)照自助通關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，定期對(duì)相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)操作、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面，確保工作人員熟悉業(yè)務(wù)要求和操作規(guī)范。3.采用多樣化的培訓(xùn)方式，如集中授課、現(xiàn)場(chǎng)演示、模擬操作等，提高培訓(xùn)效果。4.對(duì)新入職或崗位變動(dòng)的工作人員進(jìn)行專門的崗前培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后方可上崗。（二）宣傳1.制作宣傳資料，向旅客宣傳護(hù)照自助通關(guān)的優(yōu)勢(shì)、流程和注意事項(xiàng)，提高旅客對(duì)自助通關(guān)業(yè)務(wù)的認(rèn)知度和接受度。2.在通關(guān)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置明顯的宣傳標(biāo)識(shí)和引導(dǎo)提示，方便旅客順利辦理自助通關(guān)業(yè)務(wù)。3.利用公司/組織官方網(wǎng)站、社交媒體等渠道發(fā)布護(hù)照自助通關(guān)相關(guān)信息，擴(kuò)大宣傳范圍。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.監(jiān)督檢查部門定期對(duì)護(hù)照自助通關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面檢查，檢查內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、信息安全管理等方面。2.采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。3.建立監(jiān)督檢查檔案，記錄每次檢查的情況和結(jié)果，為后續(xù)考核提供依據(jù)。（二）考核評(píng)價(jià)1.制定護(hù)照自助通關(guān)業(yè)務(wù)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)各部門和工作人員的工作表現(xiàn)進(jìn)行量化考核。2.考核內(nèi)容包括業(yè)務(wù)辦理準(zhǔn)確性、效率、服務(wù)質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤。3.定期對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行通報(bào)，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在問(wèn)題的