PAGE民族政府采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為了加強(qiáng)民族地區(qū)政府采購(gòu)內(nèi)部控制管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)資金使用效益，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)廉政建設(shè)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及其實(shí)施條例等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本地區(qū)各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織使用財(cái)政性資金進(jìn)行的政府采購(gòu)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.效益性原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，追求采購(gòu)資金使用效益最大化。3.公正性原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)公平、公正地對(duì)待所有參與供應(yīng)商，不得偏袒或歧視。4.公開(kāi)性原則：采購(gòu)信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向社會(huì)公開(kāi)，接受公眾監(jiān)督。5.內(nèi)部控制原則：建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)防控。二、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各采購(gòu)單位應(yīng)根據(jù)本單位事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和工作需要，科學(xué)合理地編制政府采購(gòu)預(yù)算。2.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、金額等詳細(xì)內(nèi)容，并按照財(cái)政部門要求的格式和時(shí)間報(bào)送。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)單位應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，不得擅自調(diào)整或變更。2.因特殊情況確需調(diào)整采購(gòu)預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序報(bào)經(jīng)財(cái)政部門批準(zhǔn)。（三）預(yù)算監(jiān)督1.財(cái)政部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)單位采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保預(yù)算嚴(yán)格執(zhí)行。2.采購(gòu)單位應(yīng)定期對(duì)本單位采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。三、采購(gòu)需求管理（一）需求調(diào)研1.采購(gòu)單位應(yīng)在采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施前，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的需求進(jìn)行充分調(diào)研，了解市場(chǎng)供應(yīng)情況和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2.調(diào)研內(nèi)容包括但不限于采購(gòu)項(xiàng)目的功能、性能、質(zhì)量、服務(wù)等方面的要求。（二）需求論證1.對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)單位應(yīng)組織相關(guān)專家進(jìn)行需求論證。2.需求論證報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目背景、需求分析、技術(shù)方案、預(yù)算合理性等內(nèi)容。（三）需求文件編制1.采購(gòu)單位應(yīng)根據(jù)需求調(diào)研和論證結(jié)果，編制詳細(xì)的采購(gòu)需求文件。2.采購(gòu)需求文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保采購(gòu)項(xiàng)目的質(zhì)量和性能符合要求。四、采購(gòu)方式選擇與審批（一）采購(gòu)方式1.政府采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、詢價(jià)、單一來(lái)源采購(gòu)等。2.采購(gòu)單位應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，選擇合適的采購(gòu)方式。（二）方式審批1.采用公開(kāi)招標(biāo)以外采購(gòu)方式的，采購(gòu)單位應(yīng)按照規(guī)定程序報(bào)經(jīng)財(cái)政部門批準(zhǔn)。2.申請(qǐng)審批時(shí)，應(yīng)提交采購(gòu)方式申請(qǐng)報(bào)告、采購(gòu)需求文件、專家論證意見(jiàn)等相關(guān)材料。（三）方式變更1.在采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中，因特殊情況需要變更采購(gòu)方式的，采購(gòu)單位應(yīng)按照規(guī)定程序重新報(bào)經(jīng)財(cái)政部門批準(zhǔn)。2.變更采購(gòu)方式的申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)說(shuō)明變更原因、變更后的采購(gòu)方式及相關(guān)依據(jù)等內(nèi)容。五、采購(gòu)文件管理（一）采購(gòu)文件編制1.采購(gòu)單位應(yīng)根據(jù)采購(gòu)方式和采購(gòu)需求，編制相應(yīng)的采購(gòu)文件。2.采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)公告、采購(gòu)邀請(qǐng)書、采購(gòu)需求文件、采購(gòu)文件格式、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同文本等內(nèi)容。（二）采購(gòu)文件審核1.采購(gòu)單位應(yīng)組織內(nèi)部相關(guān)人員對(duì)采購(gòu)文件進(jìn)行審核，確保文件內(nèi)容合法合規(guī)、完整準(zhǔn)確。2.審核內(nèi)容包括采購(gòu)文件的格式、條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等是否符合法律法規(guī)和政策要求。（三）采購(gòu)文件發(fā)放1.采購(gòu)單位應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間和方式向潛在供應(yīng)商發(fā)放采購(gòu)文件。2.發(fā)放采購(gòu)文件時(shí)，應(yīng)做好記錄，確保發(fā)放過(guò)程的規(guī)范和可追溯。（四）采購(gòu)文件保存1.采購(gòu)單位應(yīng)妥善保存采購(gòu)文件，保存期限按照法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。2.保存的采購(gòu)文件應(yīng)包括紙質(zhì)文件和電子文件，確保文件完整、安全。六、采購(gòu)活動(dòng)組織與實(shí)施（一）采購(gòu)活動(dòng)準(zhǔn)備1.采購(gòu)單位應(yīng)成立采購(gòu)項(xiàng)目組織實(shí)施小組，負(fù)責(zé)采購(gòu)活動(dòng)的具體組織和實(shí)施。2.組織實(shí)施小組應(yīng)明確成員職責(zé)，制定采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施方案，確保采購(gòu)活動(dòng)順利進(jìn)行。（二）采購(gòu)信息發(fā)布1.采購(gòu)單位應(yīng)按照規(guī)定在指定媒體上發(fā)布采購(gòu)信息，包括采購(gòu)公告、中標(biāo)成交公告等。2.采購(gòu)信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或虛假披露。（三）供應(yīng)商資格審查1.采購(gòu)單位應(yīng)按照采購(gòu)文件規(guī)定的資格條件，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格審查。2.資格審查應(yīng)包括供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)情況、信用記錄等方面的內(nèi)容。（四）采購(gòu)評(píng)審1.采購(gòu)單位應(yīng)按照采購(gòu)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，組織評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審。2.評(píng)審委員會(huì)應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，對(duì)供應(yīng)商的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審和比較。（五）中標(biāo)成交確定1.采購(gòu)單位應(yīng)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)的評(píng)審結(jié)果，確定中標(biāo)成交供應(yīng)商。2.中標(biāo)成交供應(yīng)商確定后，采購(gòu)單位應(yīng)及時(shí)向中標(biāo)成交供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)成交通知書，并同時(shí)發(fā)布中標(biāo)成交公告。（六）采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)單位應(yīng)在中標(biāo)成交通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，與中標(biāo)成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。2.采購(gòu)合同應(yīng)按照采購(gòu)文件和中標(biāo)成交供應(yīng)商投標(biāo)文件的內(nèi)容簽訂，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。七、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.采購(gòu)合同簽訂前，采購(gòu)單位應(yīng)組織內(nèi)部相關(guān)人員對(duì)合同條款進(jìn)行審核，確保合同合法合規(guī)、公平合理。2.審核內(nèi)容包括合同的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、履行期限、違約責(zé)任等方面的條款。（二）合同履行1.采購(gòu)單位和供應(yīng)商應(yīng)按照采購(gòu)合同約定履行各自的義務(wù)，確保合同順利履行。2.采購(gòu)單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同履行情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（三）合同變更1.在采購(gòu)合同履行過(guò)程中，因特殊情況需要變更合同的，采購(gòu)單位和供應(yīng)商應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、原因、雙方的權(quán)利和義務(wù)等，并按照規(guī)定程序報(bào)經(jīng)財(cái)政部門備案。（四）合同驗(yàn)收1.采購(gòu)項(xiàng)目完成后，采購(gòu)單位應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)組織驗(yàn)收。2.驗(yàn)收應(yīng)包括對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、性能、服務(wù)等方面的檢查和評(píng)估。（五）合同付款1.采購(gòu)單位應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的付款方式和時(shí)間向供應(yīng)商支付采購(gòu)資金。2.付款前，采購(gòu)單位應(yīng)審核供應(yīng)商提交的發(fā)票等相關(guān)憑證，確保付款依據(jù)合法合規(guī)。八、采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)1.建立采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行率、采購(gòu)質(zhì)量、采購(gòu)效率、采購(gòu)成本節(jié)約率、供應(yīng)商滿意度等指標(biāo)。2.評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)科學(xué)合理、客觀公正，能夠全面反映采購(gòu)活動(dòng)的績(jī)效情況。（二）評(píng)價(jià)方法1.采用定量與定性相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法，對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。2.定量評(píng)價(jià)可通過(guò)數(shù)據(jù)分析等方式進(jìn)行，定性評(píng)價(jià)可通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、專家評(píng)審等方式進(jìn)行。（三）評(píng)價(jià)周期1.采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)周期分為年度評(píng)價(jià)和項(xiàng)目評(píng)價(jià)。2.年度評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)全年采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，項(xiàng)目評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)單個(gè)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)。（四）評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用1.根據(jù)采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，不斷提高采購(gòu)管理水平。2.將采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)采購(gòu)單位和相關(guān)人員考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。九、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.財(cái)政部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督檢查，定期或不定期對(duì)采購(gòu)單位的采購(gòu)行為進(jìn)行檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行、采購(gòu)方式選擇、采購(gòu)文件編制、采購(gòu)活動(dòng)組織實(shí)施、采購(gòu)合同管理、采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)等方面。（二）投訴處理1.供應(yīng)商對(duì)采購(gòu)活動(dòng)有異議的，可以向采購(gòu)單位或財(cái)政部門提出投訴。2.采購(gòu)單位或財(cái)政部門應(yīng)按照規(guī)定程序受