PAGE小學源頭治理內(nèi)控制度一、總則（一）目的本內(nèi)控制度旨在加強小學管理，規(guī)范學校各項工作流程，從源頭預防和治理各類風險，確保學校教育教學活動的順利開展，保障師生權益，提高學校管理水平和教育質(zhì)量，促進學?？沙掷m(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于本校全體教職工、學生以及涉及學校管理的各類活動和事項。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關法律法規(guī)，如《中華人民共和國教育法》《中華人民共和國教師法》《中華人民共和國未成年人保護法》等，以及教育行業(yè)的相關標準和規(guī)范制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和教育政策，確保學校各項工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋學校管理的各個方面，包括教學管理、財務管理、人事管理、資產(chǎn)管理等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設置崗位、明確職責權限、規(guī)范工作流程，使各項業(yè)務活動在相互制約的環(huán)境下運行，防止權力濫用。4.適應性原則：根據(jù)學校發(fā)展的不同階段和實際情況，適時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權衡控制成本與控制效益，以適當?shù)目刂瞥杀緦崿F(xiàn)最佳的控制效果。二、組織架構與職責分工（一）學校管理層1.校長全面負責學校的管理工作，是學校內(nèi)部控制的第一責任人。制定學校發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，審批學校重要決策和規(guī)章制度。監(jiān)督學校各部門的工作執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負責。2.副校長協(xié)助校長開展工作，分管學校的教學、德育、后勤等具體工作。負責組織實施分管領域的內(nèi)部控制制度，定期檢查和評估執(zhí)行情況。向校長報告分管工作中的重大事項和風險情況，提出改進建議。（二）職能部門1.教務處負責學校教學計劃的制定與實施，組織教學活動，管理教師教學工作。審核教師教學任務安排，監(jiān)督教學質(zhì)量，組織教學評價和考試工作。負責教材、教具的采購與管理，確保教學資源的及時供應。2.德育處制定學校德育工作計劃，組織開展學生思想政治教育、品德教育和心理健康教育。管理學生日常行為規(guī)范，處理學生違紀事件，維護校園秩序。組織開展家校合作活動，促進學校與家庭的溝通與協(xié)作。3.總務處負責學校的財務管理、資產(chǎn)管理和后勤保障工作。編制學校年度預算，執(zhí)行財務審批制度，監(jiān)控財務收支情況。管理學校固定資產(chǎn)和物資采購，保障學校教學、生活設施的正常運行。負責校園安全保衛(wèi)、環(huán)境衛(wèi)生、綠化美化等工作。4.人事處負責學校教職工的招聘、錄用、考核、晉升、獎懲等人事管理工作。組織教師培訓和專業(yè)發(fā)展活動，提高教師隊伍素質(zhì)。管理教職工工資福利、社會保險等工作，維護教職工合法權益。（三）崗位職責1.各部門負責人負責本部門的日常管理工作，組織實施部門內(nèi)的內(nèi)部控制制度。制定部門工作計劃和目標，合理安排人員分工，確保各項工作任務的完成。定期向?qū)W校管理層匯報部門工作進展情況，及時解決工作中出現(xiàn)的問題。2.普通教職工遵守學校各項規(guī)章制度，按照崗位職責要求認真履行工作任務。積極參與學校內(nèi)部控制活動，及時反饋工作中的問題和建議。配合學校各部門的工作安排和協(xié)調(diào)，共同維護學校正常的教育教學秩序。三、教學管理內(nèi)部控制（一）教學計劃制定與執(zhí)行1.教務處應根據(jù)國家課程標準和學校實際情況，制定學年、學期教學計劃。教學計劃應明確教學目標、教學內(nèi)容、教學進度、教學方法和教學評價等要求。2.各學科教師應按照教學計劃組織教學活動，不得擅自調(diào)整教學內(nèi)容和進度。如需調(diào)整，應提前向教務處提出申請，經(jīng)批準后方可實施。3.教務處定期對教學計劃的執(zhí)行情況進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決教學過程中存在的問題。（二）教學質(zhì)量監(jiān)控1.建立教學質(zhì)量監(jiān)控體系，通過課堂教學檢查、學生評教、教學成果評價等方式，對教學質(zhì)量進行全面監(jiān)控。2.教務處定期組織課堂教學檢查，檢查內(nèi)容包括教師教學準備、教學過程、教學方法、教學效果等方面。對發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋給教師，并督促其整改。3.開展學生評教活動，每學期末組織學生對教師的教學質(zhì)量進行評價。評價結果作為教師績效考核和職稱評定的重要依據(jù)。4.鼓勵教師開展教學研究和教學改革，總結教學經(jīng)驗，推廣優(yōu)秀教學成果。對在教學質(zhì)量方面表現(xiàn)突出的教師給予表彰和獎勵。（三）教材與教具管理1.教務處負責教材的選用和征訂工作。教材選用應遵循國家教育部門的相關規(guī)定，優(yōu)先選用經(jīng)教育部審定通過的教材。2.建立教材采購審批制度，嚴格控制教材采購成本。教材采購應通過正規(guī)渠道進行，確保教材質(zhì)量。3.總務處負責教具的采購、保管和發(fā)放工作。教具采購應按照學校教學需求進行，采購過程應公開透明，確保教具質(zhì)量符合要求。4.定期對教材和教具進行盤點清查，確保賬實相符。對損壞或過期的教材和教具及時進行處理。四、財務管理內(nèi)部控制（一）預算管理1.總務處應按照國家有關規(guī)定和學校發(fā)展規(guī)劃，編制年度預算。預算編制應遵循“量入為出、收支平衡”的原則，確保預算的科學性和合理性。2.預算編制過程中，應廣泛征求各部門意見，進行充分的論證和審核。預算草案經(jīng)學校管理層審議通過后，報上級主管部門審批。3.嚴格執(zhí)行預算，不得隨意調(diào)整預算項目和金額。如遇特殊情況需要調(diào)整預算，應按照規(guī)定的程序進行審批。4.定期對預算執(zhí)行情況進行分析和評估。對預算執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題及時采取措施加以解決，確保預算目標的實現(xiàn)。（二）收入管理1.學校各項收入應嚴格按照國家規(guī)定的收費項目和標準收取，不得擅自增加收費項目或提高收費標準。2.建立收費公示制度，在學校顯著位置公示收費項目和標準。收費時應開具合法有效的票據(jù)，確保收入及時足額入賬。3.加強對學校各類收入的管理，嚴禁截留、挪用、坐支收入。對收入來源進行定期核對，確保收入的真實性和合法性。（三）支出管理1.建立健全支出審批制度，明確審批流程和審批權限。各項支出應按照規(guī)定的審批程序進行審批，未經(jīng)審批不得支出。2.嚴格控制支出范圍和標準，確保支出合理合規(guī)。支出應符合學校的教學和管理需要，不得用于與學校無關的支出。3.加強對支出的審核，審核內(nèi)容包括發(fā)票的真實性、合法性、完整性，支出事項的合理性等。對不符合規(guī)定的支出予以拒絕報銷。4.定期對學校支出情況進行統(tǒng)計和分析，及時發(fā)現(xiàn)和糾正支出管理中存在的問題。（四）資產(chǎn)管理1.總務處負責學校固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)的管理。建立資產(chǎn)管理制度，明確資產(chǎn)的購置、驗收、保管、使用、處置等環(huán)節(jié)的管理要求。2.定期對學校資產(chǎn)進行清查盤點，確保賬實相符。對清查中發(fā)現(xiàn)的盤盈、盤虧、毀損等情況及時進行處理，并調(diào)整資產(chǎn)賬目。3.加強對學校資產(chǎn)的日常管理，做好資產(chǎn)的維護和保養(yǎng)工作，提高資產(chǎn)使用效益。對閑置資產(chǎn)應及時進行調(diào)劑或處置，避免資產(chǎn)浪費。4.嚴格控制資產(chǎn)購置，按照規(guī)定的審批程序進行資產(chǎn)采購。資產(chǎn)采購應遵循公開、公平、公正的原則，確保資產(chǎn)質(zhì)量和性價比。五、人事管理內(nèi)部控制（一）人員招聘與錄用1.人事處根據(jù)學校崗位需求，制定人員招聘計劃。招聘計劃應明確招聘崗位、招聘條件、招聘程序等內(nèi)容。2.招聘過程應遵循公開、公平、公正的原則，通過發(fā)布招聘信息、資格審查、筆試、面試、體檢等環(huán)節(jié)，選拔優(yōu)秀人才。3.對擬錄用人員進行公示，公示無異議后辦理錄用手續(xù)。錄用人員應簽訂勞動合同，明確雙方的權利和義務。（二）績效考核與評價1.建立教職工績效考核制度，制定科學合理的績效考核指標和評價標準?？冃Э己藨w德、能、勤、績、廉等方面，重點考核工作業(yè)績。2.定期組織教職工績效考核，考核結果作為教職工薪酬調(diào)整、晉升、獎懲等的重要依據(jù)。3.加強對績效考核結果的反饋和溝通，幫助教職工了解自己的工作表現(xiàn)和存在的問題，促進其改進工作。（三）培訓與發(fā)展1.人事處應根據(jù)學校發(fā)展需求和教師專業(yè)成長需要，制定教師培訓計劃。培訓計劃應包括培訓目標、培訓內(nèi)容、培訓方式、培訓時間等。2.組織開展各類教師培訓活動，如校本培訓、外出培訓、學術交流等，提高教師的業(yè)務水平和綜合素質(zhì)。3.鼓勵教師參加學歷提升、職稱評定等專業(yè)發(fā)展活動，為教師提供必要的支持和幫助。（四）薪酬福利管理1.人事處按照國家有關規(guī)定和學校薪酬制度，核算教職工工資、獎金、津貼等薪酬待遇。薪酬核算應準確無誤，及時發(fā)放。2.管理教職工社會保險、住房公積金等福利事項，確保教職工的合法權益得到保障。3.定期對學校薪酬福利情況進行統(tǒng)計和分析，根據(jù)學校發(fā)展和市場行情，適時調(diào)整薪酬福利政策。六、學生管理內(nèi)部控制（一）入學與注冊管理1.德育處負責組織新生入學工作，制定入學方案，明確入學流程和要求。2.新生入學時，應提交相關證明材料，學校進行資格審查。審查合格后辦理入學注冊手續(xù)，建立學生學籍檔案。3.加強對學生學籍的管理，及時更新學生學籍信息。對轉(zhuǎn)學、休學、復學等學籍變動情況，應按照規(guī)定的程序進行辦理。（二）日常行為管理1.德育處制定學生日常行為規(guī)范，明確學生在學習、生活、社交等方面的行為準則。2.加強對學生日常行為的監(jiān)督和管理，通過班級管理、值周檢查等方式，及時發(fā)現(xiàn)和糾正學生的不良行為。3.對違反學校紀律的學生，按照規(guī)定的程序進行處理。處理結果應及時通知家長，并做好記錄。（三）心理健康教育1.德育處應重視學生心理健康教育，配備專兼職心理健康教育教師，開設心理健康教育課程。2.建立學生心理健康檔案，定期對學生進行心理健康測評，及時發(fā)現(xiàn)和干預學生的心理問題。3.開展形式多樣的心理健康教育活動，如心理咨詢、心理輔導、心理健康講座等，提高學生的心理素質(zhì)和應對能力。（四）家校合作1.德育處負責組織開展家校合作活動，建立家校溝通機制。通過家長會、家長學校、家訪等形式，加強學校與家庭的聯(lián)系與溝通。2.定期向家長反饋學生在校學習和生活情況，聽取家長的意見和建議。共同促進學生的健康成長。3.鼓勵家長積極參與學校管理和教育活動，形成家校教育合力。七、風險管理與內(nèi)部監(jiān)督（一）風險識別與評估1.學校應建立風險識別與評估機制，定期對學校面臨的各類風險進行識別和評估。風險評估應涵蓋教學、財務、人事、安全等各個方面。2.采用科學合理的風險評估方法，如問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、專家咨詢等，對風險發(fā)生的可能性和影響程度進行評估。3.根據(jù)風險評估結果，確定風險等級，并制定相應的風險應對策略。（二）風險應對措施1.對于高風險事項，應制定專項應對方案，采取有效的風險控制措施，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。2.對于中風險事項，應加強監(jiān)控和管理，定期進行風險評估，及時調(diào)整應對策略。3.對于低風險事項，應保持關注，做好風險預警工作，防止風險升級。（三）內(nèi)部監(jiān)督1.建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，定期對學校內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。內(nèi)部監(jiān)督應涵蓋學校管理的各個環(huán)節(jié)。2.成立內(nèi)部監(jiān)督小組，負責對學校內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行日常監(jiān)督和專項檢查。