PAGE三重一大約談制度不規(guī)范關(guān)于規(guī)范“三重一大”約談制度的管理規(guī)定一、總則1.目的為加強(qiáng)公司治理，規(guī)范決策行為，確保公司重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用（以下簡(jiǎn)稱“三重一大”）的科學(xué)性、民主性和合法性，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，特制定本“三重一大”約談制度。2.適用范圍本制度適用于公司總部及各下屬單位，涵蓋公司各級(jí)管理層及相關(guān)職能部門。3.基本原則依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)政策要求，確?！叭匾淮蟆笔马?xiàng)決策程序合法合規(guī)。民主集中原則：充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛征求意見，在民主討論的基礎(chǔ)上實(shí)行正確的集中，保證決策的科學(xué)性。集體決策原則：“三重一大”事項(xiàng)必須經(jīng)集體研究討論決定，防止個(gè)人或少數(shù)人專斷。公開透明原則：除依法依規(guī)需要保密的事項(xiàng)外，決策過(guò)程和結(jié)果應(yīng)適當(dāng)公開，接受監(jiān)督。二、“三重一大”事項(xiàng)范圍1.重大事項(xiàng)決策公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃的制定與調(diào)整。公司年度經(jīng)營(yíng)方針、目標(biāo)的確定與變更。公司重大改革方案和管理制度的制定、修訂與廢止。公司重要規(guī)章制度的出臺(tái)與修訂，涉及員工切身利益的重大政策調(diào)整。公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、調(diào)整與撤銷。公司重大投資、融資、擔(dān)保、資產(chǎn)處置等事項(xiàng)的決策。公司對(duì)外戰(zhàn)略合作、合資合作、并購(gòu)重組等重大經(jīng)營(yíng)決策。公司安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等涉及重大社會(huì)責(zé)任的事項(xiàng)決策。2.重要干部任免公司總部各部門負(fù)責(zé)人、下屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的選拔任用、輪崗交流、免職、降職等。公司關(guān)鍵崗位人員的招聘、調(diào)配、晉升等重要人事決策。涉及干部獎(jiǎng)懲、考核評(píng)價(jià)等重要人事管理事項(xiàng)。3.重大項(xiàng)目安排公司重大投資項(xiàng)目，包括新建、擴(kuò)建、改建項(xiàng)目，技術(shù)改造項(xiàng)目等。公司重大研發(fā)項(xiàng)目，涉及新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝研發(fā)的關(guān)鍵項(xiàng)目。公司重大采購(gòu)項(xiàng)目，包括大額設(shè)備采購(gòu)、重要物資采購(gòu)等。公司重大工程項(xiàng)目，如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、大型工程承包等。公司重大信息化項(xiàng)目建設(shè)，包括信息系統(tǒng)升級(jí)、新建等。4.大額度資金使用年度預(yù)算內(nèi)單項(xiàng)支出超過(guò)一定金額標(biāo)準(zhǔn)的資金安排，具體金額標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)公司規(guī)模和實(shí)際情況確定。預(yù)算外重大資金支出，包括重大臨時(shí)性投資、捐贈(zèng)等。重大資金借貸、資金拆借業(yè)務(wù)。公司大額資金的調(diào)度與使用決策。三、約談主體與對(duì)象1.約談主體公司黨委（黨組）書記、董事長(zhǎng)：負(fù)責(zé)對(duì)涉及公司全面發(fā)展戰(zhàn)略、重大經(jīng)營(yíng)決策等“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行總體把控和指導(dǎo)約談?？偨?jīng)理：對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)管理中的“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行直接決策和組織約談，協(xié)調(diào)各方意見。其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員：根據(jù)分工，對(duì)分管領(lǐng)域內(nèi)的“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行約談，提供專業(yè)意見和建議。紀(jì)檢監(jiān)察部門：負(fù)責(zé)對(duì)“三重一大”事項(xiàng)決策過(guò)程和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行約談問(wèn)責(zé)。審計(jì)部門：對(duì)“三重一大”事項(xiàng)涉及的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，根據(jù)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行約談提示。2.約談對(duì)象涉及“三重一大”事項(xiàng)的具體承辦部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)工作人員。參與“三重一大”事項(xiàng)決策的相關(guān)專家、顧問(wèn)等。因“三重一大”事項(xiàng)執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題的責(zé)任部門和責(zé)任人。四、約談程序1.約談準(zhǔn)備確定約談事項(xiàng)：根據(jù)“三重一大”事項(xiàng)的進(jìn)展情況和需要溝通、決策的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，由相關(guān)職能部門或領(lǐng)導(dǎo)提出約談需求，明確約談主題、內(nèi)容和對(duì)象。收集資料：約談組織部門收集與約談事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料、數(shù)據(jù)、報(bào)告等，形成約談參考材料，確保約談人員對(duì)約談事項(xiàng)有全面準(zhǔn)確的了解。制定約談提綱：根據(jù)約談事項(xiàng)和目的，制定詳細(xì)的約談提綱，明確約談的問(wèn)題、重點(diǎn)和要求，確保約談過(guò)程有序進(jìn)行。2.約談通知提前[X]個(gè)工作日向約談對(duì)象發(fā)出書面通知，告知約談的時(shí)間、地點(diǎn)、主題、內(nèi)容和要求等，確保約談對(duì)象有足夠時(shí)間準(zhǔn)備。對(duì)于緊急事項(xiàng)的約談，可采用電話、短信等方式通知，但需在約談后及時(shí)補(bǔ)發(fā)書面通知。3.約談實(shí)施約談開場(chǎng)：約談主持人介紹約談目的、背景和參與人員，強(qiáng)調(diào)約談紀(jì)律和要求。情況匯報(bào)：承辦部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員按照約談提綱，詳細(xì)匯報(bào)“三重一大”事項(xiàng)的進(jìn)展情況、存在問(wèn)題、解決方案及下一步計(jì)劃等。詢問(wèn)交流：約談主體針對(duì)匯報(bào)內(nèi)容進(jìn)行詢問(wèn)，與約談對(duì)象進(jìn)行深入交流，了解事項(xiàng)的詳細(xì)情況、各方意見和存在的分歧等。討論決策：根據(jù)交流情況，約談主體組織參會(huì)人員進(jìn)行討論，充分發(fā)表意見和建議，對(duì)“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行分析研究，形成決策意見或提出進(jìn)一步完善的要求。記錄整理：安排專人對(duì)約談過(guò)程進(jìn)行記錄，包括約談時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、約談內(nèi)容、討論結(jié)果等，形成約談?dòng)涗?。約談?dòng)涗洃?yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，經(jīng)約談主持人和記錄人簽字確認(rèn)后存檔。4.約談后續(xù)跟蹤明確責(zé)任：根據(jù)約談決策意見，明確“三重一大”事項(xiàng)的責(zé)任部門和責(zé)任人，確保各項(xiàng)決策任務(wù)得到有效落實(shí)。跟蹤落實(shí)：責(zé)任部門按照約談決策要求，制定具體的工作計(jì)劃和措施，組織實(shí)施“三重一大”事項(xiàng)。相關(guān)職能部門對(duì)事項(xiàng)執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決存在的問(wèn)題。反饋報(bào)告：責(zé)任部門定期向約談組織部門反饋“三重一大”事項(xiàng)執(zhí)行情況，重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告進(jìn)展情況、取得的成效、存在的問(wèn)題及下一步計(jì)劃等。約談組織部門對(duì)反饋情況進(jìn)行分析評(píng)估，必要時(shí)組織再次約談，確保事項(xiàng)順利推進(jìn)。五．約談?dòng)涗浥c存檔1.記錄要求約談?dòng)涗洃?yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確地記錄約談過(guò)程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)，包括約談時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、約談內(nèi)容、討論結(jié)果等。記錄人員應(yīng)客觀、公正地記錄各方發(fā)言，不得加入個(gè)人主觀意見或評(píng)論。對(duì)于重要觀點(diǎn)和意見，應(yīng)逐字逐句記錄。記錄過(guò)程中應(yīng)注意保持約談的嚴(yán)肅性和連續(xù)性，不得隨意中斷或遺漏重要信息。2.存檔管理每次約談結(jié)束后，記錄人員應(yīng)及時(shí)對(duì)約談?dòng)涗涍M(jìn)行整理，確保記錄內(nèi)容清晰、完整。將整理好的約談?dòng)涗洶凑漳甓?、類別進(jìn)行分類歸檔，建立專門的“三重一大”約談?dòng)涗洐n案。檔案應(yīng)妥善保管，便于查閱和追溯。查閱檔案時(shí)，應(yīng)履行相應(yīng)的審批手續(xù)，確保檔案信息的安全和保密。約談?dòng)涗洐n案的保存期限應(yīng)符合公司檔案管理規(guī)定，一般不少于[X]年。六、監(jiān)督與問(wèn)責(zé)1.監(jiān)督檢查紀(jì)檢監(jiān)察部門定期對(duì)“三重一大”約談制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查約談程序是否規(guī)范、決策是否符合規(guī)定、責(zé)任是否落實(shí)到位等。審計(jì)部門在開展審計(jì)工作時(shí)，將“三重一大”事項(xiàng)作為審計(jì)重點(diǎn)內(nèi)容，檢查資金使用、項(xiàng)目實(shí)施等方面是否合規(guī)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出審計(jì)意見和建議。公司內(nèi)部設(shè)立舉報(bào)信箱和舉報(bào)電話，接受員工對(duì)“三重一大”事項(xiàng)決策和執(zhí)行過(guò)程中違規(guī)行為的舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行及時(shí)調(diào)查核實(shí)，依法依規(guī)處理。2.問(wèn)責(zé)機(jī)制對(duì)于違反“三重一大”約談制度，未按規(guī)定程序進(jìn)行決策或執(zhí)行決策不力，導(dǎo)致公司利益受損或造成不良影響的，視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予批評(píng)教育、誡勉談話、黨紀(jì)政紀(jì)處分等問(wèn)責(zé)處理。對(duì)在“三重一大”事項(xiàng)決策過(guò)程中違反法律法規(guī)、公司章程，存在貪污受賄、濫用職權(quán)、玩忽職守等違法違紀(jì)行為的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。建立問(wèn)