PAGE民主決策制度執(zhí)行不規(guī)范一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司民主決策制度建設(shè)，確保公司決策的科學(xué)性、公正性和合法性，提高公司治理水平，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本專項(xiàng)整治文檔，以規(guī)范民主決策制度的執(zhí)行，糾正執(zhí)行過程中存在的不規(guī)范問題。（二）適用范圍本專項(xiàng)整治文檔適用于公司內(nèi)部各級(jí)決策機(jī)構(gòu)及決策事項(xiàng)，包括但不限于董事會(huì)、管理層會(huì)議、重大項(xiàng)目決策、重要人事任免、大額資金使用等涉及公司重大利益和發(fā)展方向的決策活動(dòng)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：民主決策制度的執(zhí)行必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、公司章程以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保決策活動(dòng)合法合規(guī)。2.公開公正原則：決策過程應(yīng)保持公開透明，充分聽取各方意見，保障所有參與決策人員的平等權(quán)利，確保決策結(jié)果公正合理。3.科學(xué)民主原則：運(yùn)用科學(xué)的決策方法和程序，廣泛征求意見，充分發(fā)揚(yáng)民主，集思廣益，提高決策的科學(xué)性和可行性。4.責(zé)任追究原則：對(duì)違反民主決策制度的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，確保制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。二、民主決策制度概述（一）制度內(nèi)容1.決策主體與職責(zé)明確公司各級(jí)決策機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)和權(quán)限，規(guī)定不同決策事項(xiàng)的決策主體。例如，董事會(huì)負(fù)責(zé)公司重大戰(zhàn)略決策、經(jīng)營(yíng)方針制定等；管理層會(huì)議負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理決策的審議和執(zhí)行等。2.決策程序議題提出：明確決策議題的來源渠道，包括管理層提議、部門申請(qǐng)、員工建議等，并規(guī)定議題提出的流程和要求，如需提交詳細(xì)的背景資料、分析報(bào)告等。信息收集與分析：要求對(duì)決策議題相關(guān)的信息進(jìn)行全面收集，包括市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)趨勢(shì)、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)情況等，并進(jìn)行深入分析，為決策提供充分依據(jù)。意見征求：通過多種方式廣泛征求意見，如內(nèi)部公示、部門討論、專家咨詢、員工意見征集等，確保不同層面的意見能夠充分表達(dá)。會(huì)議決策：按照規(guī)定的會(huì)議程序召開決策會(huì)議，參會(huì)人員充分發(fā)表意見，進(jìn)行討論和表決，形成決策結(jié)果。決策執(zhí)行與監(jiān)督：明確決策執(zhí)行的責(zé)任部門和責(zé)任人，對(duì)決策執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)反饋執(zhí)行過程中的問題，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)決策進(jìn)行調(diào)整或完善。3.決策監(jiān)督與評(píng)估建立健全決策監(jiān)督機(jī)制，對(duì)決策過程和結(jié)果進(jìn)行全程監(jiān)督，確保決策符合規(guī)定程序和要求。同時(shí)，定期對(duì)決策效果進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷改進(jìn)決策制度和方法。（二）制度依據(jù)本民主決策制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，如《公司法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等，以及公司章程的有關(guān)規(guī)定制定，確保公司決策活動(dòng)在法律框架內(nèi)進(jìn)行。三、執(zhí)行不規(guī)范問題表現(xiàn)及分析（一）議題提出環(huán)節(jié)1.問題表現(xiàn)議題來源單一，主要依賴管理層提議，缺乏員工和基層部門的主動(dòng)參與，導(dǎo)致部分與基層實(shí)際相關(guān)的問題未能及時(shí)納入決策視野。議題提出缺乏充分的前期調(diào)研和論證，背景資料和分析報(bào)告不完整、不準(zhǔn)確，影響后續(xù)決策的科學(xué)性。2.原因分析溝通渠道不暢，員工和基層部門對(duì)決策議題提出的途徑和方式不了解，缺乏有效的反饋機(jī)制。對(duì)議題提出責(zé)任人的職責(zé)要求不明確，缺乏相應(yīng)的激勵(lì)和約束措施，導(dǎo)致責(zé)任人對(duì)議題提出工作不夠重視。（二）信息收集與分析環(huán)節(jié)1.問題表現(xiàn)信息收集渠道有限，主要集中在內(nèi)部已有的數(shù)據(jù)和報(bào)告，對(duì)外部市場(chǎng)信息、行業(yè)動(dòng)態(tài)等收集不足，信息來源不夠廣泛。信息分析方法簡(jiǎn)單，缺乏專業(yè)的數(shù)據(jù)分析工具和技術(shù)支持，對(duì)信息的深度挖掘和綜合分析不夠，無法為決策提供全面準(zhǔn)確的依據(jù)。2.原因分析信息管理系統(tǒng)不完善，缺乏統(tǒng)一的信息收集和分析平臺(tái)，導(dǎo)致信息分散、重復(fù)勞動(dòng)，降低了信息收集和分析的效率和質(zhì)量。數(shù)據(jù)分析人員專業(yè)能力不足，缺乏相關(guān)培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)，無法運(yùn)用科學(xué)的方法對(duì)信息進(jìn)行有效分析。（三）意見征求環(huán)節(jié)1.問題表現(xiàn)意見征求范圍不廣泛，部分決策事項(xiàng)僅在少數(shù)部門或特定人員范圍內(nèi)征求意見，未能充分聽取廣大員工尤其是利益相關(guān)方的意見。意見反饋機(jī)制不健全，對(duì)征求到的意見缺乏及時(shí)有效的整理、反饋和處理，導(dǎo)致員工參與決策的積極性受挫。2.原因分析對(duì)意見征求的重要性認(rèn)識(shí)不足，認(rèn)為某些決策事項(xiàng)不需要廣泛征求意見，忽視員工的參與權(quán)和知情權(quán)。缺乏明確的意見反饋流程和責(zé)任分工，導(dǎo)致意見反饋工作不規(guī)范、不及時(shí)。（四）會(huì)議決策環(huán)節(jié)1.問題表現(xiàn)會(huì)議組織不規(guī)范，會(huì)議通知不及時(shí)、議程安排不合理，導(dǎo)致參會(huì)人員準(zhǔn)備不足，影響會(huì)議效率和決策質(zhì)量。決策過程中討論不充分，部分參會(huì)人員未能充分發(fā)表意見，存在“一言堂”現(xiàn)象，決策結(jié)果未能充分反映各方意見。表決程序不嚴(yán)格，存在表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)不準(zhǔn)確、表決過程不公開等問題，影響決策的公正性。2.原因分析會(huì)議組織人員責(zé)任心不強(qiáng)，對(duì)會(huì)議組織工作不重視，缺乏有效的會(huì)議組織培訓(xùn)和管理。決策文化不健康，部分領(lǐng)導(dǎo)缺乏民主意識(shí)，習(xí)慣于個(gè)人決策，忽視集體決策的重要性。對(duì)表決程序缺乏嚴(yán)格的監(jiān)督和管理，缺乏相應(yīng)的制度約束和違規(guī)處理機(jī)制。（五）決策執(zhí)行與監(jiān)督環(huán)節(jié)1.問題表現(xiàn)決策執(zhí)行責(zé)任不明確，執(zhí)行過程中出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象，導(dǎo)致決策執(zhí)行不力，影響決策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)決策執(zhí)行情況缺乏有效的跟蹤和監(jiān)督，無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過程中的問題并進(jìn)行調(diào)整，決策執(zhí)行效果大打折扣。2.原因分析決策執(zhí)行計(jì)劃制定不完善，缺乏明確的執(zhí)行步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人，導(dǎo)致執(zhí)行工作無章可循。監(jiān)督機(jī)制不健全，監(jiān)督部門職責(zé)不清、權(quán)力有限，無法有效對(duì)決策執(zhí)行情況進(jìn)行全面監(jiān)督。四、整改措施（一）議題提出環(huán)節(jié)整改1.拓寬議題來源渠道建立多元化的議題收集機(jī)制，鼓勵(lì)員工、基層部門通過內(nèi)部郵件、意見箱、專門的決策議題反饋平臺(tái)等方式主動(dòng)提出決策議題。定期開展基層調(diào)研活動(dòng)，深入了解員工和業(yè)務(wù)一線的實(shí)際需求和問題，將相關(guān)議題納入決策議程。2.加強(qiáng)議題前期調(diào)研和論證明確議題提出責(zé)任人在議題前期調(diào)研和論證方面的職責(zé)，要求提供詳細(xì)、準(zhǔn)確的背景資料和分析報(bào)告，包括現(xiàn)狀分析、問題提出、解決方案建議等。建立議題審核機(jī)制，對(duì)議題的必要性、可行性進(jìn)行審核，確保進(jìn)入決策程序的議題具有充分的依據(jù)和價(jià)值。（二）信息收集與分析環(huán)節(jié)整改1.完善信息收集渠道建立公司統(tǒng)一的信息管理系統(tǒng)，整合內(nèi)部各部門的數(shù)據(jù)資源，實(shí)現(xiàn)信息共享。同時(shí)，加強(qiáng)與外部信息機(jī)構(gòu)的合作，拓寬外部信息收集渠道，及時(shí)獲取市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)趨勢(shì)等信息。定期組織信息收集培訓(xùn)，提高員工對(duì)信息收集工作的重視程度和能力水平，確保信息收集的全面性和準(zhǔn)確性。2.提升信息分析能力引進(jìn)專業(yè)的數(shù)據(jù)分析工具和技術(shù)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)分析人員的培訓(xùn)和培養(yǎng)，提高其運(yùn)用科學(xué)方法對(duì)信息進(jìn)行深度挖掘和綜合分析的能力。建立信息分析報(bào)告審核機(jī)制，確保分析報(bào)告的質(zhì)量和可靠性，為決策提供有力支持。（三）意見征求環(huán)節(jié)整改1.擴(kuò)大意見征求范圍根據(jù)決策事項(xiàng)的性質(zhì)和影響范圍，確定合理的意見征求對(duì)象，確保涉及到公司各層面、各部門以及利益相關(guān)方的意見都能得到充分征求。采用多種意見征求方式，如召開座談會(huì)、問卷調(diào)查、實(shí)地走訪等，充分聽取各方意見。2.健全意見反饋機(jī)制明確意見反饋流程和責(zé)任分工，對(duì)征求到的意見進(jìn)行及時(shí)整理、分類和匯總，并反饋給相關(guān)部門和人員。建立意見處理跟蹤機(jī)制，對(duì)意見處理情況進(jìn)行全程跟蹤，及時(shí)向員工反饋處理結(jié)果，確保員工的意見得到有效回應(yīng)。（四）會(huì)議決策環(huán)節(jié)整改1.規(guī)范會(huì)議組織工作制定詳細(xì)的會(huì)議組織流程和標(biāo)準(zhǔn)，明確會(huì)議通知的時(shí)間、方式、內(nèi)容要求，以及議程安排的原則和方法，確保參會(huì)人員能夠提前做好準(zhǔn)備。加強(qiáng)會(huì)議組織人員的培訓(xùn)和管理，提高其組織協(xié)調(diào)能力和責(zé)任心，確保會(huì)議順利進(jìn)行。2.充分開展討論和表決營(yíng)造良好的決策討論氛圍，鼓勵(lì)參會(huì)人員充分發(fā)表意見，尊重不同觀點(diǎn)，避免“一言堂”現(xiàn)象。嚴(yán)格執(zhí)行表決程序，確保表決過程公開、公正、透明，表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確無誤。對(duì)重大決策事項(xiàng)，可采用無記名投票等方式進(jìn)行表決，保障表決的公正性。（五）決策執(zhí)行與監(jiān)督環(huán)節(jié)整改1.明確決策執(zhí)行責(zé)任在決策執(zhí)行前，制定詳細(xì)的執(zhí)行計(jì)劃，明確執(zhí)行步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人，將執(zhí)行責(zé)任落實(shí)到具體部門和個(gè)人。建立決策執(zhí)行責(zé)任追究制度，對(duì)執(zhí)行不力的部門和個(gè)人進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)，確保決策執(zhí)行到位。2.加強(qiáng)決策執(zhí)行監(jiān)督完善監(jiān)督機(jī)制，明確監(jiān)督部門的職責(zé)和權(quán)力，加強(qiáng)對(duì)決策執(zhí)行全過程的跟蹤和監(jiān)督。監(jiān)督部門可定期或不定期對(duì)決策執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。建立決策執(zhí)行情況報(bào)告制度，執(zhí)行部門定期向決策機(jī)構(gòu)匯報(bào)執(zhí)行進(jìn)展情況，及時(shí)反饋執(zhí)行過程中遇到的問題和困難，以便決策機(jī)構(gòu)及時(shí)調(diào)整決策或提供支持。五、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.針對(duì)不同層級(jí)的員工，制定分層分類的民主決策制度培訓(xùn)計(jì)劃。例如，對(duì)管理層人員重點(diǎn)培訓(xùn)決策程序、科學(xué)決策方法等；對(duì)普通員工重點(diǎn)培訓(xùn)參與決策的途徑和方式、意見表達(dá)技巧等。2.定期組織民主決策制度培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)專家學(xué)者、法律專業(yè)人士等進(jìn)行授課，提高員工對(duì)民主決策制度的認(rèn)識(shí)和理解。培訓(xùn)課程內(nèi)容包括制度解讀、案例分析、模擬決策等，增強(qiáng)培訓(xùn)的實(shí)用性和趣味性。3.鼓勵(lì)員工自主學(xué)習(xí)民主決策制度相關(guān)知識(shí)，提供學(xué)習(xí)資料和在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，方便員工隨時(shí)查閱和學(xué)習(xí)。同時(shí)，設(shè)立學(xué)習(xí)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)在民主決策制度學(xué)習(xí)和應(yīng)用方面表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。（二）宣傳活動(dòng)1.制作民主決策制度宣傳手冊(cè)，詳細(xì)介紹制度的內(nèi)容、意義和執(zhí)行流程，發(fā)放到公司各部門和員工手中，確保員工對(duì)制度有全面的了解。2.在公司內(nèi)部宣傳欄、網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等平臺(tái)開設(shè)民主決策制度宣傳專欄，定期發(fā)布民主決策制度相關(guān)信息、案例分析、員工參與決策的優(yōu)秀事跡等，營(yíng)造良好的民主決策文化氛圍。3.組織開展民主決策制度宣傳活動(dòng)，如知識(shí)競(jìng)賽、演講比賽等，以生動(dòng)有趣的形式提高員工對(duì)民主決策制度的關(guān)注度和參與度，增強(qiáng)員工的民主決策意識(shí)。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.成立民主決策制度監(jiān)督小組，成員由公司內(nèi)部不同部門的人員組成，負(fù)責(zé)對(duì)公司民主決策制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查和不定期抽查。2.監(jiān)督小組通過查閱決策文件、會(huì)議記錄、意見征求記錄、執(zhí)行報(bào)告等資料，實(shí)地觀察決策過程和執(zhí)行情況，與相關(guān)人員進(jìn)行訪談等方式，對(duì)民主決策制度的執(zhí)行情況進(jìn)行全面監(jiān)督。3.建立監(jiān)督反饋機(jī)制，監(jiān)督小組定期向公司決策機(jī)構(gòu)匯報(bào)監(jiān)督情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。對(duì)違反民主決策制度的行為，及時(shí)進(jìn)行糾正和處理，并將處理結(jié)果向公司全體員工通報(bào)。（二）考核指標(biāo)1.議題提出質(zhì)量：考核議題來源的廣泛性、前期調(diào)研和論證的充分性等指標(biāo)，確保進(jìn)入決策程序的議題具有較高的質(zhì)量和價(jià)值。2.信息收集與分析準(zhǔn)確性：考核信息收集渠道的多樣性、信息分析報(bào)告的質(zhì)量和可靠性等指標(biāo)，保證決策依據(jù)的全面準(zhǔn)確。3.意見征求充分性：考核意見征求范圍的合理性、意見反饋機(jī)制的有效性等指標(biāo)，確保各方意見能夠充分表達(dá)和得到有效處理。4.會(huì)議決策規(guī)范性：考核會(huì)議組織的規(guī)范性、討論的充分性、表決的公正性等指標(biāo)，保證決策過程符合規(guī)定程序。5.決策執(zhí)行效果：考核決策執(zhí)行的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和有效性等指標(biāo)，確保決策目標(biāo)得到有效實(shí)現(xiàn)。（三）考核結(jié)果應(yīng)用1.將民主決策制度執(zhí)行情況的考核結(jié)果與員工的績(jī)效評(píng)價(jià)、薪酬調(diào)整、晉升獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤，對(duì)執(zhí)行民主決策制度表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人給予表彰