農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型理論分析農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型可以被看作以農(nóng)戶為主體，由外部環(huán)境、生計(jì)資產(chǎn)、生計(jì)目標(biāo)、生計(jì)策略和生計(jì)結(jié)果共同組成的一個(gè)涉及自然、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)多要素的復(fù)合系統(tǒng)或過程，具有明顯的地域分異性和個(gè)體差異性的特點(diǎn)[178]?；诖?，借鑒可持續(xù)生計(jì)分析框架，參考計(jì)劃行為理論和人地關(guān)系理論等相關(guān)理論基礎(chǔ)，探究農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型各環(huán)節(jié)之間的要素流動(dòng)、信息傳遞和互動(dòng)關(guān)系（圖2-1），進(jìn)而探討農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型過程中可能的行為假設(shè)。（1）生計(jì)環(huán)境影響生計(jì)資本的積累和存續(xù)生計(jì)環(huán)境是農(nóng)戶維持基本生計(jì)，積累生計(jì)資本，轉(zhuǎn)變生計(jì)策略，實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)背景，主要可以分為自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境[26]。一是，農(nóng)戶的基本生計(jì)是該地區(qū)農(nóng)戶群體對(duì)生計(jì)環(huán)境長期適應(yīng)和選擇的結(jié)果。這一過程早期主要受到自然環(huán)境的限制和約束，以土地和氣候的影響較為顯著，表現(xiàn)為同一區(qū)域農(nóng)戶群體對(duì)于地形、坡度、土壤、水熱條件因地制宜的適應(yīng)和利用，以應(yīng)對(duì)環(huán)境脆弱性，獲取生產(chǎn)、生活資料，積累自然資本，并通過市場交易或交換獲得經(jīng)濟(jì)收益。同時(shí)，自然災(zāi)害的突發(fā)也會(huì)造成農(nóng)戶自然資本（土地）、物質(zhì)資本（基礎(chǔ)設(shè)施、家庭財(cái)產(chǎn)等）和人力資本（身體健康）不同程度的損失。二是，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化同步推進(jìn)，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展，給農(nóng)戶帶來了更多的機(jī)會(huì)和選擇。作為有限理性的經(jīng)濟(jì)人，農(nóng)戶更傾向于追求自身短期利益的最大化，表現(xiàn)為物質(zhì)資本的積累、生活條件的改善和生活質(zhì)量的提高。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的技術(shù)水平的進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，解放了勞動(dòng)力，并影響人力資本的積累和存續(xù)。三是，在“自然環(huán)境-生計(jì)選擇-行為反饋”人地關(guān)系演進(jìn)的過程中，社會(huì)環(huán)境的影響不斷疊加，并形成以家庭為單位、以血緣關(guān)系為紐帶的農(nóng)戶內(nèi)部和以村落為單位、以氏族為紐帶的農(nóng)戶外部復(fù)雜關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，農(nóng)戶個(gè)體與社會(huì)群體的聯(lián)系不斷加強(qiáng)，并受到群體行為和地方文化的影響，表現(xiàn)為區(qū)域內(nèi)部群體農(nóng)戶生計(jì)特征和生計(jì)行為的共性和趨同性，區(qū)域外部群體之間農(nóng)戶生計(jì)特征和生計(jì)行為的差異性和分化性，影響農(nóng)戶社會(huì)資本和金融資本的累積。另外，耕地保護(hù)、扶貧政策、退耕還林等政策也是影響對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和性質(zhì)調(diào)節(jié)的重要因素。綜合來看，生計(jì)環(huán)境的差異直接導(dǎo)致了農(nóng)戶早期生計(jì)資產(chǎn)的差異，自然、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)構(gòu)成了主要的生計(jì)環(huán)境。資源稟賦的地域分異與社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的區(qū)域差異使農(nóng)戶呈現(xiàn)出多樣化的價(jià)值取向和利用方式，自然環(huán)境是基礎(chǔ)和前提，經(jīng)濟(jì)環(huán)境是提升和保障，社會(huì)環(huán)境是協(xié)同和約束，但它們的影響并非單獨(dú)作用，而是共同作用產(chǎn)生復(fù)合效應(yīng)，既可以累積生計(jì)資本，同時(shí)也可以削弱生計(jì)資本。（2）生計(jì)資本影響生計(jì)策略的選擇和實(shí)現(xiàn)生計(jì)資本是農(nóng)戶生存、生產(chǎn)、生活和發(fā)展的基本社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源，是農(nóng)戶維持生計(jì)和抵御風(fēng)險(xiǎn)的重要保障，主要可以分為人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本[179]。生計(jì)資本有利于農(nóng)戶進(jìn)行多樣化的生計(jì)選擇，更好應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，擁有更多樣的選擇機(jī)會(huì)，從而實(shí)現(xiàn)更好的生計(jì)結(jié)果。農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)主要取決于其擁有生計(jì)資本的狀況和性質(zhì)，不同的生計(jì)資本配置結(jié)構(gòu)狀況，生計(jì)行為和活動(dòng)具有多樣性的特點(diǎn)，并且相互結(jié)合呈現(xiàn)出不同的生計(jì)策略。一是，自然資本是農(nóng)戶生計(jì)的基本前提，與自然環(huán)境的聯(lián)系密切，例如，耕地的數(shù)量、質(zhì)量、權(quán)屬、區(qū)位，以及地形、坡度、灌溉等耕作條件和生態(tài)服務(wù)功能等。尤其是以農(nóng)牧業(yè)為生的農(nóng)戶，耕地和草原就是其最重要的生計(jì)資本。農(nóng)戶所擁有的自然資本越多、質(zhì)量越高、權(quán)屬越穩(wěn)定，農(nóng)戶抵抗生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、保障生計(jì)穩(wěn)定的能力越強(qiáng)，越不易受到非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的吸引，當(dāng)農(nóng)戶憑借其所擁有的自然資本獲得符合預(yù)期的經(jīng)濟(jì)收益時(shí)，其生計(jì)策略便傾向于保持現(xiàn)有的生計(jì)方式，反之則傾向于改變現(xiàn)有的生計(jì)方式。二是，物質(zhì)資本與農(nóng)戶生活密切相關(guān)，并在很大程度上影響農(nóng)戶對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和非農(nóng)就業(yè)的參與程度。一般來看，農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本水平越高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)越強(qiáng)，農(nóng)戶越傾向于繼續(xù)從事并考慮進(jìn)一步擴(kuò)大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，因?yàn)檗D(zhuǎn)變生計(jì)方式可能會(huì)面臨一定農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本的損失。非農(nóng)物質(zhì)資本水平越高，農(nóng)戶非農(nóng)生計(jì)策略的轉(zhuǎn)變意愿越強(qiáng)，改變生計(jì)帶來的損失相對(duì)較少，對(duì)于新的生計(jì)可持續(xù)保障也相對(duì)較強(qiáng)，是否在城中購房成為重要的衡量指標(biāo)之一。三是，金融資本能夠有效反映家庭的經(jīng)濟(jì)狀況和獲得信貸的能力。金融資本缺乏會(huì)削弱農(nóng)戶從事非農(nóng)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)支持，降低抵御生計(jì)轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)的能力，同時(shí)面臨來自家庭內(nèi)部和社會(huì)層面的阻礙，從而減弱轉(zhuǎn)變生計(jì)策略的熱度和參與度。四是，人力資本的數(shù)量和質(zhì)量決定了農(nóng)戶對(duì)其他生計(jì)資本的利用程度和組合次序。例如，常住人口、勞動(dòng)力數(shù)量、年齡、健康狀況和文化程度等，農(nóng)戶人力資本的數(shù)量越多、質(zhì)量越高，其生計(jì)策略的形式越多樣，付諸實(shí)際的能力越強(qiáng)。五是，社會(huì)資本能夠有效衡量農(nóng)戶家庭社會(huì)關(guān)系之外的社交程度，反映農(nóng)戶借助自家物質(zhì)資本之外來強(qiáng)化生計(jì)保障的能力和獲得幫助的機(jī)會(huì)。社會(huì)資本富裕的農(nóng)戶更易于獲得就業(yè)信息和非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，推動(dòng)農(nóng)業(yè)活動(dòng)到非農(nóng)活動(dòng)生計(jì)策略的轉(zhuǎn)變。綜合來看，不同資本之間存在協(xié)同作用，自然資本優(yōu)勢能夠促進(jìn)物質(zhì)資本的積累和更新，進(jìn)而保障人力資本的穩(wěn)定，物質(zhì)資本和社會(huì)資本能夠影響獲得信貸資源的能力，并放大金融資本。（3）生計(jì)策略影響生計(jì)轉(zhuǎn)型的方向和程度生計(jì)策略是現(xiàn)有生計(jì)環(huán)境下或受生計(jì)環(huán)境變化影響，農(nóng)戶為了實(shí)現(xiàn)預(yù)期生計(jì)目標(biāo)或被迫改變生計(jì)方式，對(duì)存量生計(jì)資本組合、改造和調(diào)整，所做出的理性選擇，進(jìn)而改變現(xiàn)有生計(jì)類型和行為活動(dòng)[153]。農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型的根本是生計(jì)策略的轉(zhuǎn)變。一方面，生計(jì)策略的選擇和付諸是基于資源環(huán)境和地理區(qū)位等條件的限制和生計(jì)資產(chǎn)擁有水平和性質(zhì)做出的理性選擇，從而判斷現(xiàn)有條件下是否需要以及能否改變的原有生計(jì)類型，進(jìn)而決定生計(jì)類型改變的方向和程度、預(yù)期要實(shí)現(xiàn)生計(jì)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)和結(jié)果。并在這一過程中綜合考慮需要耗費(fèi)的資本與回報(bào)的關(guān)系，以及面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，并最終影響其具體付諸實(shí)踐的結(jié)果。另一方面，農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型后的生計(jì)結(jié)果會(huì)進(jìn)一步反饋生計(jì)環(huán)境和生計(jì)資本，并根據(jù)新設(shè)定的生計(jì)目標(biāo)構(gòu)成一個(gè)新的生計(jì)轉(zhuǎn)型循環(huán)。（4）農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型的結(jié)果和演替農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型的結(jié)果直觀表現(xiàn)為家庭生計(jì)來源和生產(chǎn)生活方式的調(diào)整以及家庭成員職業(yè)類型的變化，這一過程多伴隨著就業(yè)空間和生產(chǎn)生活空間的轉(zhuǎn)移和對(duì)鄉(xiāng)村土地依賴程度的改變，主要涉及非農(nóng)傾向和農(nóng)業(yè)傾向兩方面，并存在以下特征或行為假設(shè)：一是，傳統(tǒng)農(nóng)戶類型（純農(nóng)戶）向兼業(yè)農(nóng)戶、非農(nóng)戶漸次轉(zhuǎn)變，是目前城鄉(xiāng)融合發(fā)展過程中農(nóng)戶較為普遍的生計(jì)轉(zhuǎn)型結(jié)果。這一過程中農(nóng)戶對(duì)土地和鄉(xiāng)村的依賴程度和利益聯(lián)系減弱，農(nóng)業(yè)在家庭收入來源中所占的比重逐漸降低，農(nóng)戶糧食自給程度下降，非農(nóng)收入成為家庭主要收入和保障來源。家庭成員中從事非農(nóng)活動(dòng)的勞動(dòng)力增加。隨著非農(nóng)收入占比和非農(nóng)就業(yè)人數(shù)的增加，家庭總收入和人均收入增加，家庭消費(fèi)支出、食品消費(fèi)支出占比與其它額外支出同步增加，就業(yè)和居住空間表現(xiàn)出由鄉(xiāng)村向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的傾向，農(nóng)村居民在城中擁有住房的比率上漲，農(nóng)民進(jìn)城和市民化傾向逐漸顯化。二是，傳統(tǒng)農(nóng)戶通過農(nóng)地流轉(zhuǎn)擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，改變種植結(jié)構(gòu)和經(jīng)營方式，發(fā)展成為農(nóng)業(yè)專業(yè)農(nóng)戶，進(jìn)而發(fā)展成為種糧大戶、家庭農(nóng)場、合作社等新型經(jīng)營主體。農(nóng)地三權(quán)分置改革，進(jìn)一步加快了農(nóng)業(yè)專業(yè)化轉(zhuǎn)型方向的規(guī)模和速度。隨著經(jīng)營規(guī)模的增大，土地成為農(nóng)戶生活保障和抵御風(fēng)險(xiǎn)最主要的資金來源，農(nóng)戶與土地之間的依存關(guān)系逐漸增強(qiáng)。除政府干預(yù)或生計(jì)環(huán)境的急劇改變，農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型不是一個(gè)短期的行為，而是一個(gè)循序漸進(jìn)、漸次轉(zhuǎn)變的過程。例如，在大多數(shù)情況下純農(nóng)戶先轉(zhuǎn)變?yōu)檗r(nóng)業(yè)兼業(yè)農(nóng)戶，再轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)兼業(yè)農(nóng)戶，進(jìn)而轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)戶；農(nóng)業(yè)專業(yè)化方向的轉(zhuǎn)變也是一個(gè)經(jīng)營規(guī)模不斷擴(kuò)張的過程，以達(dá)到既有生計(jì)環(huán)境下的對(duì)生計(jì)資產(chǎn)的最優(yōu)組合和配置。另外，無論是農(nóng)戶群體還是農(nóng)戶個(gè)體之間在相鄰兩種生計(jì)類型進(jìn)行轉(zhuǎn)變所需要的時(shí)間或內(nèi)部轉(zhuǎn)化階段都存在較大差異，農(nóng)戶在生計(jì)轉(zhuǎn)型過程中最終的生計(jì)類型或能達(dá)到的最高階段均是一個(gè)較長時(shí)期的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程，這與生計(jì)環(huán)境、生計(jì)資本、生計(jì)策略等均有密切的關(guān)系。一般而言，從生計(jì)轉(zhuǎn)型的階段性規(guī)律來看，生計(jì)轉(zhuǎn)型過程中的演替方向可以分為順向演替和逆向演替[155]，順向演替是指農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型按照正常的發(fā)展規(guī)律進(jìn)行階段演替，生計(jì)策略趨于非農(nóng)化、專業(yè)化和多樣化，生計(jì)資本總量增加，資本之間的占比