PAGE規(guī)范性文件后清理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度與法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)保持一致，維護(hù)公司制度體系的科學(xué)性、有效性和權(quán)威性，特制定本規(guī)范性文件后清理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部發(fā)布的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、操作規(guī)程、業(yè)務(wù)流程等。（三）清理原則1.合法性原則：清理后的規(guī)范性文件必須符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)變化和外部環(huán)境的改變，及時(shí)調(diào)整規(guī)范性文件，確保其與公司實(shí)際情況相適應(yīng)。3.協(xié)調(diào)性原則：注重規(guī)范性文件之間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，避免出現(xiàn)相互矛盾或重復(fù)的規(guī)定。4.精簡(jiǎn)性原則：對(duì)過(guò)時(shí)、繁瑣或不必要的規(guī)范性文件進(jìn)行精簡(jiǎn)，提高制度的執(zhí)行效率。二、清理職責(zé)分工（一）歸口管理部門公司[歸口管理部門名稱]作為規(guī)范性文件的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)規(guī)范性文件的后清理工作。其主要職責(zé)包括：1.制定規(guī)范性文件后清理工作計(jì)劃，并組織實(shí)施。2.收集、整理各部門提交的規(guī)范性文件清理意見(jiàn)和建議。3.對(duì)清理后的規(guī)范性文件進(jìn)行審核、匯總，并提出處理意見(jiàn)。4.負(fù)責(zé)與外部法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)接，及時(shí)掌握政策變化，為規(guī)范性文件的清理提供依據(jù)。（二）各部門各部門負(fù)責(zé)本部門規(guī)范性文件的自查自糾工作，按照歸口管理部門的要求，對(duì)本部門制定的規(guī)范性文件進(jìn)行全面清理，并及時(shí)將清理情況反饋給歸口管理部門。具體職責(zé)包括：1.確定本部門規(guī)范性文件的清理范圍和重點(diǎn)。2.對(duì)本部門規(guī)范性文件進(jìn)行逐件審查，提出是否繼續(xù)有效、修訂或廢止的意見(jiàn)。3.配合歸口管理部門做好規(guī)范性文件的集中清理工作，提供必要的資料和說(shuō)明。（三）法律合規(guī)部門法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的合法性進(jìn)行審查，確保清理后的規(guī)范性文件符合法律法規(guī)的規(guī)定。其主要職責(zé)包括：1.參與規(guī)范性文件清理工作，對(duì)涉及法律問(wèn)題的條款進(jìn)行審核。2.提供法律法規(guī)咨詢服務(wù)，為規(guī)范性文件的清理提供法律支持。3.對(duì)清理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出防范措施。三、清理內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）法律法規(guī)和政策變化情況1.檢查規(guī)范性文件是否與新頒布的法律法規(guī)、政策文件相抵觸。如有抵觸，應(yīng)及時(shí)修訂或廢止。2.關(guān)注法律法規(guī)和政策的調(diào)整對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響，對(duì)相關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行適應(yīng)性修改。（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)調(diào)整1.根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的變化，評(píng)估規(guī)范性文件是否與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。對(duì)不符合戰(zhàn)略要求的規(guī)范性文件進(jìn)行調(diào)整。2.隨著公司業(yè)務(wù)的拓展、轉(zhuǎn)型或收縮，審查規(guī)范性文件是否涵蓋了公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)范圍，是否需要新增或刪減相關(guān)規(guī)定。（三）文件自身的有效性和合理性1.檢查規(guī)范性文件的條款是否清晰、明確，具有可操作性。對(duì)于表述模糊、容易引起歧義的條款，進(jìn)行修訂完善。2.評(píng)估規(guī)范性文件的執(zhí)行效果，對(duì)于執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題較多、效果不佳的文件，分析原因并決定是否需要修訂或廢止。3.審查規(guī)范性文件之間是否存在重復(fù)規(guī)定、交叉沖突或空白漏洞。如有，進(jìn)行整合修訂，確保文件之間的協(xié)調(diào)性和一致性。四、清理程序（一）部署動(dòng)員階段1.歸口管理部門制定規(guī)范性文件后清理工作方案，明確清理范圍、清理標(biāo)準(zhǔn)、清理步驟和時(shí)間要求，并下發(fā)至各部門。2.組織召開(kāi)規(guī)范性文件后清理工作動(dòng)員會(huì)議，傳達(dá)清理工作的目的、意義和要求，部署清理工作任務(wù)。（二）自查自糾階段1.各部門按照清理工作方案的要求，對(duì)本部門制定發(fā)布的規(guī)范性文件進(jìn)行全面自查。2.對(duì)照清理內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)，逐件審查規(guī)范性文件，填寫《規(guī)范性文件清理審查表》，詳細(xì)說(shuō)明文件的現(xiàn)狀、存在問(wèn)題及清理意見(jiàn)。3.將審查表及相關(guān)文件資料報(bào)送歸口管理部門。（三）集中審查階段1.歸口管理部門對(duì)各部門報(bào)送的規(guī)范性文件清理情況進(jìn)行匯總整理。2.組織法律合規(guī)部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門及專家對(duì)匯總的規(guī)范性文件進(jìn)行集中審查。3.審查人員根據(jù)清理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)每一份規(guī)范性文件進(jìn)行詳細(xì)審查，提出審查意見(jiàn)。對(duì)于存在爭(zhēng)議的問(wèn)題，進(jìn)行充分討論，形成一致意見(jiàn)。（四）處理決定階段1.歸口管理部門根據(jù)集中審查意見(jiàn)，對(duì)規(guī)范性文件作出繼續(xù)有效、修訂或廢止的處理決定。2.對(duì)于決定修訂的規(guī)范性文件，明確修訂責(zé)任部門和完成時(shí)間，并跟蹤修訂情況。3.對(duì)于決定廢止的規(guī)范性文件，發(fā)布廢止通知，停止執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好文件存檔和后續(xù)處理工作。（五）發(fā)布實(shí)施階段1.將清理后的規(guī)范性文件以正式文件形式發(fā)布，明確文件的生效日期和適用范圍。2.通過(guò)公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等渠道向全體員工宣傳清理結(jié)果，確保員工及時(shí)了解和掌握公司規(guī)范性文件的變化情況。五、清理結(jié)果的公布與存檔（一）結(jié)果公布1.歸口管理部門負(fù)責(zé)編制《規(guī)范性文件清理結(jié)果匯總表》，詳細(xì)列出清理后繼續(xù)有效、修訂和廢止的規(guī)范性文件目錄及相關(guān)說(shuō)明。2.在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等顯著位置公布清理結(jié)果，向全體員工公開(kāi)，接受員工監(jiān)督。（二）存檔管理1.對(duì)清理過(guò)程中涉及的各類文件資料，包括清理審查表、審查意見(jiàn)、處理決定等，進(jìn)行分類整理，建立專門的規(guī)范性文件清理檔案。2.檔案管理人員負(fù)責(zé)對(duì)清理檔案進(jìn)行妥善保管，確保檔案資料的完整性和可追溯性。3.清理檔案保存期限按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行，期滿后按照相關(guān)程序進(jìn)行銷毀或存檔。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司建立規(guī)范性文件后清理工作監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)各部門清理工作的進(jìn)展情況和清理結(jié)果進(jìn)行檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括清理工作是否按照規(guī)定程序進(jìn)行、清理意見(jiàn)是否準(zhǔn)確合理、處理決定是否及時(shí)執(zhí)行等。3.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改。（二）考核評(píng)價(jià)1.將規(guī)范性文件后清理工作納入公司績(jī)效考核體系，對(duì)各部門清理工作的完成情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核指標(biāo)包括清理工作的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、全面性以及清理結(jié)果的執(zhí)行效果等。3.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)清理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)未按時(shí)