PAGE規(guī)范案件結(jié)案管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司/組織案件處理流程中的結(jié)案管理工作，確保案件處理的公正性、準(zhǔn)確性和高效性，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的順利開展。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部涉及的各類案件，包括但不限于法律糾紛案件、合同糾紛案件、勞動(dòng)糾紛案件、行政違法案件等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：案件處理過(guò)程及結(jié)案管理應(yīng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部的規(guī)章制度。2.事實(shí)清楚原則：結(jié)案時(shí)必須確保案件事實(shí)清晰，證據(jù)確鑿，對(duì)案件的認(rèn)定和處理有充分的事實(shí)依據(jù)。3.公正公平原則：在案件處理及結(jié)案過(guò)程中，應(yīng)秉持公正公平的態(tài)度，保障各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，不偏袒任何一方。4.及時(shí)高效原則：在確保案件處理質(zhì)量的前提下，盡可能縮短案件處理周期，提高結(jié)案效率，避免案件久拖不決。二、案件結(jié)案標(biāo)準(zhǔn)（一）法律糾紛案件1.已按照生效法律文書（如判決書、調(diào)解書、裁定書等）確定的內(nèi)容履行完畢全部義務(wù)，包括但不限于支付款項(xiàng)、交付財(cái)物、執(zhí)行判決結(jié)果等。2.雙方當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議，且和解協(xié)議已履行完畢，不存在任何遺留爭(zhēng)議或潛在糾紛。3.案件經(jīng)過(guò)法定程序終結(jié)，如上訴期限屆滿未上訴、再審程序終結(jié)等，且不存在可能引發(fā)新的法律程序的情形。（二）合同糾紛案件1.合同雙方已按照合同約定或經(jīng)協(xié)商一致的解決方案履行完畢各自的義務(wù)，合同目的已實(shí)現(xiàn)，不存在未履行的合同條款或爭(zhēng)議事項(xiàng)。2.雙方就合同糾紛達(dá)成書面和解協(xié)議，明確約定雙方權(quán)利義務(wù)已結(jié)清，不存在任何后續(xù)爭(zhēng)議或糾紛隱患。3.通過(guò)仲裁或訴訟等方式解決合同糾紛，仲裁裁決書或法院判決書已生效且已執(zhí)行完畢，合同糾紛已得到徹底解決。（三）勞動(dòng)糾紛案件1.用人單位與勞動(dòng)者已按照勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解協(xié)議書、仲裁調(diào)解書或法院判決書等法律文書的要求，履行完畢各自的義務(wù)，如支付工資、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、賠償金等，勞動(dòng)關(guān)系已依法解除或終止，不存在任何勞動(dòng)爭(zhēng)議遺留問(wèn)題。2.雙方當(dāng)事人自行協(xié)商解決勞動(dòng)糾紛，并簽訂書面協(xié)議，明確約定雙方權(quán)利義務(wù)已結(jié)清，不存在任何后續(xù)勞動(dòng)糾紛隱患。3.勞動(dòng)糾紛案件經(jīng)過(guò)勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)仲裁或人民法院判決，且判決結(jié)果已生效，雙方均未提起上訴或再審申請(qǐng)，勞動(dòng)糾紛已得到最終解決。（四）行政違法案件1.公司/組織已按照行政機(jī)關(guān)作出的行政處罰決定書或行政處理決定書的要求，履行完畢全部義務(wù)，如繳納罰款、整改違法行為等，行政機(jī)關(guān)已確認(rèn)公司/組織的違法行為已得到糾正，不存在任何遺留問(wèn)題。2.行政機(jī)關(guān)撤銷對(duì)公司/組織的行政處罰決定或行政處理決定，且不存在其他可能引發(fā)行政爭(zhēng)議的情形。3.行政違法案件經(jīng)過(guò)行政復(fù)議或行政訴訟程序終結(jié)，復(fù)議決定或法院判決已生效，公司/組織的行政違法問(wèn)題已得到妥善解決。三、案件結(jié)案流程（一）案件承辦部門提交結(jié)案申請(qǐng)1.案件承辦部門在認(rèn)為案件符合結(jié)案標(biāo)準(zhǔn)后，應(yīng)填寫《案件結(jié)案申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明案件基本情況、處理過(guò)程、處理結(jié)果以及是否符合結(jié)案標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。2.將《案件結(jié)案申請(qǐng)表》及相關(guān)案件材料一并提交至公司/組織的案件管理部門（或指定的負(fù)責(zé)部門）。（二）案件管理部門初審1.案件管理部門收到結(jié)案申請(qǐng)后，對(duì)提交的申請(qǐng)材料和案件情況進(jìn)行初步審查。2.審查內(nèi)容包括案件處理程序是否合規(guī)、證據(jù)是否充分、處理結(jié)果是否符合法律法規(guī)及公司/組織規(guī)定、是否存在遺留問(wèn)題或潛在風(fēng)險(xiǎn)等。3.如初審?fù)ㄟ^(guò)，案件管理部門在《案件結(jié)案申請(qǐng)表》上簽署初審意見，并將申請(qǐng)材料及意見提交至公司/組織的分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核。（三）分管領(lǐng)導(dǎo)審核1.分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)案件管理部門提交的初審意見和相關(guān)材料進(jìn)行審核。2.重點(diǎn)審核案件處理結(jié)果是否符合公司/組織利益、是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)或潛在影響、是否需要進(jìn)一步核實(shí)或完善等。3.如審核通過(guò)，分管領(lǐng)導(dǎo)在《案件結(jié)案申請(qǐng)表》上簽署審核意見，并將申請(qǐng)材料及意見提交至公司/組織的主要領(lǐng)導(dǎo)審批。（四）主要領(lǐng)導(dǎo)審批1.主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)案件的結(jié)案申請(qǐng)進(jìn)行最終審批。2.根據(jù)公司/組織整體戰(zhàn)略和利益，綜合考慮案件處理情況及相關(guān)影響，作出是否同意結(jié)案的決定。3.如主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)結(jié)案，在《案件結(jié)案申請(qǐng)表》上簽署批準(zhǔn)意見，并將申請(qǐng)材料返回案件管理部門存檔。（五）結(jié)案歸檔1.案件管理部門根據(jù)主要領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)意見，對(duì)已結(jié)案的案件進(jìn)行歸檔處理。2.歸檔材料應(yīng)包括案件來(lái)源材料、處理過(guò)程中的各類文件（如起訴狀、答辯狀、證據(jù)材料、庭審記錄、調(diào)解協(xié)議、判決書等）、結(jié)案申請(qǐng)表及領(lǐng)導(dǎo)審批意見等。3.按照檔案管理規(guī)定，對(duì)歸檔案件進(jìn)行分類、編號(hào)，并妥善保管，以便日后查閱和參考。四、案件結(jié)案后的跟蹤與評(píng)估（一）跟蹤機(jī)制1.案件結(jié)案后，案件承辦部門應(yīng)在一定期限內(nèi)對(duì)案件履行情況進(jìn)行跟蹤，確保案件處理結(jié)果得到有效執(zhí)行。2.對(duì)于涉及款項(xiàng)支付、合同履行等事項(xiàng)，應(yīng)定期檢查履行進(jìn)度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決可能出現(xiàn)的問(wèn)題。3.如發(fā)現(xiàn)對(duì)方未按照約定履行義務(wù)或出現(xiàn)新的爭(zhēng)議事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向案件管理部門報(bào)告，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理。（二）評(píng)估機(jī)制1.公司/組織應(yīng)定期對(duì)已結(jié)案的案件進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善案件處理流程和管理制度。2.評(píng)估內(nèi)容包括案件處理的準(zhǔn)確性、公正性、效率性，處理結(jié)果對(duì)公司/組織的影響，以及案件處理過(guò)程中存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施等。3.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，形成案件評(píng)估報(bào)告，提交至公司/組織的管理層，為決策提供參考依據(jù)。五、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督部門公司/組織設(shè)立專門的監(jiān)督部門（或指定相關(guān)部門），負(fù)責(zé)對(duì)案件結(jié)案管理工作進(jìn)行全程監(jiān)督，確保各項(xiàng)制度和流程得到嚴(yán)格執(zhí)行。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.對(duì)案件處理過(guò)程的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，檢查是否存在違反法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司/組織內(nèi)部規(guī)定的行為。2.對(duì)案件結(jié)案申請(qǐng)、初審、審核、審批等流程進(jìn)行監(jiān)督，確保各環(huán)節(jié)嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行，避免出現(xiàn)違規(guī)操作或把關(guān)不嚴(yán)的情況。3.對(duì)案件結(jié)案后的跟蹤與評(píng)估工作進(jìn)行監(jiān)督，檢查是否及時(shí)跟蹤案件履行情況，評(píng)估工作是否認(rèn)真開展，評(píng)估結(jié)果是否得到有效應(yīng)用。（三）責(zé)任追究1.如發(fā)現(xiàn)案件處理過(guò)程中存在違規(guī)行為或因故意、重大過(guò)失導(dǎo)致案件處理結(jié)果錯(cuò)誤、給公司/組織造成損失的，將依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。2.責(zé)任追究方式包括但不限于批評(píng)教育、警告、罰款、降職、撤職等，情節(jié)嚴(yán)重的將依法追究法律責(zé)任。3.對(duì)于在案件結(jié)案管理工作中表現(xiàn)優(yōu)秀、嚴(yán)格遵守制度、有效維護(hù)公司/組織利益且取得良好