PAGE單位函詢制度規(guī)范一、總則（一）目的為進(jìn)一步加強(qiáng)公司/組織內(nèi)部管理，規(guī)范工作流程，確保各項(xiàng)工作依法依規(guī)、高效有序開(kāi)展，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題，特制定本單位函詢制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部各部門、各崗位工作人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：函詢工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，客觀、公正地開(kāi)展函詢工作，確保函詢結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確。3.及時(shí)高效原則：對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行函詢，提高工作效率，避免問(wèn)題擴(kuò)大化。4.保密原則：在函詢過(guò)程中，嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，保護(hù)被函詢?nèi)说暮戏?quán)益。二、函詢的啟動(dòng)（一）函詢事由1.在日常工作檢查、審計(jì)、監(jiān)督等過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在疑問(wèn)或需要進(jìn)一步核實(shí)的事項(xiàng)。2.收到外部舉報(bào)、投訴等涉及公司/組織工作人員相關(guān)問(wèn)題的線索。3.公司/組織內(nèi)部管理需要，對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行函詢了解情況。（二）函詢發(fā)起主體1.公司/組織內(nèi)部的審計(jì)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門、上級(jí)主管部門等有權(quán)根據(jù)職責(zé)范圍發(fā)起函詢。2.經(jīng)公司/組織領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，其他相關(guān)部門也可在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)起函詢。（三）函詢審批程序1.發(fā)起函詢的部門應(yīng)填寫《函詢審批表》，詳細(xì)說(shuō)明函詢事由、被函詢?nèi)恕⒑儍?nèi)容等。2.《函詢審批表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后，報(bào)公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，方可正式啟動(dòng)函詢程序。三、函詢的實(shí)施（一）函詢的形式1.書(shū)面函詢：以正式文件的形式向被函詢?nèi)税l(fā)送函件，明確函詢事項(xiàng)、要求及回復(fù)期限等。2.當(dāng)面函詢：根據(jù)實(shí)際情況，可安排與被函詢?nèi)诉M(jìn)行當(dāng)面溝通，當(dāng)面函詢應(yīng)做好記錄。（二）函詢內(nèi)容的確定1.函詢內(nèi)容應(yīng)圍繞發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或需要核實(shí)的事項(xiàng)，明確、具體，具有針對(duì)性。2.避免提出模糊不清、歧義較大的問(wèn)題，確保被函詢?nèi)四軌驕?zhǔn)確理解函詢意圖。（三）函件的發(fā)送1.書(shū)面函件應(yīng)通過(guò)正式渠道發(fā)送，可采用郵寄、專人送達(dá)等方式。2.當(dāng)面函詢應(yīng)提前與被函詢?nèi)祟A(yù)約時(shí)間，并告知函詢的相關(guān)事項(xiàng)。（四）被函詢?nèi)说幕貜?fù)要求1.被函詢?nèi)藨?yīng)在規(guī)定的回復(fù)期限內(nèi)，以書(shū)面形式對(duì)函詢事項(xiàng)進(jìn)行回復(fù)。2.回復(fù)內(nèi)容應(yīng)實(shí)事求是，提供相關(guān)證據(jù)、資料等支持其陳述，不得隱瞞、編造事實(shí)。3.如因特殊原因無(wú)法按時(shí)回復(fù)，應(yīng)提前向函詢發(fā)起部門說(shuō)明情況，并申請(qǐng)延期回復(fù)。（五）函詢過(guò)程的記錄與監(jiān)督1.函詢發(fā)起部門應(yīng)對(duì)函詢過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括函件發(fā)送時(shí)間、方式，被函詢?nèi)嘶貜?fù)情況等。2.公司/組織內(nèi)部的監(jiān)督部門應(yīng)對(duì)函詢工作進(jìn)行全程監(jiān)督，確保函詢程序規(guī)范、公正。四、函詢結(jié)果的處理（一）對(duì)回復(fù)內(nèi)容的審核1.函詢發(fā)起部門收到被函詢?nèi)说幕貜?fù)后，應(yīng)及時(shí)對(duì)回復(fù)內(nèi)容進(jìn)行審核。2.審核內(nèi)容包括回復(fù)的真實(shí)性、完整性、邏輯性等，必要時(shí)可要求被函詢?nèi)诉M(jìn)一步補(bǔ)充說(shuō)明或提供相關(guān)證據(jù)。（二）不同回復(fù)情況的處理1.回復(fù)內(nèi)容屬實(shí)：如被函詢?nèi)说幕貜?fù)與事實(shí)相符，且能夠提供充分證據(jù)支持，函詢發(fā)起部門應(yīng)將函詢結(jié)果存檔，并視情況向相關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)反饋。2.部分內(nèi)容屬實(shí)：對(duì)于回復(fù)中部分內(nèi)容與事實(shí)相符，部分存在疑問(wèn)的情況，函詢發(fā)起部門應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)，要求被函詢?nèi)俗鞒鼋忉尰蜓a(bǔ)充證據(jù)，根據(jù)最終核實(shí)結(jié)果進(jìn)行處理。3.回復(fù)內(nèi)容不屬實(shí)：若被函詢?nèi)说幕貜?fù)經(jīng)核實(shí)存在虛假陳述、隱瞞事實(shí)等情況，函詢發(fā)起部門應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，按照公司/組織內(nèi)部的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，如給予批評(píng)教育、警告、記過(guò)、降職、撤職等處分，涉及違法違紀(jì)的，移交相關(guān)部門依法處理。（三）函詢結(jié)果的反饋1.函詢發(fā)起部門應(yīng)將函詢結(jié)果及時(shí)反饋給被函詢?nèi)耍⒏嬷涮幚斫Y(jié)果及依據(jù)。2.如被函詢?nèi)藢?duì)函詢結(jié)果有異議，可在規(guī)定期限內(nèi)提出申訴，函詢發(fā)起部門應(yīng)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果及時(shí)反饋給被函詢?nèi)?。五、檔案管理（一）函詢檔案的建立1.函詢發(fā)起部門應(yīng)建立函詢檔案，對(duì)函詢過(guò)程中產(chǎn)生的各類文件、資料進(jìn)行整理歸檔。2.函詢檔案應(yīng)包括《函詢審批表》、函件、被函詢?nèi)说幕貜?fù)、審核記錄、處理結(jié)果等相關(guān)材料。（二）檔案的保管期限函詢檔案的保管期限按照公司/組織內(nèi)部檔案管理規(guī)定執(zhí)行，一般為[X]年。（三）檔案的查閱與使用1.因工作需要查閱函詢檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.查閱人員應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案管理規(guī)定，不得擅自復(fù)制、涂改、銷毀檔案資料。六、保密規(guī)定（一）保密責(zé)任主體公司/組織內(nèi)部所有參與函詢工作的人員均負(fù)有保密責(zé)任。（二）保密內(nèi)容1.函詢事項(xiàng)、函詢過(guò)程、函詢結(jié)果以及被函詢?nèi)说南嚓P(guān)信息等均屬于保密范圍。2.不得向無(wú)關(guān)人員透露函詢工作的任何情況，不得在公開(kāi)場(chǎng)合談?wù)撋婕昂兊拿舾行畔?。（三）保密措?.對(duì)函詢相關(guān)文件、資料進(jìn)行妥善保管，設(shè)置專門的存放地點(diǎn)，確保其安全性。2.在函詢過(guò)程中，嚴(yán)格控制知悉范圍，對(duì)參與函詢工作的人員進(jìn)行保密教育，簽訂保密承諾書(shū)。（四）違反保密規(guī)定的處理如發(fā)現(xiàn)有違反保密規(guī)定的行為，公司/組織將按照內(nèi)部規(guī)定給予嚴(yán)肅處理，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.定期組織公司/組織內(nèi)部工作人員參加函詢制度規(guī)范培訓(xùn)，提高對(duì)函詢工作的認(rèn)識(shí)和理解。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括函詢制度的目的意義、工作流程、操作規(guī)范、注意事項(xiàng)等，確保工作人員熟悉函詢工作要求。（二）宣傳1.通過(guò)內(nèi)部文件、會(huì)議、宣傳欄等多種形式，廣泛宣傳函詢制度規(guī)范，營(yíng)造良好的工作氛圍。2