PAGE規(guī)范現(xiàn)場核查管理制度一、總則（一）目的為加強公司現(xiàn)場核查管理，確保公司運營活動符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準要求，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的合規(guī)性、安全性和有效性，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及的各類現(xiàn)場核查活動，包括但不限于生產(chǎn)場所核查、質(zhì)量控制現(xiàn)場核查、安全環(huán)保核查、項目驗收核查等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：現(xiàn)場核查活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部的各項規(guī)章制度。2.客觀公正原則：核查人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，如實記錄核查情況，確保核查結(jié)果真實可靠。3.全面覆蓋原則：對公司運營涉及的各個環(huán)節(jié)、各個場所進行全面核查，不留死角。4.及時整改原則：對于核查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達整改通知，明確整改要求和期限，督促相關(guān)部門或人員進行整改。二、核查主體與職責（一）核查主體公司成立現(xiàn)場核查管理小組，成員包括質(zhì)量部門、安全部門、生產(chǎn)部門、技術(shù)部門等相關(guān)負責人。根據(jù)核查事項的不同，可臨時抽調(diào)專業(yè)人員組成專項核查小組。（二）職責分工1.核查管理小組職責負責制定和完善現(xiàn)場核查管理制度及流程。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類現(xiàn)場核查活動，確定核查計劃和人員安排。審核核查報告，對核查結(jié)果進行綜合評估和決策。監(jiān)督整改措施的落實情況，對整改效果進行跟蹤復(fù)查。2.核查人員職責熟悉相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準和公司制度，按照核查要求和程序開展核查工作。認真查閱文件資料，實地查看現(xiàn)場情況，如實記錄核查發(fā)現(xiàn)的問題。對核查中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析，提出整改建議和措施。撰寫核查報告，確保報告內(nèi)容準確、清晰、完整。3.被核查部門或人員職責積極配合核查工作，提供真實、準確、完整的文件資料和現(xiàn)場情況。對核查中發(fā)現(xiàn)的問題，按照整改通知要求制定整改方案，組織實施整改工作。及時向核查管理小組反饋整改過程中遇到的困難和問題，尋求協(xié)調(diào)解決。三、核查計劃與準備（一）核查計劃制定1.核查管理小組應(yīng)根據(jù)公司年度工作計劃、監(jiān)管要求以及實際工作需要，制定年度現(xiàn)場核查計劃。2.年度核查計劃應(yīng)明確核查項目、核查時間、核查人員等內(nèi)容，并提前向相關(guān)部門或人員公布。3.對于臨時性的核查任務(wù)，由核查管理小組根據(jù)實際情況確定核查計劃，并及時通知相關(guān)部門或人員。（二）核查準備工作1.組建核查小組：根據(jù)核查任務(wù)的性質(zhì)和要求，從相關(guān)部門抽調(diào)具備專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員組成核查小組，并明確小組負責人。2.培訓核查人員：對核查人員進行培訓，使其熟悉核查內(nèi)容、方法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保核查工作的質(zhì)量和效果。3.收集核查資料：核查人員提前收集與核查項目相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)標準、公司制度、文件資料等，為核查工作提供依據(jù)。4.準備核查工具：準備必要的核查工具，如文件查閱設(shè)備、現(xiàn)場檢測儀器等，確保核查工作的順利開展。四）核查內(nèi)容與方法（一）核查內(nèi)容1.法律法規(guī)與制度執(zhí)行情況：檢查公司是否遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部的各項規(guī)章制度，是否存在違法違規(guī)行為。2.文件資料完整性：核查與核查項目相關(guān)的文件資料是否齊全、真實、有效，是否符合檔案管理要求。3.現(xiàn)場設(shè)施設(shè)備狀況：查看生產(chǎn)場所、辦公區(qū)域等現(xiàn)場的設(shè)施設(shè)備是否完好、運行正常，是否符合安全、環(huán)保、質(zhì)量等要求。4.人員操作與管理：檢查人員的操作是否規(guī)范，是否具備相應(yīng)的知識和技能，人員管理是否到位。5.質(zhì)量控制與風險管理：評估公司的質(zhì)量控制體系是否有效運行，風險識別、評估和應(yīng)對措施是否得當。（二）核查方法1.文件查閱：查閱相關(guān)文件資料，包括管理制度、操作規(guī)程、記錄報表、資質(zhì)證書等，檢查其完整性和合規(guī)性。2.現(xiàn)場觀察：實地查看生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)施設(shè)備、工作環(huán)境等，觀察人員操作行為，檢查現(xiàn)場管理狀況。3.人員訪談：與相關(guān)人員進行交流，了解其對工作流程、制度執(zhí)行、問題處理等方面的情況，獲取第一手信息。4.數(shù)據(jù)分析：對收集到的數(shù)據(jù)進行分析，如生產(chǎn)數(shù)據(jù)、質(zhì)量數(shù)據(jù)、安全數(shù)據(jù)等，判斷公司運營狀況是否符合要求。5.抽樣檢測：對產(chǎn)品、環(huán)境等進行抽樣檢測，獲取客觀的檢測數(shù)據(jù)，驗證相關(guān)指標是否達標。五、核查流程（一）首次會議1.核查小組到達被核查部門或場所后，組織召開首次會議。2.首次會議由核查小組負責人主持，被核查部門負責人及相關(guān)人員參加。3.會議內(nèi)容包括介紹核查目的、范圍、方法、程序以及核查小組人員組成，明確被核查部門的配合事項等。（二）文件資料審查1.核查人員按照分工，對被核查部門提供的文件資料進行審查。2.審查內(nèi)容包括文件的完整性、準確性、合規(guī)性等，重點檢查與核查項目相關(guān)的關(guān)鍵文件。3.對于發(fā)現(xiàn)的文件資料問題，及時與被核查部門溝通確認，并做好記錄。（三）現(xiàn)場檢查1.核查人員按照核查內(nèi)容和方法，對現(xiàn)場設(shè)施設(shè)備、人員操作、環(huán)境狀況等進行實地檢查。2.檢查過程中，要認真觀察、詳細記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時拍照、錄像或記錄相關(guān)情況。3.對于現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的安全隱患、質(zhì)量問題等，要立即要求被核查部門采取措施進行整改或臨時處置。（四）人員訪談1.根據(jù)核查需要，選取部分關(guān)鍵崗位人員進行訪談。2.訪談內(nèi)容圍繞工作職責、流程執(zhí)行、問題處理、對制度的理解等方面展開。3.認真聽取被訪談人員的意見和建議，對訪談中發(fā)現(xiàn)的問題進行深入了解和分析。（五）末次會議1.現(xiàn)場核查工作結(jié)束后，組織召開末次會議。2.末次會議由核查小組負責人主持，被核查部門負責人及相關(guān)人員參加。3.會議內(nèi)容包括通報核查情況，提出核查發(fā)現(xiàn)的問題及整改要求，聽取被核查部門的意見和反饋等。（六）核查報告撰寫1.核查人員根據(jù)核查情況，撰寫核查報告。2.核查報告應(yīng)包括核查基本情況、核查發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議、核查結(jié)論等內(nèi)容。3.核查報告應(yīng)語言簡潔、邏輯清晰、數(shù)據(jù)準確，能夠客觀反映核查工作的全貌和結(jié)果。（七）核查報告審核與存檔1.核查報告撰寫完成后，提交核查管理小組審核。2.核查管理小組對核查報告進行認真審核，提出修改意見或建議，確保報告內(nèi)容準確、結(jié)論客觀。3.審核通過后的核查報告進行存檔，作為公司內(nèi)部管理和決策的重要依據(jù)。六、整改與跟蹤（一）整改通知下達1.核查管理小組根據(jù)核查報告，向被核查部門下達整改通知。2.整改通知應(yīng)明確整改問題、整改要求、整改期限以及整改責任人等內(nèi)容。（二）整改方案制定1.被核查部門收到整改通知后，應(yīng)組織相關(guān)人員分析問題原因，制定整改方案。2.整改方案應(yīng)包括整改措施、整改時間進度安排、整改責任人等，確保整改工作具有可操作性。（三）整改實施被核查部門按照整改方案組織實施整改工作，整改過程中要及時記錄整改情況，定期向核查管理小組匯報整改進展。（四）整改跟蹤復(fù)查1.整改期限屆滿后，核查管理小組組織對整改情況進行跟蹤復(fù)查。2.跟蹤復(fù)查可采取文件查閱、現(xiàn)場檢查、人員訪談等方式，確保整改措施落實到位，問題得到有效解決。3.對于整改不到位的部門，責令其繼續(xù)整改，并視情況進行相應(yīng)的處罰。七、核查結(jié)果應(yīng)用（一）績效評估1.將現(xiàn)場核查結(jié)果納入部門和個人的績效評估體系，作為考核評價的重要依據(jù)。2.對于核查結(jié)果優(yōu)秀的部門和個人，給予相應(yīng)的獎勵；對于核查結(jié)果較差的部門和個人，進行績效扣分或其他形式的懲戒。（二）持續(xù)改進1.分析核查中發(fā)現(xiàn)的共性問題和系統(tǒng)性問題，總結(jié)經(jīng)驗教訓，提出改進措施和建議。2.將改進措施納入公司的管理制度、流程或技術(shù)標準中，推動公司整體管理水平的持續(xù)提升。（三）風險管理1.根據(jù)核查結(jié)果，識別公司運營過程中的潛在風險，評估風險的可能性和影響程度。2.針對風險制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略，加強風險防控，確保公司運營的穩(wěn)定性和安全性。八、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部設(shè)立監(jiān)督機構(gòu)，對現(xiàn)場核查管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督機構(gòu)定期對核查計劃執(zhí)行情況、核查報告質(zhì)量、整改落實情況等進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（二）考核機制1.建立健全現(xiàn)場核查管理考核機制，對核查人員、被核查部門等相關(guān)主體進行考核評價。2.考核內(nèi)容包括核查工作的準確性、及時性、