PAGE規(guī)范檢查點評制度一、總則（一）目的為了加強公司內(nèi)部管理，確保各項工作符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提高工作質(zhì)量和效率，特制定本規(guī)范檢查點評制度。本制度旨在通過建立科學(xué)、合理、有效的檢查點評機制，及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，促進公司整體運營水平的提升，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)各部門、各崗位及其工作人員所涉及的各項工作，包括但不限于業(yè)務(wù)流程執(zhí)行、項目推進、文件管理、人員行為規(guī)范等方面。（三）基本原則1.合法性原則：檢查點評工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司各項活動在合法合規(guī)的框架內(nèi)進行。2.客觀性原則：檢查點評應(yīng)基于事實，以客觀公正的態(tài)度開展工作，避免主觀偏見和人為干擾，如實反映工作實際情況。3.全面性原則：涵蓋公司運營的各個環(huán)節(jié)和層面，對所有相關(guān)工作進行全面檢查點評，不留死角，確保公司整體管理的有效性。4.及時性原則：及時發(fā)現(xiàn)問題并給予反饋，以便相關(guān)部門和人員能夠迅速采取措施進行整改，避免問題積累和擴大，影響公司正常運營。5.持續(xù)性原則：檢查點評工作應(yīng)形成常態(tài)化機制，持續(xù)跟蹤公司各項工作的進展和改進情況，不斷推動公司管理水平的提升。二、檢查主體與職責(zé)（一）檢查主體1.內(nèi)部審計部門：負(fù)責(zé)對公司財務(wù)收支、經(jīng)濟活動、內(nèi)部控制等方面進行定期和不定期的審計檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題提出審計意見和建議，并跟蹤整改情況。2.質(zhì)量控制部門：針對公司產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量相關(guān)的工作流程、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況等進行檢查，確保公司提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合質(zhì)量要求，對不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的情況進行督促整改。3.各部門負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)組織本部門的自查工作，對本部門員工的工作表現(xiàn)、業(yè)務(wù)執(zhí)行情況等進行日常檢查和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)并解決本部門存在的問題。4.公司管理層：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和管理需要，對重點項目、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)等進行抽查和指導(dǎo)，對公司整體運營管理情況進行宏觀把控，為檢查點評工作提供方向和決策支持。（二）職責(zé)分工1.內(nèi)部審計部門職責(zé)制定年度審計計劃，明確審計范圍、內(nèi)容和重點，報公司管理層批準(zhǔn)后組織實施。按照審計程序開展工作，收集、審查相關(guān)資料，進行實地調(diào)查、訪談等，獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù)。對審計發(fā)現(xiàn)的問題進行詳細記錄和分析，撰寫審計報告，提出審計意見和建議，明確整改要求和期限。跟蹤審計意見和建議的落實情況，對整改效果進行評估，確保問題得到徹底解決。定期向公司管理層匯報審計工作進展和結(jié)果，為公司決策提供審計依據(jù)。2.質(zhì)量控制部門職責(zé)建立健全質(zhì)量控制體系，制定質(zhì)量檢查標(biāo)準(zhǔn)和流程，確保質(zhì)量檢查工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點和質(zhì)量要求，確定質(zhì)量檢查的頻次和范圍，對產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量進行定期和不定期檢查。對質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行分類整理，分析原因，提出整改措施，并督促相關(guān)部門和人員進行整改。收集、統(tǒng)計和分析質(zhì)量數(shù)據(jù)，定期發(fā)布質(zhì)量報告，為公司質(zhì)量管理決策提供數(shù)據(jù)支持。參與公司質(zhì)量改進活動，協(xié)助相關(guān)部門完善質(zhì)量管理流程和制度，提高公司整體質(zhì)量水平。3.各部門負(fù)責(zé)人職責(zé)負(fù)責(zé)組織本部門員工學(xué)習(xí)和理解公司的各項規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程和工作標(biāo)準(zhǔn)，確保員工熟悉并遵守相關(guān)要求。制定本部門的自查計劃，明確自查內(nèi)容、方法和時間安排，定期組織開展自查工作。對本部門自查發(fā)現(xiàn)的問題進行及時整改，分析問題產(chǎn)生的原因，采取有效措施加以解決，防止問題再次發(fā)生。配合其他檢查主體（如內(nèi)部審計部門、質(zhì)量控制部門等）開展檢查工作，提供必要的資料和信息，協(xié)助完成檢查任務(wù)。定期向公司管理層匯報本部門的工作情況和問題整改情況，接受公司的監(jiān)督和指導(dǎo)。4.公司管理層職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)公司的檢查點評工作，確定檢查點評工作的總體目標(biāo)和方向，為檢查工作提供必要的資源支持。審閱內(nèi)部審計部門、質(zhì)量控制部門等提交的檢查報告，對重大問題進行決策，提出整改要求和意見。根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和管理需要，對重點項目、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)等進行抽查，及時發(fā)現(xiàn)和解決公司運營中的突出問題。推動公司各部門之間的溝通與協(xié)作，確保檢查點評工作順利開展，形成公司整體管理合力。三、檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況1.流程完整性檢查：檢查各項業(yè)務(wù)流程是否涵蓋了從業(yè)務(wù)發(fā)起、審批、執(zhí)行到結(jié)果反饋等各個環(huán)節(jié)，有無流程缺失或斷點。2.流程合規(guī)性檢查：依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)定，檢查業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行是否符合要求，有無違規(guī)操作的情況。3.流程執(zhí)行效率檢查：評估業(yè)務(wù)流程在實際執(zhí)行過程中的效率，是否存在流程繁瑣、審批環(huán)節(jié)過多、延誤等影響工作效率的問題。（二）項目推進情況1.項目計劃執(zhí)行情況：檢查項目是否按照預(yù)定的計劃和時間表推進各項工作任務(wù)，有無延誤或未完成的情況，分析原因并評估對項目整體進度的影響。2.項目質(zhì)量控制情況：審查項目實施過程中是否采取了有效的質(zhì)量控制措施，確保項目交付成果符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求，有無質(zhì)量問題或缺陷。3.項目資源配置情況：評估項目在人力、物力、財力等資源方面的配置是否合理，是否滿足項目推進的需要，有無資源閑置或不足的情況。（三）文件管理情況1.文件歸檔完整性檢查：檢查各類文件是否按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確地進行歸檔，文件資料是否齊全、完整，有無遺漏或丟失的情況。2.文件保管安全性檢查：審查文件保管的環(huán)境和設(shè)施是否安全可靠，是否采取了有效的防火、防潮、防蟲、防盜等措施，確保文件的安全保存。3.文件查閱便利性檢查：評估文件查閱流程是否便捷高效，是否建立了完善的文件索引和檢索系統(tǒng)，方便員工及時查閱所需文件。（四）人員行為規(guī)范情況1.工作紀(jì)律遵守情況：檢查員工是否遵守公司的工作時間、考勤制度、請假制度等工作紀(jì)律，有無遲到、早退、曠工等違紀(jì)行為。2.職業(yè)道德表現(xiàn)情況：觀察員工在工作中的職業(yè)道德表現(xiàn)，是否誠實守信、敬業(yè)愛崗、廉潔奉公，有無違反職業(yè)道德的行為。3.團隊協(xié)作精神情況：評估員工在團隊工作中的協(xié)作配合情況，是否能夠積極溝通、相互支持，共同完成工作任務(wù)，有無團隊協(xié)作不暢的問題。（五）檢查標(biāo)準(zhǔn)制定1.公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司實際情況，制定詳細、具體、可操作的檢查標(biāo)準(zhǔn)。各項檢查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確檢查的內(nèi)容、方法、合格標(biāo)準(zhǔn)以及不合格的判定依據(jù)等，確保檢查工作的一致性和準(zhǔn)確性。2.對于業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況，應(yīng)明確各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范和時間要求；對于項目推進情況，應(yīng)制定項目進度、質(zhì)量、資源等方面的量化考核指標(biāo)；對于文件管理情況，應(yīng)規(guī)定文件歸檔的格式、分類標(biāo)準(zhǔn)和保管期限等；對于人員行為規(guī)范情況，應(yīng)明確各項紀(jì)律和職業(yè)道德要求的具體內(nèi)容。3.檢查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)定期進行修訂和完善，以適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新的需要，確保檢查標(biāo)準(zhǔn)始終具有科學(xué)性和有效性。四、檢查方式與頻率（一）檢查方式1.定期檢查：內(nèi)部審計部門、質(zhì)量控制部門等按照既定的年度計劃，定期對公司相關(guān)工作進行全面檢查。各部門負(fù)責(zé)人每月或每季度組織本部門的定期自查工作。定期檢查應(yīng)提前制定詳細的檢查方案，明確檢查范圍、內(nèi)容、方法和人員分工等，確保檢查工作有序進行。2.不定期檢查：根據(jù)公司實際情況和管理需要，由公司管理層或相關(guān)部門針對特定事項、重點項目、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等進行不定期抽查。不定期檢查具有靈活性和針對性，能夠及時發(fā)現(xiàn)和解決突發(fā)問題或潛在風(fēng)險。3.專項檢查：針對公司某一特定領(lǐng)域或突出問題開展專項檢查。如在公司進行重大業(yè)務(wù)調(diào)整、新業(yè)務(wù)上線、發(fā)生重大事件等情況下，組織專項檢查，深入剖析問題，提出針對性的解決方案，推動公司管理水平的提升。4.日常檢查：各部門負(fù)責(zé)人及員工在日常工作中，按照崗位職責(zé)和工作流程，對自身及本部門其他人員的工作進行實時監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正工作中的問題，確保工作的順利開展。（二）檢查頻率1.內(nèi)部審計部門：每年至少開展一次全面審計檢查，對重點領(lǐng)域和關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)可根據(jù)需要增加審計頻次。2.質(zhì)量控制部門：根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點和質(zhì)量要求，對產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量進行定期檢查，一般每月或每季度進行一次全面檢查，對重點產(chǎn)品或關(guān)鍵業(yè)務(wù)階段可適當(dāng)增加檢查頻次。3.各部門負(fù)責(zé)人：每月組織一次本部門的自查工作，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改。同時，應(yīng)根據(jù)工作實際情況，不定期對本部門重點工作和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行抽查。4.公司管理層：根據(jù)公司運營管理需要，不定期對重點項目、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)等進行抽查，確保公司整體運營符合戰(zhàn)略目標(biāo)和管理要求。五、檢查程序（一）檢查準(zhǔn)備1.確定檢查項目和范圍，明確檢查目的和要求。2.組建檢查小組，明確小組成員的職責(zé)分工。3.收集與檢查項目相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司制度、文件資料等，作為檢查依據(jù)。4.制定檢查方案，包括檢查方法、步驟、時間安排、人員分工等，確保檢查工作有條不紊地進行。（二）現(xiàn)場檢查1.檢查小組按照檢查方案，深入被檢查部門或項目現(xiàn)場，通過查閱文件資料、實地觀察、訪談相關(guān)人員、數(shù)據(jù)分析等方式，獲取客觀、真實的檢查證據(jù)。2.在檢查過程中，應(yīng)做好詳細記錄，包括檢查時間、地點、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及相關(guān)證據(jù)等，確保檢查記錄的完整性和準(zhǔn)確性。3.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時與被檢查部門或人員進行溝通，了解情況，確認(rèn)問題的真實性和嚴(yán)重性，并要求其提供相關(guān)解釋和說明。（三）問題匯總與分析1.檢查結(jié)束后，檢查小組對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行匯總整理，形成問題清單。2.將問題清單中的問題進行分類分析，找出問題產(chǎn)生的原因，評估問題對公司工作的影響程度和風(fēng)險水平。3.針對問題產(chǎn)生的原因，提出初步的整改建議和措施，為后續(xù)的整改工作提供參考。（四）結(jié)果反饋1.檢查小組向被檢查部門或人員反饋檢查結(jié)果，包括發(fā)現(xiàn)的問題、問題分析情況以及整改建議等。反饋過程應(yīng)注重溝通方式和態(tài)度，確保被檢查方能夠理解檢查結(jié)果，并積極配合整改工作。2.被檢查部門或人員對檢查結(jié)果如有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴，檢查小組應(yīng)進行核實和復(fù)查，確保檢查結(jié)果的公正性和準(zhǔn)確性。（五）整改跟蹤1.被檢查部門或人員根據(jù)檢查結(jié)果反饋中的整改建議，制定詳細的整改計劃，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限，并報檢查小組備案。2.檢查小組負(fù)責(zé)跟蹤整改計劃的執(zhí)行情況，定期對整改工作進行檢查和評估，確保整改工作按計劃順利推進。3.對于整改過程中遇到的困難和問題，檢查小組應(yīng)及時協(xié)調(diào)相關(guān)部門和人員給予支持和幫助，確保整改工作能夠按時完成，達到預(yù)期效果。六、點評與反饋機制（一）點評主體與方式1.點評主體：由內(nèi)部審計部門、質(zhì)量控制部門、各部門負(fù)責(zé)人以及公司管理層等組成點評主體，根據(jù)各自職責(zé)和檢查結(jié)果，對公司各項工作進行點評。2.點評方式書面點評：檢查結(jié)束后，檢查小組或相關(guān)負(fù)責(zé)人撰寫書面點評報告，詳細闡述檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題，分析問題產(chǎn)生的原因，提出針對性的改進建議和措施。書面點評報告應(yīng)發(fā)送給被檢查部門及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，作為工作改進的重要依據(jù)。會議點評：定期召開檢查點評會議，由檢查小組或相關(guān)負(fù)責(zé)人向公司管理層及各部門負(fù)責(zé)人匯報檢查情況和點評意見，共同討論分析公司整體運營管理中存在的問題，提出改進方向和決策建議。會議點評能夠促進各部門之間的溝通與協(xié)作，形成公司整體管理合力。個別溝通點評：針對檢查中發(fā)現(xiàn)的個別重要問題或涉及特定部門、人員較多的問題，由相關(guān)負(fù)責(zé)人與被檢查部門或人員進行個別溝通，深入了解情況，提出具體的改進要求和建議，幫助其解決問題，提升工作水平。（二）反饋機制1.建立健全反饋渠道，確保點評意見能夠及時、準(zhǔn)確地傳達給相關(guān)部門和人員。反饋渠道可以包括內(nèi)部郵件系統(tǒng)、工作群、定期工作匯報會等。2.被檢查部門或人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)對點評意見進行回應(yīng)，說明對點評意見的理解和認(rèn)識，以及針對問題制定的整改措施和計劃。對于整改措施和計劃，應(yīng)明確責(zé)任人和時間節(jié)點，確保整改工作能夠有效落實。3.檢查小組或相關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)跟蹤反饋意見的落實情況，定期對整改工作進行檢查和評估，及時向公司管理層匯報整改進展情況。對于整改不力或未按時完成整改任務(wù)的部門或人員，應(yīng)進行督促和問責(zé)，確保點評意見得到有效執(zhí)行。七、結(jié)果應(yīng)用（一）與績效考核掛鉤1.將檢查點評結(jié)果納入員工績效考核體系，作為員工績效評價的重要依據(jù)之一。對于在檢查中表現(xiàn)優(yōu)秀、工作質(zhì)量高、問題較少的部門和員工，給予相應(yīng)的績效加分和獎勵；對于存在較多問題、工作質(zhì)量不達標(biāo)的部門和員工，進行績效扣分，并根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。2.通過績效考核的激勵和約束作用，促使員工重視工作質(zhì)量，積極改進工作方法，提高工作效率，確保公司各項工作符合規(guī)范要求。（二）作為部門評優(yōu)依據(jù)1.在公司年度評優(yōu)活動中，將各部門的檢查點評結(jié)果作為重要的評選指標(biāo)之一。對于在檢查中整體表現(xiàn)良好、問題較少、管理規(guī)范的部門，優(yōu)先評選為優(yōu)秀部門，并給予相應(yīng)的榮譽和獎勵。2.通過部門評優(yōu)，樹立先進典型，激勵各部門積極學(xué)習(xí)先進經(jīng)驗，加強內(nèi)部管理，提高部門整體工作水平，推動公司整體發(fā)展。（三）用于改進公司管理1.對檢查點評中發(fā)現(xiàn)的共性問題和突出問題進行深入分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，查找管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時修訂和完善公司相關(guān)制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化公司管理體系，提高公司整體管理效能。2.根據(jù)檢查點評結(jié)果，制定針對性的培訓(xùn)計劃和提升措施，加強對員工的培訓(xùn)和教育，提高員工的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)，為公司發(fā)展提供有力的人才支持。八、附則（一）制度解釋