PAGE規(guī)范性文件上報(bào)制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保上報(bào)的規(guī)范性文件合法合規(guī)、準(zhǔn)確有效，提高公司治理水平，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定并需上報(bào)的規(guī)范性文件。（三）定義1.規(guī)范性文件：是指公司各部門依據(jù)法定職權(quán)和程序制定的，涉及公司管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、員工權(quán)益等具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件。2.上報(bào)：是指將規(guī)范性文件報(bào)送至規(guī)定的上級(jí)主管部門或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案審查等程序。（四）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國(guó)家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，不得與上位法相抵觸。2.準(zhǔn)確性原則：文件內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確表述，邏輯清晰，避免模糊、歧義或矛盾之處。3.及時(shí)性原則：按照規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)及時(shí)上報(bào)規(guī)范性文件，確保工作的順利推進(jìn)。4.完整性原則：上報(bào)的文件應(yīng)包含所有必要的信息和材料，確保審查機(jī)構(gòu)能夠全面了解文件內(nèi)容。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體與權(quán)限1.公司各部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。2.各部門應(yīng)根據(jù)自身權(quán)限，在法定職責(zé)范圍內(nèi)制定規(guī)范性文件，不得超越權(quán)限行事。（二）制定程序1.立項(xiàng)各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目建議，填寫《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請(qǐng)表》，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、起草負(fù)責(zé)人等信息。公司辦公室對(duì)各部門提交的立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行匯總審核，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后確定立項(xiàng)。2.起草立項(xiàng)批準(zhǔn)后，起草部門應(yīng)成立起草小組，負(fù)責(zé)文件的起草工作。起草小組應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件具有科學(xué)性、合理性和可操作性。起草過程中，應(yīng)參考相關(guān)法律法規(guī)、政策文件以及行業(yè)慣例，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合公司實(shí)際情況進(jìn)行撰寫。規(guī)范性文件應(yīng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、層次分明、文字簡(jiǎn)潔、表述準(zhǔn)確，使用規(guī)范的語言和格式。3.征求意見起草部門完成初稿后，應(yīng)將文件發(fā)送至公司內(nèi)部相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)以及員工代表等征求意見。征求意見的期限一般不少于[X]個(gè)工作日。各部門應(yīng)認(rèn)真研究反饋意見，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)文件進(jìn)行修改完善。對(duì)意見分歧較大的問題，起草部門應(yīng)組織專題討論，充分溝通協(xié)商，達(dá)成共識(shí)。4.審核起草部門將修改后的文件送公司辦公室進(jìn)行審核。公司辦公室應(yīng)從合法性、合規(guī)性、準(zhǔn)確性、協(xié)調(diào)性等方面進(jìn)行全面審查，并提出審核意見。審核過程中，如發(fā)現(xiàn)文件存在問題，起草部門應(yīng)根據(jù)審核意見及時(shí)修改。修改后的文件再次送審，直至審核通過。5.簽發(fā)經(jīng)審核通過的規(guī)范性文件，由起草部門負(fù)責(zé)人簽署后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)根據(jù)文件內(nèi)容和實(shí)際情況進(jìn)行審批，決定是否簽發(fā)。規(guī)范性文件一經(jīng)簽發(fā)，即具有正式效力，未經(jīng)法定程序不得擅自修改或廢止。三、規(guī)范性文件的上報(bào)要求（一）上報(bào)時(shí)間1.規(guī)范性文件簽發(fā)后，起草部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)將文件報(bào)送至規(guī)定的上級(jí)主管部門或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。2.如遇特殊情況需要延期上報(bào)的，起草部門應(yīng)提前向公司辦公室說明原因，并經(jīng)批準(zhǔn)后方可延期。延期上報(bào)的期限不得超過[X]個(gè)工作日。（二）上報(bào)材料1.規(guī)范性文件正式文本：一式[X]份，應(yīng)加蓋公司公章，并注明文件的印發(fā)日期、有效期等信息。2.起草說明：詳細(xì)闡述文件的制定背景、目的、依據(jù)、主要內(nèi)容、起草過程以及征求意見情況等，一式[X]份。3.制定依據(jù)對(duì)照表：將文件所依據(jù)的法律法規(guī)、政策文件等進(jìn)行詳細(xì)羅列，并與文件條款進(jìn)行對(duì)照說明，一式[X]份。4.其他相關(guān)材料：如涉及重大事項(xiàng)的決策依據(jù)、專家論證意見、聽證會(huì)記錄等，根據(jù)實(shí)際情況提供。（三）上報(bào)方式1.一般應(yīng)通過專人送達(dá)、郵寄或電子公文系統(tǒng)等方式進(jìn)行上報(bào)，確保上報(bào)材料能夠安全、及時(shí)送達(dá)上級(jí)主管部門或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。2.采用電子公文系統(tǒng)上報(bào)的，應(yīng)按照系統(tǒng)要求進(jìn)行操作，確保文件格式符合規(guī)定，內(nèi)容完整準(zhǔn)確。同時(shí)，應(yīng)保存好電子上報(bào)記錄，以備查詢。四、上報(bào)文件的審查與處理（一）審查機(jī)構(gòu)與職責(zé)1.上級(jí)主管部門或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)公司上報(bào)的規(guī)范性文件進(jìn)行審查。2.審查機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)、政策標(biāo)準(zhǔn)以及行業(yè)規(guī)范，對(duì)文件的合法性、合規(guī)性、合理性等進(jìn)行全面審查，并提出審查意見。（二）審查程序1.上級(jí)主管部門或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)收到公司上報(bào)的規(guī)范性文件后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記，并安排專人進(jìn)行審查。2.審查人員應(yīng)認(rèn)真研讀文件內(nèi)容，對(duì)照相關(guān)依據(jù)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求公司提供補(bǔ)充材料或進(jìn)行說明。3.審查過程中，如發(fā)現(xiàn)文件存在問題，審查機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)與公司溝通反饋，提出修改意見和建議。（三）處理結(jié)果1.通過審查：如規(guī)范性文件經(jīng)審查符合要求，上級(jí)主管部門或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)出具審查通過的書面意見。公司應(yīng)將審查通過的文件存檔，并按照規(guī)定在公司內(nèi)部公布實(shí)施。2.修改后通過審查：如文件存在部分問題需要修改，公司應(yīng)根據(jù)審查機(jī)構(gòu)提出的意見進(jìn)行修改，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將修改后的文件重新上報(bào)審查。經(jīng)再次審查通過后，公司按照前款規(guī)定執(zhí)行。3.未通過審查：如規(guī)范性文件經(jīng)審查不符合要求，上級(jí)主管部門或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)出具書面通知，說明未通過審查的原因及整改要求。公司應(yīng)根據(jù)通知要求，對(duì)文件進(jìn)行全面修改完善，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新上報(bào)審查，直至通過審查。五、規(guī)范性文件的備案與存檔（一）備案1.公司應(yīng)按照規(guī)定將審查通過的規(guī)范性文件向上級(jí)主管部門或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案。備案材料應(yīng)包括規(guī)范性文件正式文本、起草說明、制定依據(jù)對(duì)照表等。2.備案工作應(yīng)在文件審查通過后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成，確保備案信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。（二）存檔1.公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的制定、上報(bào)、審查、備案等全過程資料進(jìn)行整理歸檔，建立健全規(guī)范性文件檔案管理制度。2.存檔資料應(yīng)包括立項(xiàng)申請(qǐng)表、起草過程中的各類文件、征求意見匯總表、審核意見、簽發(fā)文件、上報(bào)材料、審查結(jié)果通知等，確保檔案資料完整、準(zhǔn)確、可查。六、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.公司應(yīng)定期對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理，清理周期一般為[X]年。清理工作由公司辦公室牽頭組織，各部門配合實(shí)施。2.清理內(nèi)容包括文件的合法性、有效性、適用性等。對(duì)不符合法律法規(guī)、政策標(biāo)準(zhǔn)或已不適應(yīng)公司實(shí)際情況的規(guī)范性文件，應(yīng)及時(shí)提出清理意見。3.清理結(jié)束后，公司辦公室應(yīng)編制《規(guī)范性文件清理目錄》，明確廢止、失效、修訂和繼續(xù)有效的文件清單，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后公布實(shí)施。（二）修訂1.規(guī)范性文件在實(shí)施過程中，如遇法律法規(guī)、政策調(diào)整，公司實(shí)際情況發(fā)生變化，或經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)存在問題等，需要進(jìn)行修訂的，由相關(guān)部門提出修訂建議，填寫《規(guī)范性文件修訂申請(qǐng)表》。2.修訂程序參照規(guī)范性文件制定程序執(zhí)行，經(jīng)審核、簽發(fā)后上報(bào)審查備案。七、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件上報(bào)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期對(duì)各部門規(guī)范性文件的制定、上報(bào)、審查、備案等工作進(jìn)行抽查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括上報(bào)時(shí)間、上報(bào)材料的完整性、審查意見的落實(shí)情況等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促整改，并將檢查結(jié)果納入公司績(jī)效考核體系。（二）責(zé)任追究1.對(duì)于違反本制度規(guī)定，未按時(shí)上報(bào)規(guī)范性文件、上報(bào)材料不完整或不符合要求、未按照審查意見進(jìn)行整改等行為，公司將視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)部門和責(zé)任