PAGE規(guī)范期貨居間人制度一、總則（一）目的為加強期貨居間人管理，規(guī)范期貨居間人執(zhí)業(yè)行為，維護期貨市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于在本公司從事期貨居間業(yè)務(wù)的所有居間人。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則居間人開展業(yè)務(wù)必須遵守國家法律法規(guī)和期貨行業(yè)相關(guān)規(guī)定，不得從事違法違規(guī)行為。2.誠實守信原則居間人應(yīng)誠實守信，如實向客戶介紹期貨交易相關(guān)情況，不得隱瞞或欺詐。3.客戶利益保護原則居間人應(yīng)當將客戶利益放在首位，勤勉盡責，為客戶提供專業(yè)、準確的信息和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。二、居間人資格管理（一）基本條件1.具有完全民事行為能力。2.品行良好，無不良誠信記錄。3.具備從事期貨居間業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識和技能。4.未被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿。（二）申請與審批1.申請人應(yīng)向公司提交書面申請，填寫居間人資格申請表，并提供相關(guān)證明材料，包括身份證明、學歷證明、工作經(jīng)歷證明等。2.公司對申請人提交的材料進行審核，必要時可進行實地考察或調(diào)查核實。3.經(jīng)審核符合條件的，公司予以批準，并頒發(fā)居間人資格證書；不符合條件的，書面通知申請人并說明理由。（三）資格證書管理1.居間人資格證書是居間人從事期貨居間業(yè)務(wù)的法定憑證，由公司統(tǒng)一印制和管理。2.居間人應(yīng)妥善保管資格證書，不得轉(zhuǎn)借、出租、涂改或偽造。3.資格證書如有遺失、損壞，居間人應(yīng)及時向公司申請補辦。三、居間人職責與義務(wù)（一）職責1.向客戶介紹期貨交易的基本知識、流程、風險等，提供真實、準確、完整的信息。2.為客戶提供訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)。3.了解客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標等，為客戶提供適當?shù)耐顿Y建議。4.定期回訪客戶，了解客戶的交易情況和需求，提供必要的服務(wù)和支持。5.及時向公司反饋客戶的意見和建議，協(xié)助公司改進服務(wù)質(zhì)量。（二）義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度，接受公司的監(jiān)督管理。2.不得代理客戶進行期貨交易，不得擅自挪用客戶保證金或其他資產(chǎn)。3.不得與客戶約定分享投資收益或分擔投資損失。4.不得利用客戶的交易信息為自己或他人謀取不正當利益。5.保守客戶的商業(yè)秘密和個人隱私，不得泄露客戶信息。6.按照公司規(guī)定的標準和方式收取居間報酬，不得擅自提高或降低收費標準。四、居間人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（一）信息披露1.居間人在向客戶介紹期貨交易時，應(yīng)明確告知客戶自己的居間人身份，并出示居間人資格證書。2.不得向客戶隱瞞或夸大期貨交易的收益，不得虛假宣傳期貨公司的信譽和實力。3.向客戶提供的期貨交易信息應(yīng)真實、準確、完整，不得誤導客戶。（二）客戶服務(wù)1.以客戶利益為出發(fā)點，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效、專業(yè)的服務(wù)。2.定期與客戶溝通，了解客戶需求，及時解決客戶遇到的問題。3.不得強制客戶進行期貨交易，不得誘導客戶過度交易。（三）禁止行為1.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。2.不得與客戶串通損害公司利益。3.不得在公司之外的場所開展期貨居間業(yè)務(wù)。4.不得為客戶提供融資、擔?；蚱渌鹑诜?wù)。5.不得利用居間業(yè)務(wù)進行洗錢、非法集資等違法活動。五、居間人培訓與考核（一）培訓1.公司定期組織居間人參加培訓，培訓內(nèi)容包括期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識、職業(yè)道德等。2.培訓方式可采用集中授課、在線學習、案例分析等多種形式。3.居間人應(yīng)按時參加培訓，認真學習，提高自身業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。（二）考核1.公司建立居間人考核制度，對居間人的業(yè)務(wù)能力、執(zhí)業(yè)行為、客戶滿意度等進行考核。2.考核周期為[考核周期時長]，考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。3.對于考核優(yōu)秀的居間人，公司給予表彰和獎勵；對于考核不合格的居間人，公司將視情況采取警告、暫停業(yè)務(wù)、取消資格等措施。六、居間人報酬管理（一）報酬標準1.公司根據(jù)居間人的業(yè)務(wù)量、客戶滿意度等因素制定居間人報酬標準。2.報酬標準應(yīng)合理、公平，符合行業(yè)慣例和市場行情。（二）報酬支付1.居間人報酬由公司按照約定的方式和時間支付。2.公司在支付報酬前，將對居間人的業(yè)務(wù)情況進行核實和結(jié)算。3.居間人應(yīng)按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定繳納個人所得稅。七、居間人監(jiān)督與管理（一）日常監(jiān)督1.公司建立居間人業(yè)務(wù)檔案，記錄居間人的業(yè)務(wù)活動、客戶投訴等情況。2.定期對居間人的業(yè)務(wù)開展情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.接受客戶對居間人的投訴和舉報，及時進行調(diào)查處理。（二）違規(guī)處理1.居間人如有違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度或本制度的行為，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，包括警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、取消資格等。2.對于違規(guī)行為給客戶或公司造成損